陜西省人民政府關于加快發(fā)展多層次資本市場服務實體經濟轉型升級的實施意見
（陜政發(fā)〔2015〕57號）
各市、縣、區(qū)人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構：
為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）要求，促進我省資本市場快速、健康發(fā)展，現(xiàn)提出以下實施意見。
一、總體要求
（一）指導思想。堅持市場化和法治化，緊緊圍繞促進實體經濟發(fā)展，拓展資本市場的廣度和深度；提高直接融資比重，促進直接融資與間接融資協(xié)調發(fā)展；促進資本形成和股權流轉，更好發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置的作用。
（二）主要目標。加快建設多渠道、廣覆蓋、高效率的股權市場，積極推進企業(yè)債券融資，規(guī)范發(fā)展期貨市場和權益類交易場所，著力完善規(guī)范和促進資本市場發(fā)展的各項制度，優(yōu)化資本市場運行機制。到2020年，各設區(qū)市、韓城市、楊凌示范區(qū)、西咸新區(qū)均有上市公司，實現(xiàn)多層次資本市場在縣級市、市轄區(qū)和各高新區(qū)、開發(fā)區(qū)、產業(yè)基地全覆蓋。
二、重點任務
（三）深化企業(yè)上市培育工作。加大省級上市后備企業(yè)資源庫建設力度，每年新增重點上市后備企業(yè)不少于20家，爭取到2020年每年新增重點上市后備企業(yè)30家以上。重點支持高端裝備制造、新一代信息技術、新能源、新材料、生物、節(jié)能環(huán)保、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產業(yè)企業(yè)，商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托公司、期貨公司等金融機構，出版、影視、旅游、動漫游戲等文化產業(yè)企業(yè)，醫(yī)療養(yǎng)老、現(xiàn)代物流、電子商務等現(xiàn)代服務業(yè)企業(yè)和高成長、創(chuàng)新型農林企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所掛牌上市。（省金融辦、省財政廳、陜西證監(jiān)局等負責）
（四）實施“創(chuàng)業(yè)板、戰(zhàn)略新興板行動計劃”。每年新增的省級重點上市后備企業(yè)中，以創(chuàng)業(yè)板和擬推出的戰(zhàn)略新興板為上市目標的企業(yè)占比不低于50%。建立不少于100家企業(yè)的“創(chuàng)業(yè)板、戰(zhàn)略新興板行動計劃”企業(yè)庫，入庫企業(yè)優(yōu)先評選為省級重點上市后備企業(yè)。與深圳證券交易所、上海證券交易所加強合作，共同篩選、共同輔導、共同培育，加快我省創(chuàng)新型、科技型企業(yè)上市進程。（省金融辦、省財政廳、陜西證監(jiān)局等負責）
（五）推進企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌。建立“新三板”掛牌后備企業(yè)資源庫，對入庫的有限責任公司和股份有限公司進行動態(tài)管理、分類指導。加快推進企業(yè)到全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌，實施做市、股權融資、債權融資和并購重組?！笆濉逼陂g，新增掛牌企業(yè)不少于200家。（省工業(yè)和信息化廳、省中小企業(yè)局、省金融辦、陜西證監(jiān)局等負責）
