青海省人民政府關(guān)于加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)的實(shí)施意見
（青政[2015]7號(hào)）
各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局：
為深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）精神，加快我省多層次資本市場(chǎng)發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，現(xiàn)結(jié)合我省實(shí)際，提出以下實(shí)施意見。
一、指導(dǎo)思想和總體目標(biāo)
（一）指導(dǎo)思想。
深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì)及 總書記系列重要講話精神，認(rèn)真落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和省委十二屆六次、七次、八次全會(huì)決策部署，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的作用，激發(fā)市場(chǎng)創(chuàng)新活力，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力，充分利用多層次資本市場(chǎng)，拓寬直接融資渠道、擴(kuò)大社會(huì)融資規(guī)模、降低融資成本，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化取向，健全資本市場(chǎng)發(fā)展的法規(guī)制度和政策體系，維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序。
（二）總體目標(biāo)。
到2020年末，基本建成功能齊全、層次分明、運(yùn)行有序、良性循環(huán)的資本市場(chǎng)體系。力爭(zhēng)全省在境內(nèi)外上市（含借殼）企業(yè)達(dá)到16家，在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“新三板”）掛牌企業(yè)達(dá)到30家，在青海股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)達(dá)到400家，私募股權(quán)投資基金規(guī)模達(dá)到200億元以上。
二、重點(diǎn)工作
（三）加快多層次股票市場(chǎng)建設(shè)。
1?迸嚶?后備企業(yè)。進(jìn)一步健全上市掛牌后備企業(yè)庫，通過梯隊(duì)管理、分類指導(dǎo)、重點(diǎn)培育、集中培訓(xùn)、宣傳引導(dǎo)等方式，促進(jìn)企業(yè)所有者和管理者轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念，完善治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。引進(jìn)有資質(zhì)、信譽(yù)好、專業(yè)強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)幫助企業(yè)進(jìn)行股份制改造，推進(jìn)企業(yè)上市掛牌進(jìn)程。組織證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者與企業(yè)對(duì)接，通過市場(chǎng)力量推動(dòng)企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)。
2?敝С制笠瞪鮮泄遺?。紤n坑牖ι鈧と?交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合作，堅(jiān)持重點(diǎn)培育、有序推動(dòng)符合條件的企業(yè)到主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及“新三板”上市掛牌，并鼓勵(lì)企業(yè)境外上市。
3?狽齔智?域股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展。積極挖掘、鼓勵(lì)和引導(dǎo)省內(nèi)企業(yè)到區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)掛牌。支持青海股權(quán)交易中心創(chuàng)新業(yè)務(wù)，積極發(fā)展股權(quán)融資、股權(quán)質(zhì)押融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、委托貸款、私募債、資產(chǎn)證券化、股權(quán)轉(zhuǎn)讓與托管、私募產(chǎn)品交易轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)，為企業(yè)融資提供平臺(tái)和服務(wù)。
4?憊睦?企業(yè)并購(gòu)重組。推進(jìn)上市公司并購(gòu)重組，加快優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)向上市公司集中，延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，打造行業(yè)龍頭企業(yè)。引導(dǎo)后備企業(yè)通過兼并重組的方式做大做強(qiáng)，提高產(chǎn)業(yè)集中度，夯實(shí)上市掛牌基礎(chǔ)。鼓勵(lì)和支持我省企業(yè)借殼上市。
5?碧岣呱鮮泄?司再融資能力。結(jié)合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，積極鼓勵(lì)上市公司通過增發(fā)、配股、發(fā)行公司債和可轉(zhuǎn)債等多種方式再融資，提高上市公司質(zhì)量。提升上市公司治理水平，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，有效化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)注支持高風(fēng)險(xiǎn)公司恢復(fù)持續(xù)發(fā)展能力。
（四）積極發(fā)展債券市場(chǎng)。
充分利用債務(wù)融資工具，為我省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目提供資金支持。加快培育發(fā)債主體，鼓勵(lì)和支持經(jīng)濟(jì)效益好、社會(huì)信譽(yù)度高的大中型企業(yè)，通過發(fā)行企業(yè)債券，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和規(guī)模擴(kuò)張、技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。支持小微企業(yè)通過發(fā)行私募債等，擴(kuò)大直接融資。鼓勵(lì)銀行、證券、信托等金融機(jī)構(gòu)在各自法定經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)開展債券發(fā)行、承銷和結(jié)算業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)充分發(fā)掘基礎(chǔ)資產(chǎn)項(xiàng)目，重點(diǎn)推動(dòng)企業(yè)資產(chǎn)證券化。
（五）規(guī)范發(fā)展各類交易場(chǎng)所。
