襄陽市人民政府關于加快多層次資本市場建設發(fā)展的若干意見
（襄政發(fā)〔2014〕6號）
各縣（市）區(qū)人民政府，各開發(fā)區(qū)管委會，市政府各部門：
為充分利用資本市場，努力擴大全市社會融資總規(guī)模，提高企業(yè)直接融資比重，推動經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展，根據(jù)十八屆三中全會《關于全面深化改革若干重大問題的決定》和省政府《關于加快多層次資本市場建設發(fā)展的若干意見》（鄂政發(fā)〔2013〕35號）文件精神，現(xiàn)就加快我市多層次資本市場建設發(fā)展提出如下意見：
一、總體要求和主要目標
（一）總體要求
加快建設多層次資本市場，提高直接融資比重，既是破解企業(yè)融資瓶頸的重要途徑，也是推動企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、改善治理結構、提高管理水平、增強參與市場競爭力的重要途徑，同時也是充分發(fā)揮市場在資源配置中起決定性作用的具體體現(xiàn)。各縣（市）區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會要鼓勵和引導有實力的大中型企業(yè)充分利用國際、國內(nèi)資本市場，根據(jù)自身特點選擇在國內(nèi)主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板或境外上市，打造一批行業(yè)龍頭企業(yè)；鼓勵和引導成長性好的中小型企業(yè)結合自身發(fā)展階段選擇在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、武漢股權托管交易中心掛牌；組織推動企業(yè)分步實現(xiàn)在區(qū)域性股權轉讓市場、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、境外市場、創(chuàng)業(yè)板、中小企業(yè)板、主板等不同層次市場掛牌上市；引導符合條件的區(qū)域性股權轉讓市場掛牌企業(yè)轉板至全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)；引導達到股票上市條件的全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)直接向證券交易所申請上市交易；發(fā)展天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、股權投資等風險投資產(chǎn)業(yè)，培育創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新體系；鼓勵企業(yè)通過債券市場融資，利用保險資金，提高直接融資比重；積極培育資本市場主體，吸引證券公司、期貨公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構落戶發(fā)展，增強行業(yè)整體實力；探索建立具有襄陽特色的資本要素市場，發(fā)揮交易所聚集市場資源和服務實體經(jīng)濟的功能。
（二）主要目標
到2016年，力爭全市上市公司達到15家，各縣（市）區(qū)、開發(fā)區(qū)至少有1家企業(yè)成功上市；全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)數(shù)量達到30家；武漢股權托管交易中心等區(qū)域性股權轉讓市場掛牌企業(yè)數(shù)量達到100家；全市重點上市及掛牌后備企業(yè)均與證券公司和股權投資機構實現(xiàn)對接；證券化率和直接融資占社會融資總規(guī)模的比重爭取達到全國平均水平；漢江流域資本交易中心和要素交易中心地位基本形成。
二、主要任務
（一）建立上市及掛牌后備企業(yè)資源庫。調(diào)整全市上市后備企業(yè)資源庫分類辦法，設立包括主板（含中小企業(yè)板）、創(chuàng)業(yè)板、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)在內(nèi)的分層培育體系，加強分類指導，形成“入庫、托管、掛牌、上市”新路徑，引導企業(yè)分步在區(qū)域性股權轉讓市場、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、證券交易所之間掛牌轉板上市。
（二）支持企業(yè)境內(nèi)外上市。加大對企業(yè)上市的扶持力度。企業(yè)在改制過程中，因上市需要補繳的稅款，各級財政以地方留成部分為基數(shù)，從財政產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中等額獎勵給企業(yè)。上市后備企業(yè)股改后進入湖北證監(jiān)局輔導備案到上市當年，以備案當年實繳數(shù)為基數(shù)，由各級財政將每年新增企業(yè)所得稅、營業(yè)稅和增值稅的地方留成部分，從財政產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中等額獎勵給企業(yè)。
（三）支持企業(yè)到全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌。對我市獲準在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的前50家企業(yè)，各級財政給予獎勵，其中，掛牌當年給予100萬元獎勵；掛牌兩年內(nèi)若有新增股權、債券融資或重大并購重組的再給予50萬元獎勵。企業(yè)掛牌成功后，以其掛牌前一年上繳的所得稅、增值稅、營業(yè)稅地方留成部分為基數(shù)，由各級財政將3年內(nèi)上繳的所得稅、增值稅、營業(yè)稅地方留成同比增長的部分，從財政產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中等額獎勵給企業(yè)；其資產(chǎn)評估增值部分應繳納的所得稅，各級財政將其地方留成部分的50%，從財政產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中等額獎勵給企業(yè)。
