全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司關于發(fā)布實施《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)轉讓意向平臺管理規(guī)定（試行）》的公告
（股轉系統(tǒng)公告〔2016〕11號）
各市場參與人：
為完善市場服務，降低投資者轉讓意向信息的搜尋成本，我司設立了轉讓意向平臺，并制定了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)轉讓意向平臺管理規(guī)定（試行）》，現(xiàn)將有關事項公告如下：
一、自2016年3月18日起，《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)轉讓意向平臺管理規(guī)定（試行）》（附件1）發(fā)布實施。投資者發(fā)布轉讓意向信息，應當遵守相關法律法規(guī)、部門規(guī)章及全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉系統(tǒng)）相關業(yè)務規(guī)則，不得危害轉讓意向平臺運行安全，不得損害其他投資者的合法權益或擾亂市場正常運行秩序。
二、自2016年3月18日起，全國股轉系統(tǒng)轉讓意向平臺上線運行。投資者參與全國股轉系統(tǒng)協(xié)議轉讓證券品種的轉讓，可以通過轉讓意向平臺瀏覽、查詢和發(fā)布轉讓意向信息。具體使用方法見《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)轉讓意向平臺用戶使用手冊》（附件2）。
三、轉讓意向平臺不具有成交功能，買賣雙方達成成交意向后，還需通過全國股轉系統(tǒng)交易主機完成交易，成交結果以交易主機記錄的數(shù)據(jù)為準。
四、全國股轉系統(tǒng)是掛牌公司股票公開轉讓，包括發(fā)布轉讓意向信息的唯一合法場所，其他任何市場機構不得設立類似平臺或從事類似組織交易的行為。已開展上述活動的機構應當立即停止相關違法違規(guī)行為，我司保留進一步追究法律責任的權利。
特此公告。
附件：1.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)轉讓意向平臺管理規(guī)定（試行）
2.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)轉讓意向平臺用戶使用手冊
3.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)轉讓意向平臺服務協(xié)議
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司
2016年3月17日
附件1
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)轉讓
意向平臺管理規(guī)定（試行）
第一條 為完善市場服務、提高交易效率，規(guī)范管理全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)轉讓意向平臺（以下簡稱轉讓意向平臺），根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則（試行）》等相關規(guī)則，制定本管理規(guī)定。
第二條 轉讓意向平臺是指全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉公司）設立的，供投資者瀏覽、查詢、發(fā)布轉讓意向信息，并進行溝通協(xié)商的信息交互平臺。
第三條 轉讓意向信息是指投資者發(fā)布的買賣全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉系統(tǒng)）協(xié)議轉讓證券品種的意向的信息。
轉讓意向信息應當包括證券代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量、聯(lián)系人、聯(lián)系方式、有效期等內(nèi)容。
第四條 投資者參與全國股轉系統(tǒng)協(xié)議轉讓證券品種的轉讓，可以發(fā)布轉讓意向信息。
