陜西省人民政府關(guān)于加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)施意見(jiàn)
（陜政發(fā)〔2015〕57號(hào)）
各市、縣、區(qū)人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）要求，促進(jìn)我省資本市場(chǎng)快速、健康發(fā)展，現(xiàn)提出以下實(shí)施意見(jiàn)。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。堅(jiān)持市場(chǎng)化和法治化，緊緊圍繞促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，拓展資本市場(chǎng)的廣度和深度；提高直接融資比重，促進(jìn)直接融資與間接融資協(xié)調(diào)發(fā)展；促進(jìn)資本形成和股權(quán)流轉(zhuǎn)，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的作用。
（二）主要目標(biāo)。加快建設(shè)多渠道、廣覆蓋、高效率的股權(quán)市場(chǎng)，積極推進(jìn)企業(yè)債券融資，規(guī)范發(fā)展期貨市場(chǎng)和權(quán)益類交易場(chǎng)所，著力完善規(guī)范和促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展的各項(xiàng)制度，優(yōu)化資本市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制。到2020年，各設(shè)區(qū)市、韓城市、楊凌示范區(qū)、西咸新區(qū)均有上市公司，實(shí)現(xiàn)多層次資本市場(chǎng)在縣級(jí)市、市轄區(qū)和各高新區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)基地全覆蓋。
二、重點(diǎn)任務(wù)
（三）深化企業(yè)上市培育工作。加大省級(jí)上市后備企業(yè)資源庫(kù)建設(shè)力度，每年新增重點(diǎn)上市后備企業(yè)不少于20家，爭(zhēng)取到2020年每年新增重點(diǎn)上市后備企業(yè)30家以上。重點(diǎn)支持高端裝備制造、新一代信息技術(shù)、新能源、新材料、生物、節(jié)能環(huán)保、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托公司、期貨公司等金融機(jī)構(gòu)，出版、影視、旅游、動(dòng)漫游戲等文化產(chǎn)業(yè)企業(yè)，醫(yī)療養(yǎng)老、現(xiàn)代物流、電子商務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)企業(yè)和高成長(zhǎng)、創(chuàng)新型農(nóng)林企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所掛牌上市。（省金融辦、省財(cái)政廳、陜西證監(jiān)局等負(fù)責(zé)）
（四）實(shí)施“創(chuàng)業(yè)板、戰(zhàn)略新興板行動(dòng)計(jì)劃”。每年新增的省級(jí)重點(diǎn)上市后備企業(yè)中，以創(chuàng)業(yè)板和擬推出的戰(zhàn)略新興板為上市目標(biāo)的企業(yè)占比不低于50%。建立不少于100家企業(yè)的“創(chuàng)業(yè)板、戰(zhàn)略新興板行動(dòng)計(jì)劃”企業(yè)庫(kù)，入庫(kù)企業(yè)優(yōu)先評(píng)選為省級(jí)重點(diǎn)上市后備企業(yè)。與深圳證券交易所、上海證券交易所加強(qiáng)合作，共同篩選、共同輔導(dǎo)、共同培育，加快我省創(chuàng)新型、科技型企業(yè)上市進(jìn)程。（省金融辦、省財(cái)政廳、陜西證監(jiān)局等負(fù)責(zé)）
（五）推進(jìn)企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。建立“新三板”掛牌后備企業(yè)資源庫(kù)，對(duì)入庫(kù)的有限責(zé)任公司和股份有限公司進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理、分類指導(dǎo)。加快推進(jìn)企業(yè)到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，實(shí)施做市、股權(quán)融資、債權(quán)融資和并購(gòu)重組?！笆濉逼陂g，新增掛牌企業(yè)不少于200家。（省工業(yè)和信息化廳、省中小企業(yè)局、省金融辦、陜西證監(jiān)局等負(fù)責(zé)）
（六）完善區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的功能。依托陜西股權(quán)交易中心，加快我省企業(yè)股權(quán)、各類產(chǎn)權(quán)等交易平臺(tái)的建設(shè)和有效整合。支持不同類型、不同發(fā)展階段的企業(yè)到陜西股權(quán)交易中心掛牌、融資、交易。建立工商登記部門與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的股權(quán)登記對(duì)接機(jī)制，支持陜西股權(quán)交易中心做好全省非上市公司的股權(quán)托管及變更登記。支持證券公司在陜西股權(quán)交易中心開(kāi)展柜臺(tái)交易，引導(dǎo)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在陜西股權(quán)交易中心聚集發(fā)展。鼓勵(lì)陜西股權(quán)交易中心探索開(kāi)展金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，建立由審計(jì)、評(píng)估、投資咨詢、交易轉(zhuǎn)讓、股權(quán)登記等組成的一體化服務(wù)體系。支持陜西股權(quán)交易中心在各設(shè)區(qū)市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或孵化基地。（省金融辦、省工商局、陜西證監(jiān)局等負(fù)責(zé)）
