云南省人民政府辦公廳關(guān)于推動企業(yè)利用全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)加快發(fā)展的實(shí)施意見
(云政辦發(fā)〔2014〕49號)
各州、市人民政府，滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)管委會，省直各委、辦、廳、局：
為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》（國發(fā)〔2013〕49號）和《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）精神，抓住國家構(gòu)建多層次資本市場和云南沿邊金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)等重要戰(zhàn)略機(jī)遇，推動省內(nèi)企業(yè)到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌，拓寬中小企業(yè)融資渠道，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)社會健康發(fā)展，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)就推動我省企業(yè)利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)加快發(fā)展提出以下實(shí)施意見：
一、充分認(rèn)識利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)加快企業(yè)發(fā)展的重要性
全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請?jiān)谌珖赊D(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、并購重組、股權(quán)激勵等。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的掛牌條件不設(shè)財務(wù)門檻，具有市場容忍度高、企業(yè)掛牌成本低、融資方式靈活等優(yōu)勢。推動我省中小微企業(yè)到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，有助于推動我省企業(yè)改制工作，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范公司治理，更新融資觀念，拓寬融資渠道，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，對破解我省中小微企業(yè)融資難題，推動全省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，加快建設(shè)區(qū)域性國際金融中心和沿邊金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)具有重要意義。各地各部門要充分認(rèn)識推進(jìn)企業(yè)利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)加快發(fā)展的重要性，增強(qiáng)責(zé)任感和使命感，努力開創(chuàng)我省企業(yè)到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌融資的良好局面。
二、明確推進(jìn)企業(yè)利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)加快發(fā)展的指導(dǎo)思想和目標(biāo)任務(wù)
（一）指導(dǎo)思想。以黨的十八大和十八屆三中全會精神為指導(dǎo)，切實(shí)貫徹國發(fā)〔2013〕49號文件和《云南省人民政府關(guān)于大力推進(jìn)企業(yè)改制上市與債券發(fā)行工作的意見》（云政發(fā)〔2013〕77號），按照建設(shè)區(qū)域性國際金融中心和沿邊金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)的總體部署，遵循“政府推動、企業(yè)主動、券商主導(dǎo)、市場運(yùn)作”的基本原則，健全工作機(jī)制、完善政策措施，實(shí)施上下聯(lián)動、加快企業(yè)改制，提升服務(wù)水平、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，著力實(shí)施企業(yè)改制上市（掛牌）和債券融資服務(wù)便利化行動，培育和支持更多中小微企業(yè)利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)加快發(fā)展。
（二）目標(biāo)任務(wù)。按照“整體規(guī)劃、分類指導(dǎo)、協(xié)調(diào)服務(wù)、全面推進(jìn)”的原則，組織動員各方力量，充分調(diào)動企業(yè)、政府、監(jiān)管部門和中介機(jī)構(gòu)等積極性，全面推進(jìn)企業(yè)利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌融資實(shí)現(xiàn)超常規(guī)發(fā)展，力爭每年有15戶以上企業(yè)實(shí)現(xiàn)掛牌，到2015年末全省掛牌企業(yè)總數(shù)接近40戶。同時加快推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場建設(shè)，建立三板四板聯(lián)動機(jī)制，力爭到2017年末全省累計(jì)完成500戶以上企業(yè)的股份改制工作，其中一半以上企業(yè)實(shí)現(xiàn)三板四板掛牌融資。
三、建立完善推進(jìn)企業(yè)利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)加快發(fā)展的工作機(jī)制
（一）建立完善擬掛牌企業(yè)后備資源庫。各州、市人民政府和滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)管委會要充分發(fā)掘擬掛牌企業(yè)后備資源，不斷篩選產(chǎn)權(quán)清晰、治理完善、業(yè)務(wù)明確、規(guī)范經(jīng)營的企業(yè)，向省上市辦推薦進(jìn)入擬掛牌企業(yè)后備資源庫，并研究制定鼓勵企業(yè)到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌融資的政策措施，提高企業(yè)改制掛牌的積極性。省上市辦要建立對入庫企業(yè)發(fā)文公布制度和“跟蹤服務(wù)、定期培訓(xùn)、動態(tài)評估、調(diào)整完善”機(jī)制。各州、市人民政府和滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)管委會要對照全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌要求，積極引導(dǎo)、分類指導(dǎo)、精心培育，形成本地擬掛牌企業(yè)后備資源庫。
（二）切實(shí)做好企業(yè)掛牌知識培訓(xùn)。省上市辦要將企業(yè)利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌知識培訓(xùn)工作列為重要工作內(nèi)容，加強(qiáng)與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和省直有關(guān)部門的合作，聯(lián)合開展云南特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)培訓(xùn)。要充分發(fā)揮政府、中介機(jī)構(gòu)、上市（掛牌）專家咨詢委員會的作用，加大對國家和我省政策以及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的宣傳培訓(xùn)力度，同時依法搭建中介機(jī)構(gòu)與掛牌后備企業(yè)的對接平臺，切實(shí)推動符合條件的企業(yè)開展改制和申報掛牌工作。