投資者發(fā)布轉讓意向信息，應當通過轉讓意向平臺進行。
第五條 轉讓意向平臺不具有成交功能，買賣雙方達成成交意向后，還需通過全國股轉系統(tǒng)交易主機完成交易，成交結果以交易主機記錄的數(shù)據(jù)為準。
第六條 投資者發(fā)布轉讓意向信息，應當遵守相關法律法規(guī)、部門規(guī)章及全國股轉系統(tǒng)相關業(yè)務規(guī)則，不得危害轉讓意向平臺運行安全，不得損害其他投資者的合法權益或擾亂市場正常運行秩序。
第七條 全國股轉公司是轉讓意向平臺的日常運營管理機構，負責轉讓意向平臺的系統(tǒng)維護，并對轉讓意向平臺用戶及其發(fā)布的信息進行管理。
第八條 投資者完成用戶注冊后，可以瀏覽、查詢轉讓意向信息。注冊用戶通過個人信息驗證后，方可發(fā)布轉讓意向信息。
第九條 投資者應當保證注冊信息的真實性和準確性。注冊信息發(fā)生變更的，應當及時更新。
第十條 投資者應當妥善保管注冊賬號和密碼，不得將其轉讓或借予他人使用。投資者對其注冊賬號在轉讓意向平臺進行的所有活動承擔責任。
第十一條 投資者應當保證所發(fā)布轉讓意向信息的真實性、準確性、合法性。投資者不得發(fā)布虛假的、含有異常價格或數(shù)量的轉讓意向信息，不得密集發(fā)布相同或類似轉讓意向信息，或從事全國股轉公司認定的其它擾亂市場秩序的行為。
第十二條 未經(jīng)全國股轉公司許可，任何機構和個人不得發(fā)布、使用和傳播轉讓意向信息。
第十三條 投資者違反本規(guī)定的，全國股轉公司可以刪除違規(guī)發(fā)布的信息、暫?；蚪K止為其提供服務，并記入違規(guī)檔案。
情節(jié)嚴重的，全國股轉公司可以根據(jù)全國股轉系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則對其采取自律監(jiān)管措施或紀律處分。
第十四條 本規(guī)定由全國股轉公司負責解釋。
第十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。
附件3
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)轉讓
意向平臺服務協(xié)議
一、定義與解釋
除本協(xié)議另有規(guī)定外，下列用語應當具有以下定義：
全國股轉系統(tǒng)：指全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)。
全國股轉公司：指全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司。
轉讓意向平臺：指全國股轉公司設立的供用戶查詢、發(fā)布轉讓意向信息，并進行溝通協(xié)商的信息交互平臺。
轉讓意向信息：指用戶發(fā)布的買賣全國股轉系統(tǒng)協(xié)議轉讓證券品種的意向的信息。
投資者：指滿足全國股轉系統(tǒng)規(guī)定的相關資格條件，了解掛牌證券風險特征，具有一定的風險識別能力和風險控制能力的主體。
用戶：指符合全國股轉公司要求，同意遵守本協(xié)議約定，自愿申請注冊并被許可使用轉讓意向平臺服務的投資者。
二、協(xié)議當事人
（一）全國股轉公司與用戶依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)轉讓意向平臺管理規(guī)定（試行）》等規(guī)定，本著平等、自愿、誠實信用的原則，就全國股轉公司向用戶提供轉讓意向平臺服務事宜，達成本協(xié)議。
（二）當投資者按照身份驗證頁面提示填寫信息、閱讀并同意本協(xié)議且完成全部驗證程序后，即表示投資者已充分閱讀、理解并接受本協(xié)議的全部內(nèi)容，并與全國股轉公司達成一致，成為轉讓意向平臺用戶。
三、服務內(nèi)容
（一）完成注冊的用戶有權查詢轉讓意向信息，完成個人信息驗證的用戶，有權發(fā)布轉讓意向信息及修改、刪除本人發(fā)布的信息。
（二）轉讓意向平臺僅為轉讓意向信息的瀏覽、查詢及發(fā)布平臺，不具有成交功能。用戶達成成交意向后，還需通過全國股轉系統(tǒng)交易主機完成交易，成交結果以交易主機記錄的數(shù)據(jù)為準。
（三）全國股轉公司提供轉讓意向平臺服務暫不向用戶收取費用。
四、全國股轉公司權利與義務