（六）完善區(qū)域性股權市場的功能。依托陜西股權交易中心，加快我省企業(yè)股權、各類產權等交易平臺的建設和有效整合。支持不同類型、不同發(fā)展階段的企業(yè)到陜西股權交易中心掛牌、融資、交易。建立工商登記部門與區(qū)域性股權市場的股權登記對接機制，支持陜西股權交易中心做好全省非上市公司的股權托管及變更登記。支持證券公司在陜西股權交易中心開展柜臺交易，引導股權投資機構在陜西股權交易中心聚集發(fā)展。鼓勵陜西股權交易中心探索開展金融產品和服務創(chuàng)新，建立由審計、評估、投資咨詢、交易轉讓、股權登記等組成的一體化服務體系。支持陜西股權交易中心在各設區(qū)市設立分支機構或孵化基地。（省金融辦、省工商局、陜西證監(jiān)局等負責）
（七）推動股權投資發(fā)展。鼓勵發(fā)展公司制、合伙企業(yè)制等多樣化的私募投資基金，推進合格境內有限合伙人和外商投資股權投資企業(yè)試點。發(fā)揮我省能源化工、裝備制造等產業(yè)優(yōu)勢，借助各類產業(yè)發(fā)展資金，吸引省內外社會資本，利用股權投資基金助推我省企業(yè)“走出去”。（省金融辦、陜西證監(jiān)局、省發(fā)展改革委、省財政廳、省工商局、省商務廳等負責）
（八）穩(wěn)妥開展股權眾籌。根據有關法律法規(guī)和中央指導意見，在融資主體的商業(yè)模式、經營管理、財務、資金使用等關鍵信息真實、充分、清晰披露，投資者充分了解股權眾籌融資活動風險，并具備相應風險承受能力的前提下，積極與中國證監(jiān)會溝通，探索發(fā)展基于互聯(lián)網和大數(shù)據的股權眾籌融資平臺，開展公開小額股權眾籌融資。（陜西證監(jiān)局、省金融辦、省工商局等負責）
（九）鼓勵上市公司再融資和并購重組。支持上市公司通過配股、增發(fā)股票、發(fā)行公司債或可轉換公司債等方式實施再融資。鼓勵產業(yè)優(yōu)勢突出的上市公司跨地區(qū)、跨所有制實施收購兼并，延伸產業(yè)鏈，帶動產業(yè)集群發(fā)展。引導經營業(yè)績差、主營業(yè)務不突出的上市公司通過兼并重組，注入優(yōu)質資產，增強持續(xù)經營能力。推動國有企業(yè)通過并購重組實現(xiàn)整體上市或主營業(yè)務上市。（省金融辦、省國資委、陜西證監(jiān)局等負責）
（十）發(fā)展期貨市場。加強與各期貨交易所的合作，將我省特色農產品、大宗資源性產品納入儲備期貨品種，支持行業(yè)龍頭企業(yè)申請注冊交割品牌，爭取期貨交易所在陜設立黃金等期貨品種交割倉庫。加強宣傳培訓，提高省內能源、礦產、糧油等企業(yè)利用期貨市場管理價格風險、控制經營成本的能力。（陜西證監(jiān)局、人民銀行西安分行等負責）
（十一）擴大債券融資規(guī)模。支持符合條件的基礎設施類企業(yè)和地方政府融資平臺通過銀行間債券市場融資，利用債務融資工具推進我省保障房建設和棚戶區(qū)改造。推動區(qū)域集優(yōu)風險緩釋基金落實到位，進一步發(fā)揮區(qū)域集優(yōu)債務融資模式對中小企業(yè)的支持作用。推廣債貸組合、可續(xù)期債券、項目收益票據等債券創(chuàng)新品種，支持我省重大項目建設。積極推動企業(yè)在滬、深交易所發(fā)行公司債和中小企業(yè)私募債。探索利用資產證券化盤活存量資產，為交通、能源、水務、園區(qū)、景區(qū)等建設提供資金支持。（人民銀行西安分行、省發(fā)展改革委、省財政廳、陜西銀監(jiān)局、省金融辦、陜西證監(jiān)局等負責）
（十二）培育壯大中介服務機構。提升地方證券期貨機構的綜合實力和競爭力。支持省內證券公司通過增資擴股、改制上市等方式充實資本、增強實力。協(xié)調省內證券公司發(fā)起或參股設立基金管理公司、資產管理公司。推進省內期貨機構合規(guī)經營、穩(wěn)健發(fā)展。大力發(fā)展會計、審計、律師、資產評估、信用評級、金融資訊服務等機構，打造功能齊備、分工專業(yè)、服務優(yōu)質的資本市場中介服務體系。（陜西證監(jiān)局、省金融辦、省國資委等負責）