（三）建立服務(wù)擬掛牌企業(yè)“綠色通道”。對于我省重點(diǎn)培育的擬掛牌企業(yè)，各級發(fā)展改革、國有資產(chǎn)監(jiān)管、稅務(wù)、工商、公安、國土資源、環(huán)境保護(hù)、安全監(jiān)管等有關(guān)職能部門應(yīng)開辟“綠色通道”，限時辦結(jié)企業(yè)改制掛牌涉及的有關(guān)事項(xiàng)。省上市辦要積極利用沿邊金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)有關(guān)政策，推動落實(shí)與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)簽署的合作協(xié)議，爭取證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)給予我省更大力度的政策支持，同時會同省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，采用會議協(xié)調(diào)、現(xiàn)場辦公、發(fā)函督辦等多種方式，積極幫助擬掛牌企業(yè)解決困難問題，共同推動支持企業(yè)加快改制和掛牌融資工作進(jìn)程。
（四）充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)尤其是主辦券商的市場主導(dǎo)作用。各地、有關(guān)部門要積極鼓勵和引導(dǎo)主辦券商、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)積極為符合條件的中小企業(yè)提供專業(yè)化服務(wù)。省上市辦要與各地、有關(guān)部門以及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)聯(lián)合開展擬掛牌企業(yè)調(diào)研工作，對具有掛牌潛力的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)培育，充分發(fā)揮上市（掛牌）專家咨詢委員會提供智力支撐和專業(yè)化服務(wù)的重要作用，不斷挖掘充實(shí)我省擬掛牌企業(yè)后備資源庫。引導(dǎo)主辦券商制定推進(jìn)云南企業(yè)利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌工作計(jì)劃和工作方案，明確工作目標(biāo)和責(zé)任措施，切實(shí)加強(qiáng)與省上市辦的溝通協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)信息共享。省上市辦可依法建立激勵約束機(jī)制，督促指導(dǎo)主辦券商加強(qiáng)對企業(yè)掛牌工作的輔導(dǎo)服務(wù)，在全省范圍內(nèi)定期通報券商服務(wù)全省中小企業(yè)利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌工作進(jìn)展情況。
（五）建立不同層次場外資本市場間的有機(jī)聯(lián)系。由省上市辦牽頭，加快我省區(qū)域性股權(quán)交易市場設(shè)立，積極為中小微企業(yè)提供掛牌展示、登記托管、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、債券融資、培訓(xùn)咨詢等系列服務(wù)。鼓勵和支持全省重點(diǎn)擬掛牌后備資源庫企業(yè)在我省區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌和托管，推動我省區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌企業(yè)在符合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌申請條件的情況下，申請?jiān)谌珖赊D(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，盡快建立全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與我省區(qū)域性股權(quán)交易市場有機(jī)順暢的銜接機(jī)制，為處于不同發(fā)展階段、具有不同服務(wù)需求的云南企業(yè)提供差異化服務(wù)。
（六）給予掛牌融資企業(yè)政策扶持。全面落實(shí)國家和我省關(guān)于建設(shè)區(qū)域性國際金融中心和沿邊金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)、促進(jìn)資本市場發(fā)展、大力推進(jìn)企業(yè)改制上市與債券發(fā)行等重要政策，按照省人民政府和省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一安排，管好用好對擬上市、掛牌、發(fā)債企業(yè)的各專項(xiàng)扶持資金，充分發(fā)揮專項(xiàng)資金的導(dǎo)向激勵作用，分階段重點(diǎn)對掛牌企業(yè)進(jìn)行扶持獎勵。鼓勵各州、市人民政府和滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)管委會依法出臺更為優(yōu)惠的扶持政策，降低企業(yè)改制和掛牌成本。
四、加強(qiáng)企業(yè)利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)加快發(fā)展的組織領(lǐng)導(dǎo)
（一）強(qiáng)化協(xié)調(diào)服務(wù)。在省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮省上市辦的牽頭作用，組織協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位及各州、市人民政府和滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)管委會，更好地發(fā)揮主辦券商的主辦作用和擬掛牌企業(yè)的主體作用，形成合力推動我省企業(yè)到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌融資。推動各州、市人民政府和滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)管委會在政府金融管理部門設(shè)立“上市辦”，具體負(fù)責(zé)本地掛牌后備資源庫建立和擬掛牌企業(yè)培育推進(jìn)工作，擬定并落實(shí)各項(xiàng)優(yōu)惠政策，建立健全考核激勵和工作協(xié)調(diào)機(jī)制，定期對掛牌工作進(jìn)行調(diào)度、協(xié)調(diào)、考核。
（二）突出智力支撐。充分發(fā)揮省上市辦上市（掛牌）專家咨詢委員會的重要作用，利用泛亞產(chǎn)融合作研究會的研發(fā)功能，為我省企業(yè)利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)加快發(fā)展提供金融智庫、金融研發(fā)創(chuàng)新、產(chǎn)融合作平臺、金融人才培養(yǎng)等服務(wù)。
