十堰市人民政府關(guān)于加快多層次資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展的若干意見(jiàn)
（十政發(fā)〔2013〕36號(hào)）
各縣市區(qū)人民政府，市政府各部門：
為加快推進(jìn)我市多層次資本市場(chǎng)建設(shè)步伐，根據(jù)省政府《關(guān)于加快多層次資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（鄂政發(fā)〔2013〕35號(hào)），結(jié)合我市實(shí)際，現(xiàn)就加快我市多層次資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展提出如下意見(jiàn)：
一、總體要求
黨的十八大以來(lái)，中央和省委、政府相繼出臺(tái)了一系列促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展的重要舉措。認(rèn)真貫徹落實(shí)中央和省委、省政府的決策部署，加快我市多層次資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展，是拓寬企業(yè)融資渠道，促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)型升級(jí)的需要；是實(shí)施“一核多支點(diǎn)”和“一城兩帶”發(fā)展戰(zhàn)略，推進(jìn)區(qū)域性中心城市建設(shè)的需要；是推進(jìn)秦巴片區(qū)扶貧開(kāi)發(fā)，全面建成小康十堰的需要。各級(jí)各部門要提高認(rèn)識(shí)，解放思想，務(wù)實(shí)創(chuàng)新，不斷推動(dòng)企業(yè)在不同層次市場(chǎng)間的掛牌、轉(zhuǎn)板和上市，逐步建成功能齊全、相互銜接、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、層次分明、運(yùn)行有序、良性循環(huán)的多層次資本市場(chǎng)體系，力爭(zhēng)3年內(nèi)全市直接融資總規(guī)模達(dá)到100億元。
二、主要任務(wù)
（一）大力推進(jìn)企業(yè)境內(nèi)外上市或借殼上市。力爭(zhēng)在3年內(nèi)新增境內(nèi)外上市企業(yè)1家以上，報(bào)證監(jiān)會(huì)企業(yè)保持在1家以上，報(bào)湖北證監(jiān)局輔導(dǎo)企業(yè)保持在3家以上，省級(jí)重點(diǎn)培育擬上市后備企業(yè)保持在5家以上，市級(jí)重點(diǎn)培育擬上市后備企業(yè)保持在50家以上。
（二）大力推進(jìn)企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱新三板）掛牌。力爭(zhēng)3年內(nèi)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)數(shù)量達(dá)到20家以上。
（三）大力推進(jìn)企業(yè)在區(qū)域性場(chǎng)外市場(chǎng)（簡(jiǎn)稱新四板）掛牌。力爭(zhēng)3年內(nèi)掛牌企業(yè)數(shù)達(dá)到50家以上。
（四）大力推進(jìn)股權(quán)集中登記托管。力爭(zhēng)到“十二五”期末，實(shí)現(xiàn)非上市股份制企業(yè)登記托管全覆蓋目標(biāo)。
（五）積極發(fā)展資本要素市場(chǎng)。支持武漢股權(quán)托管交易中心在我市設(shè)立分中心，引進(jìn)國(guó)家和省級(jí)相關(guān)金融市場(chǎng)參與我市資本要素市場(chǎng)建設(shè)，把我市要素市場(chǎng)逐步建設(shè)成為立足十堰、輻射周邊的交易市場(chǎng)。積極創(chuàng)造條件，著力打造汽車金融，借助金融及互聯(lián)網(wǎng)手段，探索設(shè)立有十堰特色的汽車及零部件、藥品、林權(quán)、水權(quán)、貴金屬等生產(chǎn)要素交易平臺(tái)，豐富要素市場(chǎng)類型，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
（六）大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資。積極籌建創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金和產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金，引導(dǎo)和鼓勵(lì)各類股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)入駐發(fā)展，幫助企業(yè)完成股份制改造，推動(dòng)企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度，培育行業(yè)龍頭企業(yè)，帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。
（七）鼓勵(lì)和支持企業(yè)并購(gòu)重組。推動(dòng)企業(yè)實(shí)施強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、跨地區(qū)兼并重組、境外并購(gòu)和投資合作，提高產(chǎn)業(yè)集中度，培養(yǎng)一批具有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。