（七）推動(dòng)股權(quán)投資發(fā)展。鼓勵(lì)發(fā)展公司制、合伙企業(yè)制等多樣化的私募投資基金，推進(jìn)合格境內(nèi)有限合伙人和外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)。發(fā)揮我省能源化工、裝備制造等產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，借助各類產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金，吸引省內(nèi)外社會(huì)資本，利用股權(quán)投資基金助推我省企業(yè)“走出去”。（省金融辦、陜西證監(jiān)局、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省工商局、省商務(wù)廳等負(fù)責(zé)）
（八）穩(wěn)妥開(kāi)展股權(quán)眾籌。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和中央指導(dǎo)意見(jiàn)，在融資主體的商業(yè)模式、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)、資金使用等關(guān)鍵信息真實(shí)、充分、清晰披露，投資者充分了解股權(quán)眾籌融資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，并具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的前提下，積極與中國(guó)證監(jiān)會(huì)溝通，探索發(fā)展基于互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)的股權(quán)眾籌融資平臺(tái)，開(kāi)展公開(kāi)小額股權(quán)眾籌融資。（陜西證監(jiān)局、省金融辦、省工商局等負(fù)責(zé)）
（九）鼓勵(lì)上市公司再融資和并購(gòu)重組。支持上市公司通過(guò)配股、增發(fā)股票、發(fā)行公司債或可轉(zhuǎn)換公司債等方式實(shí)施再融資。鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)突出的上市公司跨地區(qū)、跨所有制實(shí)施收購(gòu)兼并，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)差、主營(yíng)業(yè)務(wù)不突出的上市公司通過(guò)兼并重組，注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。推動(dòng)國(guó)有企業(yè)通過(guò)并購(gòu)重組實(shí)現(xiàn)整體上市或主營(yíng)業(yè)務(wù)上市。（省金融辦、省國(guó)資委、陜西證監(jiān)局等負(fù)責(zé)）
（十）發(fā)展期貨市場(chǎng)。加強(qiáng)與各期貨交易所的合作，將我省特色農(nóng)產(chǎn)品、大宗資源性產(chǎn)品納入儲(chǔ)備期貨品種，支持行業(yè)龍頭企業(yè)申請(qǐng)注冊(cè)交割品牌，爭(zhēng)取期貨交易所在陜?cè)O(shè)立黃金等期貨品種交割倉(cāng)庫(kù)。加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，提高省內(nèi)能源、礦產(chǎn)、糧油等企業(yè)利用期貨市場(chǎng)管理價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、控制經(jīng)營(yíng)成本的能力。（陜西證監(jiān)局、人民銀行西安分行等負(fù)責(zé)）
（十一）擴(kuò)大債券融資規(guī)模。支持符合條件的基礎(chǔ)設(shè)施類企業(yè)和地方政府融資平臺(tái)通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)融資，利用債務(wù)融資工具推進(jìn)我省保障房建設(shè)和棚戶區(qū)改造。推動(dòng)區(qū)域集優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)緩釋基金落實(shí)到位，進(jìn)一步發(fā)揮區(qū)域集優(yōu)債務(wù)融資模式對(duì)中小企業(yè)的支持作用。推廣債貸組合、可續(xù)期債券、項(xiàng)目收益票據(jù)等債券創(chuàng)新品種，支持我省重大項(xiàng)目建設(shè)。積極推動(dòng)企業(yè)在滬、深交易所發(fā)行公司債和中小企業(yè)私募債。探索利用資產(chǎn)證券化盤(pán)活存量資產(chǎn)，為交通、能源、水務(wù)、園區(qū)、景區(qū)等建設(shè)提供資金支持。（人民銀行西安分行、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、陜西銀監(jiān)局、省金融辦、陜西證監(jiān)局等負(fù)責(zé)）
（十二）培育壯大中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。提升地方證券期貨機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力。支持省內(nèi)證券公司通過(guò)增資擴(kuò)股、改制上市等方式充實(shí)資本、增強(qiáng)實(shí)力。協(xié)調(diào)省內(nèi)證券公司發(fā)起或參股設(shè)立基金管理公司、資產(chǎn)管理公司。推進(jìn)省內(nèi)期貨機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展。大力發(fā)展會(huì)計(jì)、審計(jì)、律師、資產(chǎn)評(píng)估、信用評(píng)級(jí)、金融資訊服務(wù)等機(jī)構(gòu)，打造功能齊備、分工專業(yè)、服務(wù)優(yōu)質(zhì)的資本市場(chǎng)中介服務(wù)體系。（陜西證監(jiān)局、省金融辦、省國(guó)資委等負(fù)責(zé)）
（十三）嚴(yán)厲打擊非法證券和非法期貨活動(dòng)。建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)與地方政府及相關(guān)部門間的信息溝通和工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，堅(jiān)持“打早打小，打防并重”，切實(shí)加大打擊非法股票發(fā)行和交易、非法設(shè)立證券期貨營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、非法或變相開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)等違法犯罪行為的力度，凈化資本市場(chǎng)，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。加強(qiáng)防范、打擊非法證券和非法期貨活動(dòng)的宣傳教育，增強(qiáng)人民群眾的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和對(duì)非法證券期貨活動(dòng)的識(shí)別能力，自覺(jué)遠(yuǎn)離非法證券期貨活動(dòng)。（陜西證監(jiān)局、省工商局、省公安廳等負(fù)責(zé)）。