（三）建立考核制度。省上市辦于每年初研究制定企業(yè)掛牌年度工作計(jì)劃，報請省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后將責(zé)任分解到各成員單位及各州、市人民政府和滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)管委會，按照云政發(fā)〔2013〕77號文件要求，將新增掛牌后備企業(yè)數(shù)、與中介機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議企業(yè)數(shù)、上報申請資料企業(yè)數(shù)、成功掛牌企業(yè)數(shù)等指標(biāo)，與推進(jìn)企業(yè)上市目標(biāo)任務(wù)一并納入省級年度綜合目標(biāo)考核體系。
（四）加大宣傳推介。依托廣播、電視、報刊和網(wǎng)絡(luò)等各類媒體，加大企業(yè)利用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌融資宣傳力度，廣泛宣傳企業(yè)掛牌規(guī)則，積極宣傳報道掛牌企業(yè)成功范例，交流企業(yè)掛牌成功經(jīng)驗(yàn)，提升企業(yè)對多層次資本市場的認(rèn)識，增強(qiáng)掛牌的積極性和主動性，激勵更多企業(yè)到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌。
（五）強(qiáng)化風(fēng)險管控。省上市辦及各州、市人民政府和滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)管委會要參照上市公司監(jiān)管和風(fēng)險處置的有關(guān)做法，建立在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌企業(yè)的風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)急處置機(jī)制，與云南證監(jiān)局密切配合，共同做好防范化解風(fēng)險工作，切實(shí)維護(hù)社會穩(wěn)定。加強(qiáng)掛牌企業(yè)監(jiān)管信息共享和風(fēng)險研判，掛牌企業(yè)所在地政府要及時掌握當(dāng)?shù)貟炫破髽I(yè)風(fēng)險隱患等情況，切實(shí)做好風(fēng)險防控和化解預(yù)案，確保風(fēng)險可防可控。
附件：重點(diǎn)工作任務(wù)分工
云南省人民政府辦公廳
2014年8月22日
附件
重點(diǎn)工作任務(wù)分工
┌─────┬─────────────────────┬────────────────────────┐
│序號 │工作任務(wù) │負(fù)責(zé)單位 │
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│1 │建立完善擬掛牌企業(yè)后備資源庫 │省上市辦牽頭；省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位│
│ │ │，各州、市人民政府，滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)管委會參加 │
├─────┼─────────────────────┼────────────────────────┤
│2 │切實(shí)做好企業(yè)掛牌知識培訓(xùn) │省上市辦牽頭；省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位│
│ │ │，各州、市人民政府，滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)管委會參加 │
├─────┼─────────────────────┼────────────────────────┤
│3 │建立服務(wù)擬掛牌企業(yè)“綠色通道” │省上市辦牽頭；省發(fā)展改革委、公安廳、財政廳、國土│
│ │ │資源廳、環(huán)境保護(hù)廳、國資委、地稅局、工商局、安全│
│ │ │監(jiān)管局、國稅局，各州、市人民政府，滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)管│
│ │ │委會參加 │
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┌─────┬─────────────────────┬────────────────────────┐
│序號 │工作任務(wù) │負(fù)責(zé)單位 │
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│4 │充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)尤其是主辦券商的市場主導(dǎo)作│省上市辦牽頭；云南證監(jiān)局、人民銀行昆明中心支行、│
│ │用 │云南銀監(jiān)局參加 │
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│5 │建立不同層次場外資本市場間的有機(jī)聯(lián)系 │省上市辦、云南證監(jiān)局牽頭負(fù)責(zé) │
├─────┼─────────────────────┼────────────────────────┤
│6 │給予掛牌融資企業(yè)政策扶持 │省金融辦牽頭；省財政廳、工業(yè)和信息化委、科技廳，│
│ │ │云南證監(jiān)局，各州、市人民政府，滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)管委會│
│ │ │參加 │
├─────┼─────────────────────┼────────────────────────┤
│7 │強(qiáng)化協(xié)調(diào)服務(wù) │省上市辦牽頭；省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位│
│ │ │，各州、市人民政府，滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)管委會參加 │
├─────┼─────────────────────┼────────────────────────┤
│8 │突出智力支撐 │省金融辦牽頭負(fù)責(zé) │
├─────┼─────────────────────┼────────────────────────┤
│9 │建立考核制度 │省上市辦牽頭；省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位│
│ │ │，各州、市人民政府，滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)管委會參加 │
├─────┼─────────────────────┼────────────────────────┤
│10 │加大宣傳推介 │省上市辦牽頭；省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位│
│ │ │，各州、市人民政府，滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)管委會參加 │
├─────┼─────────────────────┼────────────────────────┤
│11 │強(qiáng)化風(fēng)險管控 │省上市辦牽頭；云南證監(jiān)局，各州、市人民政府，滇中│
│ │ │產(chǎn)業(yè)新區(qū)管委會參加 │
├─────┼─────────────────────┼────────────────────────┤
│12 │加強(qiáng)與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司聯(lián)系，全面落實(shí)與之簽│省上市辦、云南證監(jiān)局牽頭負(fù)責(zé) │
│ │署的合作協(xié)議 │ │
└─────┴─────────────────────┴────────────────────────┘