（八）大力發(fā)展債券市場(chǎng)。鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)大中型企業(yè)發(fā)行公司債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債和中期票據(jù)、短期融資券等各類債務(wù)融資工具，擴(kuò)大直接融資規(guī)模。鼓勵(lì)中小型企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)集合票據(jù)、中小企業(yè)集合債券、私募債，拓寬融資渠道。鼓勵(lì)我市金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新金融服務(wù)，充分發(fā)掘基礎(chǔ)資產(chǎn)項(xiàng)目，設(shè)計(jì)適度打包增信、風(fēng)險(xiǎn)可控的信貸資產(chǎn)證券化及企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品推向市場(chǎng)。
（九）充分利用期貨市場(chǎng)。充分利用期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基本功能，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)、集約化經(jīng)營(yíng)和標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)。
（十）積極培育發(fā)展中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在十堰設(shè)立區(qū)域總部或分支機(jī)構(gòu)；吸引一批資質(zhì)優(yōu)秀的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與我市中介機(jī)構(gòu)嫁接合資，提升行業(yè)整體實(shí)力；建立中介機(jī)構(gòu)服務(wù)評(píng)價(jià)體系和誠(chéng)信檔案，強(qiáng)化人才引進(jìn)與培訓(xùn)，打造一支本土化的地方中介機(jī)構(gòu)服務(wù)團(tuán)隊(duì)。
三、保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。
成立市資本市場(chǎng)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，市政府分管副市長(zhǎng)任組長(zhǎng)，市政府金融辦、人行十堰市中心支行、十堰銀監(jiān)分局、市發(fā)改委、市經(jīng)信委、市監(jiān)察局、市科技局、市農(nóng)業(yè)局、市商務(wù)局、市財(cái)政局、市環(huán)保局、市國(guó)土局、市國(guó)稅局、市地稅局、市工商局等部門為成員單位。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)制訂和完善促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、財(cái)稅扶持、工商管理、掛牌企業(yè)培育等政策措施，營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市政府金融辦。
（二）完善綠色通道。
各級(jí)各部門要轉(zhuǎn)變職能，明確在推進(jìn)企業(yè)上市、掛牌、引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)支持要素市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中的職責(zé)，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)分級(jí)負(fù)責(zé)制、首問(wèn)負(fù)責(zé)制、限時(shí)辦結(jié)制和責(zé)任追究制等制度，簡(jiǎn)化流程，縮減時(shí)限，提高辦理的質(zhì)量和效率。企業(yè)在改制、資產(chǎn)重組、掛牌申報(bào)等過(guò)程中涉及的土地、房屋、稅務(wù)、工商、環(huán)保和項(xiàng)目立項(xiàng)等各項(xiàng)審批或備案確認(rèn)，各相關(guān)部門要按照“一企一議”的辦法，簡(jiǎn)化手續(xù)，特事特辦。
（三）落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)政策。
1、落實(shí)省、市人民政府出臺(tái)的關(guān)于發(fā)展資本市場(chǎng)建設(shè)的各項(xiàng)優(yōu)惠和獎(jiǎng)勵(lì)政策。
對(duì)市內(nèi)地方上市公司成功開(kāi)展并購(gòu)重組，并入資產(chǎn)且實(shí)現(xiàn)融資的，市政府給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)。
調(diào)整企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)政策。對(duì)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，分階段給予獎(jiǎng)勵(lì)，即對(duì)完成股份制改造依法注冊(cè)登記并經(jīng)湖北證監(jiān)局輔導(dǎo)備案的，獎(jiǎng)勵(lì)30萬(wàn)元，對(duì)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交IPO申報(bào)材料被正式受理的，獎(jiǎng)勵(lì)70萬(wàn)元，企業(yè)成功上市后獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元，如企業(yè)未能上市，相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)悉數(shù)收回。對(duì)在境外成功上市的企業(yè)，參照境內(nèi)上市獎(jiǎng)勵(lì)辦法給予獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)借殼上市的企業(yè)也將給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。