三、政策保障
（十四）強(qiáng)化資金獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助。完善省級(jí)重點(diǎn)上市后備企業(yè)上市前期費(fèi)用補(bǔ)助制度，提高對(duì)企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的獎(jiǎng)勵(lì)額度，加大對(duì)企業(yè)在多層次資本市場(chǎng)直接融資或并購(gòu)重組的獎(jiǎng)勵(lì)支持力度。具體辦法由省金融辦會(huì)同省財(cái)政廳、省工業(yè)和信息化廳、省中小企業(yè)局等研究，報(bào)省政府批準(zhǔn)后實(shí)施。鼓勵(lì)各市、縣、區(qū)根據(jù)自身財(cái)政和產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況出臺(tái)支持轄區(qū)內(nèi)企業(yè)在資本市場(chǎng)掛牌上市和直接融資的獎(jiǎng)勵(lì)政策。（省金融辦、省財(cái)政廳、省工業(yè)和信息化廳、省中小企業(yè)局，各設(shè)區(qū)市政府、韓城市政府、楊凌示范區(qū)管委會(huì)、西咸新區(qū)管委會(huì)以及各高新區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)基地管委會(huì)等負(fù)責(zé)）
（十五）專項(xiàng)資金優(yōu)先支持。發(fā)展改革、科技、工業(yè)和信息化、財(cái)政等部門的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持資金、中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金、科技創(chuàng)新資金、國(guó)債項(xiàng)目財(cái)政貼息資金等專項(xiàng)扶持資金以及各類風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金優(yōu)先支持符合條件的在“新三板”或陜西股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)以及省級(jí)重點(diǎn)上市后備企業(yè)和“新三板”掛牌后備企業(yè)。（省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省中小企業(yè)局等負(fù)責(zé)）
四、工作措施
（十六）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省上將資本市場(chǎng)發(fā)展工作納入對(duì)各市（區(qū)）的目標(biāo)責(zé)任考核，重點(diǎn)考核企業(yè)改制輔導(dǎo)、掛牌上市、股權(quán)融資等指標(biāo)。各市（區(qū)）要將全面推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)作為穩(wěn)增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)任務(wù)和重要抓手，納入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，細(xì)化年度任務(wù)和部門職責(zé)，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和經(jīng)費(fèi)保障，完善考核評(píng)價(jià)體系和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。（各設(shè)區(qū)市政府、韓城市政府、楊凌示范區(qū)管委會(huì)、西咸新區(qū)管委會(huì)等負(fù)責(zé)）
（十七）完善工作機(jī)制。各市（區(qū)）要建立由金融服務(wù)部門牽頭，發(fā)展改革、科技、工業(yè)和信息化、財(cái)政、國(guó)資、工商等部門參加的溝通協(xié)調(diào)工作機(jī)制，積極協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題，并定期總結(jié)、分析、通報(bào)轄區(qū)內(nèi)資本市場(chǎng)發(fā)展情況。（各設(shè)區(qū)市政府、韓城市政府、楊凌示范區(qū)管委會(huì)、西咸新區(qū)管委會(huì)等負(fù)責(zé)）
（十八）開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。各市（區(qū)）要將資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)知識(shí)和相關(guān)政策納入干部教育培訓(xùn)課程，加強(qiáng)對(duì)金融、財(cái)政等部門干部的培訓(xùn)。積極組織交易所、券商等機(jī)構(gòu)，通過(guò)上門服務(wù)、集中培訓(xùn)等形式，開(kāi)展企業(yè)家資本市場(chǎng)專題培訓(xùn)，激發(fā)企業(yè)在多層次資本市場(chǎng)掛牌上市和直接融資的積極性。（各設(shè)區(qū)市政府、韓城市政府、楊凌示范區(qū)管委會(huì)、西咸新區(qū)管委會(huì)等負(fù)責(zé)）
（十九）做好服務(wù)工作。各地、各有關(guān)部門要針對(duì)涉及企業(yè)改制和掛牌上市過(guò)程中的資產(chǎn)、土地、環(huán)保、稅務(wù)等事項(xiàng)，制定配套政策，建立“綠色通道”制度和“工作指引”，在法律法規(guī)允許范圍內(nèi)盡最大可能減免相關(guān)費(fèi)用，縮短辦理時(shí)間。（省國(guó)土資源廳、省環(huán)境保護(hù)廳、省財(cái)政廳、省地稅局，各設(shè)區(qū)市政府、韓城市政府、楊凌示范區(qū)管委會(huì)、西咸新區(qū)管委會(huì)等負(fù)責(zé)）
各市（區(qū)）要根據(jù)本意見(jiàn)要求，結(jié)合實(shí)際，制訂具體實(shí)施方案。每年1月底前，將上一年度貫徹落實(shí)本意見(jiàn)情況報(bào)省政府，抄送省金融辦。
陜西省人民政府
2015年12月23日