（十三）嚴厲打擊非法證券和非法期貨活動。建立監(jiān)管機構與地方政府及相關部門間的信息溝通和工作聯(lián)動機制，堅持“打早打小，打防并重”，切實加大打擊非法股票發(fā)行和交易、非法設立證券期貨營業(yè)網點、非法或變相開展證券期貨業(yè)務等違法犯罪行為的力度，凈化資本市場，維護投資者特別是中小投資者合法權益。加強防范、打擊非法證券和非法期貨活動的宣傳教育，增強人民群眾的風險防范意識和對非法證券期貨活動的識別能力，自覺遠離非法證券期貨活動。（陜西證監(jiān)局、省工商局、省公安廳等負責）。
三、政策保障
（十四）強化資金獎勵和補助。完善省級重點上市后備企業(yè)上市前期費用補助制度，提高對企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所首次公開發(fā)行股票并上市的獎勵額度，加大對企業(yè)在多層次資本市場直接融資或并購重組的獎勵支持力度。具體辦法由省金融辦會同省財政廳、省工業(yè)和信息化廳、省中小企業(yè)局等研究，報省政府批準后實施。鼓勵各市、縣、區(qū)根據自身財政和產業(yè)發(fā)展情況出臺支持轄區(qū)內企業(yè)在資本市場掛牌上市和直接融資的獎勵政策。（省金融辦、省財政廳、省工業(yè)和信息化廳、省中小企業(yè)局，各設區(qū)市政府、韓城市政府、楊凌示范區(qū)管委會、西咸新區(qū)管委會以及各高新區(qū)、開發(fā)區(qū)、產業(yè)基地管委會等負責）
（十五）專項資金優(yōu)先支持。發(fā)展改革、科技、工業(yè)和信息化、財政等部門的創(chuàng)業(yè)投資引導基金、高新技術產業(yè)扶持資金、中小企業(yè)發(fā)展專項資金、科技創(chuàng)新資金、國債項目財政貼息資金等專項扶持資金以及各類風險補償資金優(yōu)先支持符合條件的在“新三板”或陜西股權交易中心掛牌的企業(yè)以及省級重點上市后備企業(yè)和“新三板”掛牌后備企業(yè)。（省財政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省中小企業(yè)局等負責）
四、工作措施
（十六）加強組織領導。省上將資本市場發(fā)展工作納入對各市（區(qū)）的目標責任考核，重點考核企業(yè)改制輔導、掛牌上市、股權融資等指標。各市（區(qū)）要將全面推進多層次資本市場建設作為穩(wěn)增長、調結構、促轉型的重點任務和重要抓手，納入經濟社會發(fā)展規(guī)劃，細化年度任務和部門職責，落實領導責任和經費保障，完善考核評價體系和協(xié)調配合機制。（各設區(qū)市政府、韓城市政府、楊凌示范區(qū)管委會、西咸新區(qū)管委會等負責）
（十七）完善工作機制。各市（區(qū)）要建立由金融服務部門牽頭，發(fā)展改革、科技、工業(yè)和信息化、財政、國資、工商等部門參加的溝通協(xié)調工作機制，積極協(xié)調解決企業(yè)改制上市過程中遇到的問題，并定期總結、分析、通報轄區(qū)內資本市場發(fā)展情況。（各設區(qū)市政府、韓城市政府、楊凌示范區(qū)管委會、西咸新區(qū)管委會等負責）
（十八）開展業(yè)務培訓。各市（區(qū)）要將資本市場業(yè)務知識和相關政策納入干部教育培訓課程，加強對金融、財政等部門干部的培訓。積極組織交易所、券商等機構，通過上門服務、集中培訓等形式，開展企業(yè)家資本市場專題培訓，激發(fā)企業(yè)在多層次資本市場掛牌上市和直接融資的積極性。（各設區(qū)市政府、韓城市政府、楊凌示范區(qū)管委會、西咸新區(qū)管委會等負責）
（十九）做好服務工作。各地、各有關部門要針對涉及企業(yè)改制和掛牌上市過程中的資產、土地、環(huán)保、稅務等事項，制定配套政策，建立“綠色通道”制度和“工作指引”，在法律法規(guī)允許范圍內盡最大可能減免相關費用，縮短辦理時間。（省國土資源廳、省環(huán)境保護廳、省財政廳、省地稅局，各設區(qū)市政府、韓城市政府、楊凌示范區(qū)管委會、西咸新區(qū)管委會等負責）
各市（區(qū)）要根據本意見要求，結合實際，制訂具體實施方案。每年1月底前，將上一年度貫徹落實本意見情況報省政府，抄送省金融辦。
陜西省人民政府
2015年12月23日