對(duì)省級(jí)重點(diǎn)培育的后備上市企業(yè)（指由省上市領(lǐng)導(dǎo)小組公布的納入省級(jí)重點(diǎn)培育后備上市企業(yè)名冊(cè)且與保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所簽訂了上市輔導(dǎo)協(xié)議，并支付了相關(guān)費(fèi)用的企業(yè)）和在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、武漢股權(quán)托管交易中心掛牌企業(yè)，以其變更為股份公司前一年上繳的所得稅、增值稅、營(yíng)業(yè)稅地方分享部分為基數(shù)，3年內(nèi)上繳所得稅、增值稅、營(yíng)業(yè)稅地方分享部分環(huán)比增長(zhǎng)的部分獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)，其資產(chǎn)評(píng)估增值部分應(yīng)繳納企業(yè)所得稅的，在納稅后，地方分享部分的50%獎(jiǎng)勵(lì)給該企業(yè)，獎(jiǎng)勵(lì)資金由市及縣（市區(qū)）財(cái)政按財(cái)政體制和稅收分成比例落實(shí)到位。
2、自發(fā)文之日起三年內(nèi)，對(duì)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，市級(jí)財(cái)政每戶獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元；對(duì)在武漢股權(quán)托管交易中心等區(qū)域性場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌的企業(yè)，市級(jí)財(cái)政每戶獎(jiǎng)勵(lì)20萬(wàn)元；對(duì)通過(guò)掛牌一次性直接融資額度超過(guò)5000萬(wàn)元的再獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)10萬(wàn)元，一次性直接融資額度超過(guò)1億元的，獎(jiǎng)勵(lì)30萬(wàn)元?？h市區(qū)也要比照市級(jí)標(biāo)準(zhǔn)給予獎(jiǎng)勵(lì)。
3、對(duì)各類債券的發(fā)行主體和中介機(jī)構(gòu)，在融資成功后給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)額度依融資額度和貢獻(xiàn)大小按比例確定。
4、將創(chuàng)投基金和產(chǎn)業(yè)基金引進(jìn)工作納入招商引資獎(jiǎng)勵(lì)范疇，對(duì)有功單位和個(gè)人予以一定獎(jiǎng)勵(lì)。
（四）重視人才培養(yǎng)。
加強(qiáng)各類專業(yè)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，為資本市場(chǎng)建設(shè)提供強(qiáng)有力智力支持。加強(qiáng)企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)，大力普及資本市場(chǎng)相關(guān)知識(shí)，每年重點(diǎn)培訓(xùn)10名以上董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，并形成年度梯隊(duì)層級(jí)。加強(qiáng)各級(jí)金融辦、上市辦隊(duì)伍建設(shè)，不斷優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)。
（五）強(qiáng)化目標(biāo)考核。
根據(jù)省政府的考核規(guī)定，將推進(jìn)資本市場(chǎng)建設(shè)工作納入政府年度目標(biāo)責(zé)任考核和金融工作績(jī)效評(píng)價(jià)考核系統(tǒng)。對(duì)企業(yè)上市、并購(gòu)重組、上市公司再融資、債券融資、引進(jìn)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)、企業(yè)股份制改造、股權(quán)集中登記托管、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)掛牌、區(qū)域股權(quán)托管交易中心企業(yè)掛牌，以及制定配套政策、落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)扶持和加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)等方面進(jìn)行年度目標(biāo)考核（考核辦法附后），考核結(jié)果納入政府年度目標(biāo)責(zé)任考核和金融工作績(jī)效評(píng)價(jià)考核系統(tǒng)。
（六）建設(shè)誠(chéng)信市場(chǎng)。
堅(jiān)持懲防并舉，嚴(yán)厲打擊參與非法證券活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。加強(qiáng)制度建設(shè)，做好內(nèi)幕信息知情人登記管理。建立會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)信息交流，深化監(jiān)管合作，共同防范風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)宣傳教育，強(qiáng)化專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)，加大對(duì)從業(yè)人員和企業(yè)相關(guān)人員的培訓(xùn)力度，提升行業(yè)自律，優(yōu)化市場(chǎng)主體，樹(shù)立誠(chéng)信理念，營(yíng)造資本市場(chǎng)發(fā)展的良好氛圍。