鼓勵(lì)、支持各類交易場(chǎng)所依法運(yùn)作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，在有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)前提下，創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，加強(qiáng)會(huì)員管理，拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域。推動(dòng)省內(nèi)外知名交易所與我省有色金屬、鹽湖化工、農(nóng)牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)的交流合作，積極探索推出具有區(qū)域特色的有色金屬、鹽湖化工及農(nóng)畜產(chǎn)品交易品種等。探索推進(jìn)碳匯交易、主要污染物排放權(quán)交易，服務(wù)生態(tài)文明建設(shè)。探索設(shè)立富有我省特色的土地、草場(chǎng)、林地、水資源及中藏藥生物制藥等生產(chǎn)要素交易平臺(tái)，豐富要素市場(chǎng)類型，做大交易規(guī)模。
（六）加快發(fā)展私募股權(quán)投資基金。
充分發(fā)揮股權(quán)投資在聚集社會(huì)資本、完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、促進(jìn)科技創(chuàng)新、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型等方面的作用，堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作，積極推進(jìn)股權(quán)資本化、智力資本化、資產(chǎn)證券化。加大政策支持力度，吸引省內(nèi)外各類資本在我省設(shè)立股權(quán)投資基金及管理機(jī)構(gòu)，支持省外股權(quán)投資基金投資我省企業(yè)，培育行業(yè)龍頭企業(yè)，帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。
（七）發(fā)展期貨市場(chǎng)。
鼓勵(lì)境內(nèi)外期貨公司來我省開展期貨業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)我省能源、有色金屬、農(nóng)畜產(chǎn)品等行業(yè)的企業(yè)，積極利用期貨工具規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)與上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所等機(jī)構(gòu)的合作交流，研究推動(dòng)增設(shè)無機(jī)鹽等期貨品種。
（八）大力發(fā)展中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
鼓勵(lì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落戶我省。支持省內(nèi)證券公司增強(qiáng)資本實(shí)力，通過創(chuàng)新產(chǎn)品、增設(shè)網(wǎng)點(diǎn)，加快向綜合類券商轉(zhuǎn)變，提升專業(yè)服務(wù)效能。引導(dǎo)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)，提高執(zhí)業(yè)水平，增強(qiáng)差異化、專業(yè)化的資本市場(chǎng)服務(wù)能力。加快培育金融資訊信息服務(wù)機(jī)構(gòu)。建立資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)服務(wù)評(píng)價(jià)體系和誠(chéng)信檔案，逐步形成機(jī)構(gòu)集聚、功能完善的資本市場(chǎng)中介服務(wù)體系。
三、保障措施
（九）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。
各地區(qū)、各部門要充分認(rèn)識(shí)多層次資本市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要作用，建立完善綜合協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)同配合，形成工作合力，及時(shí)協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市、掛牌、融資等過程中遇到的問題，建立防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，推動(dòng)我省多層次資本市場(chǎng)快速發(fā)展。
（十）落實(shí)支持政策。
落實(shí)《青海省人民政府關(guān)于促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展的意見》（青政〔2010〕33號(hào)）和《青海省深入推動(dòng)金融改革發(fā)展的若干政策措施》（青政〔2014〕30號(hào)）中有關(guān)資本市場(chǎng)發(fā)展的各項(xiàng)政策，提高企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)加快發(fā)展的積極性、主動(dòng)性。鼓勵(lì)有條件的市州加強(qiáng)對(duì)多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的政策、項(xiàng)目等支持。
（十一）加強(qiáng)交流合作。
積極與證券交易所、期貨交易所、大型證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，在人才、智力、項(xiàng)目、專業(yè)服務(wù)等方面爭(zhēng)取更多支持。
鼓勵(lì)支持高等院校、研究機(jī)構(gòu)圍繞我省資本市場(chǎng)發(fā)展開展專題研究。加強(qiáng)對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部資本市場(chǎng)知識(shí)教育和社會(huì)公眾的普及教育，營(yíng)造有利于資本市場(chǎng)健康發(fā)展的社會(huì)環(huán)境。
（十二）防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
各級(jí)政府及相關(guān)部門要運(yùn)用法治思維和法治方式，強(qiáng)化對(duì)多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)控制，逐步建立健全我省資本市場(chǎng)的社會(huì)信用制度和體系。要加強(qiáng)信息交流和監(jiān)管合作，建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控體系，完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急處置機(jī)制，嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易等各類非法證券活動(dòng)，共同防范、及時(shí)化解重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。
四、其他事項(xiàng)
（十三）本實(shí)施意見由省金融辦、省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。
（十四）本實(shí)施意見自2015年2月19日起施行，有效期至2020年2月18日。
青海省人民政府
2015年1月19日