（四）支持企業(yè)到武漢股權托管交易中心等區(qū)域性股權轉讓市場掛牌。鼓勵和引導我市擬申請在主板和創(chuàng)業(yè)板上市、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌以及發(fā)行私募債的企業(yè)，首先在武漢股權托管交易中心托管和掛牌，加強信息披露，先行規(guī)范，提高質(zhì)量。對我市獲準在武漢股權托管交易中心等區(qū)域性股權轉讓市場掛牌的前80家企業(yè)，各級財政給予獎勵，其中，掛牌當年給予30萬元獎勵，掛牌兩年內(nèi)若有新增股權、債券融資或重大并購重組的，且融資額超過掛牌市值5%以上，再給予20萬元獎勵。掛牌企業(yè)享受與到全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌同等的財政產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金獎勵政策支持。
（五）支持上市公司再融資和并購重組。鼓勵我市上市公司采取并購重組、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換債券、公司債等方式，擴大再融資規(guī)模。對注冊地在我市的上市公司成功開展再融資或并購重組，按再融資額或并購重組資金金額的1‰獎勵給本市企業(yè)的主要決策者和參與人員，獎勵上限為100萬元。
（六）全力扶持債券市場發(fā)展。實施襄陽市企業(yè)信用評級提升工程，委托具有全國影響力的第三方信用評級專業(yè)機構為我市重點規(guī)模以上企業(yè)、上市及掛牌后備企業(yè)進行試評級，選擇推薦信用級別較高的企業(yè)到銀行間市場或證券交易所債券融資。我市企業(yè)發(fā)行公司債、中期票據(jù)和短期融資券等債務融資工具實現(xiàn)融資并全部投入我市的，按發(fā)行額的1‰給予獎勵，獎勵上限為100萬元。我市企業(yè)發(fā)行私募債、中小企業(yè)集合債和中小企業(yè)區(qū)域集優(yōu)債等債務融資工具實現(xiàn)融資并全部投入我市的，按發(fā)行額的3‰給予獎勵，獎勵上限為100萬元。積極爭取發(fā)行襄陽高新區(qū)、東津新區(qū)城投債等企業(yè)債。
（七）規(guī)范發(fā)展資本要素市場。積極創(chuàng)造條件，支持探索設立有襄陽特色的城市礦產(chǎn)、油脂、農(nóng)產(chǎn)品等資本要素交易平臺。有關縣（市）區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會要制定要素市場創(chuàng)新發(fā)展和企業(yè)充分利用資本要素市場加快發(fā)展的獎勵辦法。
（八）大力發(fā)展股權投資產(chǎn)業(yè)。各縣（市）區(qū)政府要建立創(chuàng)業(yè)投資引導基金和產(chǎn)業(yè)投資基金。各國家級、省級開發(fā)區(qū)（工業(yè)園區(qū)）管委會要積極探索設立天使投資基金，培育創(chuàng)業(yè)企業(yè)團隊。支持上市及掛牌后備企業(yè)與股權投資機構對接，各級財政按企業(yè)引入股權投資且投入我市資金金額的1%給予獎勵，獎勵上限為100萬元。大力支持發(fā)展以有限合伙制設立的股權投資基金產(chǎn)業(yè)。
（九）充分利用期貨市場。鼓勵全國期貨公司到我市設立經(jīng)營網(wǎng)點，大力支持企業(yè)利用期貨市場實現(xiàn)風險管理。加強與各期貨交易所的合作，支持在我市設立各類交割倉庫。
（十）大力發(fā)展證券經(jīng)紀業(yè)務。支持證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務，對在我市減持限售股的投資者實行獎勵。
（十一）廣泛引進中介服務機構。對新設立或新遷入我市的證券公司、期貨公司、投資理財機構、金融資訊信息服務機構、資產(chǎn)評估機構、律師事務所和有證券從業(yè)資格的會計師事務所等中介機構，在我市正式注冊后，給予一次性5萬元落戶獎勵。
（十二）推廣股權集中登記托管。貫徹落實《關于規(guī)范開展企業(yè)股權集中登記托管工作的意見》（鄂政辦發(fā)〔2012〕31號），到2016年，實現(xiàn)全市非上市股份制企業(yè)登記托管全覆蓋目標。
三、組織保障
（一）加強組織領導，優(yōu)化綠色通道。將市上市工作領導小組整體變更為市資本市場建設工作領導小組，建立資本市場“綠色通道”。企業(yè)在改制、資產(chǎn)重組、掛牌申報等過程中涉及的土地、房屋、稅務、工商、環(huán)保和項目立項等各項審批或備案確認，相關部門要按照“一企一議”的辦法，簡化手續(xù)，特事特辦?？h（市）區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會也要成立資本市場建設工作領導小組和辦公室，建立資本市場“綠色通道”。
（二）強化培訓支撐，充實人才隊伍。加強與中國證監(jiān)會、滬深交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司、武漢股權托管交易中心以及國內(nèi)知名證券公司、會計師事務所和律師事務所合作，組建資本市場建設工作專家顧問團，制定系統(tǒng)培訓計劃，開展定期培訓，加大對各縣（市）區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會和市場主體運用資本市場的培訓力度。各縣（市）區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會要引進專業(yè)人才，強化有助于資本市場發(fā)展的專業(yè)力量。
（三）建設誠信市場，防范金融風險。落實中介機構備案制，嚴厲打擊非法證券活動。加大對證券從業(yè)人員和企業(yè)相關人員的培訓力度，提升行業(yè)自律，優(yōu)化市場主體，樹立誠信理念，營造資本市場發(fā)展的良好氛圍。
（四）落實工作職責，實行目標考核。制定《襄陽市資本市場建設工作考評暫行辦法》，對各縣（市）區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會推進資本市場建設工作進行考核。
本意見自印發(fā)之日起施行，2010年《市人民政府關于鼓勵和促進企業(yè)在“新三板”掛牌上市的若干意見》同時廢止?，F(xiàn)有政策與本意見不一致的，按本意見執(zhí)行。本意見所涉及的以財政產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金進行獎勵的政策按現(xiàn)行財政體制分級負擔。其他獎勵由市財政分擔三分之一，縣（市）區(qū)、開發(fā)區(qū)財政分擔三分之二，各縣（市）區(qū)、開發(fā)區(qū)要出臺配套政策確保落實。已享受相關優(yōu)惠政策的，不重復獎勵。
2014年2月18日