附件：十堰市推進(jìn)資本市場(chǎng)建設(shè)工作目標(biāo)考核辦法（試行）
2013年12月11日
附件
十堰市推進(jìn)資本市場(chǎng)建設(shè)工作目標(biāo)考核辦法
（試行）
第一章 總 則
第一條 為盡快推進(jìn)我市資本市場(chǎng)建設(shè)，根據(jù)市委、市政府關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展的戰(zhàn)略部署，制定本辦法。
第二條 考核對(duì)象為各縣市區(qū)政府、十堰經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)、武當(dāng)山旅游經(jīng)濟(jì)特區(qū)管委會(huì)。
第三條 資本市場(chǎng)建設(shè)工作目標(biāo)考核分值納入政府目標(biāo)責(zé)任考核和金融工作績(jī)效評(píng)價(jià)考核系統(tǒng)。
第二章 考核內(nèi)容與辦法
第四條 考核內(nèi)容由定性考核和定量考核兩部分加權(quán)組成，定性考核權(quán)重占30%，定量考核權(quán)重占70%。
第五條 定性考核包括管理體制、政策扶持、市場(chǎng)服務(wù)、金融生態(tài)等四項(xiàng)指標(biāo)，總分值為100分。
（一）管理體制。分值為20分，主要考核組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)保障兩項(xiàng)內(nèi)容，各10分。
（二）政策扶持。分值為40分，主要考核省、市相關(guān)政策的落實(shí)情況及各地出臺(tái)的相關(guān)支持政策、措施。
（三）市場(chǎng)服務(wù)。分值為30分，主要考核企業(yè)培育（20分）、綠色通道（10分）等內(nèi)容。
（四）金融生態(tài)。分值為10分，主要考核風(fēng)險(xiǎn)控制（5分）和誠(chéng)信建設(shè)（5分）等內(nèi)容。
（五）定性考核設(shè)置減分項(xiàng)。對(duì)發(fā)生上市公司違規(guī)并被相關(guān)部門查處，資本市場(chǎng)其他領(lǐng)域案件頻發(fā)、應(yīng)急處置不當(dāng)?shù)瓤蹨p5分。
第六條 定量考核內(nèi)容主要包括資本市場(chǎng)建設(shè)工作中可以量化的指標(biāo)?？己宿k法：分項(xiàng)計(jì)分，合并匯總，上不封頂。
（一）企業(yè)上市。每新增1家上市企業(yè)計(jì)20分，每報(bào)會(huì)1家企業(yè)計(jì)15分，每報(bào)輔1家企業(yè)計(jì)10分，入選省級(jí)上市后備庫(kù)1家企業(yè)計(jì)5分。
（二）再融資上市公司數(shù)。當(dāng)年完成增發(fā)、配股和公司債發(fā)行的上市公司，每完成1家計(jì)10分。
（三）并購(gòu)重組上市公司數(shù)。當(dāng)年完成收購(gòu)和重大資產(chǎn)重組的上市公司，每完成1家計(jì)10分。
（四）債券融資企業(yè)數(shù)。當(dāng)年發(fā)行企業(yè)債、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)等的企業(yè)，每增加1家企業(yè)計(jì)10分。
（五）引進(jìn)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)數(shù)。包括在轄區(qū)設(shè)立基金、落戶的股權(quán)投資類機(jī)構(gòu)、股權(quán)投資類機(jī)構(gòu)年度新增數(shù)及股權(quán)投資類機(jī)構(gòu)投資項(xiàng)目年度新增數(shù)，每增加1家或1個(gè)項(xiàng)目計(jì)5分。
（六）直接融資額。企業(yè)上市融資，每融資1億元計(jì)10分；上市公司增發(fā)配售股融資，每融資1億元計(jì)5分；債券融資，每融資1億元，計(jì)5分；非上市公司獲股權(quán)投資類機(jī)構(gòu)投資，每獲得1億元計(jì)5分。
（七）新三板掛牌企業(yè)數(shù)。在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，每新增1家計(jì)15分。
（八）區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌企業(yè)數(shù)。在武漢股權(quán)托管交易中心掛牌的企業(yè)，每新增1家計(jì)10分。
（九）股權(quán)集中托管企業(yè)數(shù)。在武漢股權(quán)托管交易中心實(shí)行股權(quán)托管的企業(yè)，每新增1家計(jì)3分。
（十）改制企業(yè)數(shù)。通過(guò)引進(jìn)創(chuàng)投、私募股權(quán)投資等完成股改的企業(yè)，每新增1家計(jì)5分。
第三章 考核組織與程序
第七條 成立考核工作小組，由市政府金融辦牽頭，市發(fā)改委、市經(jīng)信委、人民銀行十堰中心支行共同參與。
第八條 考核分年度進(jìn)行，采用自評(píng)與復(fù)核相結(jié)合的方式。每年1月底前，各考核單位完成自評(píng)工作，向市政府金融辦報(bào)送相關(guān)報(bào)告和資料。每年3月中旬前，市考評(píng)工作小組完成全市考核工作，向市政府報(bào)送考評(píng)結(jié)果。
第九條 經(jīng)市政府研究審定，對(duì)成績(jī)突出的考核對(duì)象予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
第四章 附 則
第十條 本辦法由市政府金融辦負(fù)責(zé)解釋，從市政府審議通過(guò)之日起實(shí)施。根據(jù)實(shí)施情況，可作適當(dāng)修訂。