（一）全國股轉公司聲明并承諾其是依據(jù)《中華人民共和國公司法》設立并有效存續(xù)的有限責任公司，是組織掛牌公司證券轉讓的唯一合法主體，具有一切必要的權利及能力訂立及履行本協(xié)議項下的所有義務和責任。
（二）全國股轉公司承諾運用其轉讓意向平臺為用戶提供本協(xié)議約定的服務，但不對以下事項作出擔?；虺袚魏呜熑危?br/> 1．用戶利用轉讓意向平臺發(fā)布的信息的真實性、準確性、完整性、合法性、及時性或有效性；
2．用戶轉讓意向的達成、投資收益等事項；
3．用戶的投資損失。
（三）全國股轉公司承諾依據(jù)自身既有條件和水平最大限度地維護轉讓意向平臺系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，但不保證服務不會中斷或系統(tǒng)不發(fā)生故障。系統(tǒng)因相關狀況無法正常運行，使用戶無法使用轉讓意向平臺服務或使用服務時受到任何影響，全國股轉公司不對用戶或第三方承擔任何責任。前述狀況包括但不限于：
1．系統(tǒng)停機維護期間；
2．電信設備出現(xiàn)故障不能進行數(shù)據(jù)傳輸?shù)模?br/> 3．由于黑客攻擊、病毒、木馬、網(wǎng)絡供應商技術調(diào)整或故障、網(wǎng)站升級等原因造成的服務中斷、延遲或數(shù)據(jù)丟失；
4．其他任何非自身原因引起的問題。
（四）全國股轉公司承諾依據(jù)自身既有條件和水平最大限度保護用戶賬號安全，但因黑客、病毒或用戶保管疏忽等非全國股轉公司原因導致用戶賬號遭他人非法使用的，全國股轉公司不承擔任何責任。
（五）全國股轉公司承諾尊重和維護用戶的隱私，非經(jīng)用戶書面授權，全國股轉公司不公開、修改或透露用戶的基本資料和賬戶信息，但以下情形除外：
1．根據(jù)中國法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的強制性規(guī)定，或應有權機關要求，全國股轉公司有義務提供用戶個人信息的；
2．為維護全國股轉公司合法權益的；
3．為維護社會公眾利益的；
4．全國股轉公司認為必要的其他情況。
（六）全國股轉公司有權在尊重和保護用戶隱私的前提下，對轉讓意向平臺用戶數(shù)據(jù)庫進行分析或商業(yè)開發(fā)或利用。
（七）用戶有如下行為之一的，全國股轉公司有權刪除相關信息，并記入違規(guī)檔案，必要時可依據(jù)中國法律、法規(guī)及規(guī)范性文件向國家有關機關報告：
1．發(fā)布虛假的轉讓意向信息；
2．發(fā)布含有異常價格或數(shù)量的轉讓意向信息；
3．密集發(fā)布相同或類似轉讓意向信息；
4．發(fā)布與全國股轉系統(tǒng)證券品種轉讓意向無關的信息；
5．發(fā)布含有法律、法規(guī)及規(guī)范性文件禁止內(nèi)容的；
6．全國股轉公司認定的其他擾亂市場秩序的行為。
（八）用戶有如下行為之一的，全國股轉公司有權暫停或終止對用戶發(fā)布信息提供技術支持和其他服務，并記入違規(guī)檔案，必要時可依據(jù)中國法律、法規(guī)及規(guī)范性文件向國家有關機關報告：
1．使用虛假的身份信息或冒用他人身份信息進行注冊；
2．利用轉讓意向平臺進行任何違法犯罪活動，或宣傳、散播法律法規(guī)禁止散播的信息，或實施其他損害全國股轉公司利益的行為；
3．用戶的行為嚴重干擾全國股轉系統(tǒng)正常秩序；
4．全國股轉公司認為必要的其他情形。
（九）用戶喪失全國股轉系統(tǒng)交易權限或注銷證券賬戶的，全國股轉公司有權取消用戶發(fā)布轉讓意向信息的權限。
（十）全國股轉公司有權視情況變更、暫?；蚪K止轉讓意向平臺服務。變更、暫停或終止轉讓意向平臺服務前，全國股轉公司將在指定信息披露平臺進行公告。
（十一）全國股轉公司有權根據(jù)后續(xù)業(yè)務開展情況，向用戶收取轉讓意向平臺相關服務費用。
五、用戶權利與義務
（一）用戶聲明并承諾其是依據(jù)中國法律設立并有效存續(xù)的法人或其他組織或具有完全民事行為能力的自然人，具有一切必要的權利及能力訂立及履行本協(xié)議項下的所有義務和責任。
（二）用戶有權依據(jù)本協(xié)議的約定，在其用戶權限內(nèi)使用全國股轉公司基于轉讓意向平臺提供的各項服務。
（三）用戶承諾并保證遵守本協(xié)議及全國股轉系統(tǒng)相關規(guī)定，維護全國股轉系統(tǒng)及全國股轉公司的正常運作及其公信力，不實施有損于全國股轉系統(tǒng)及全國股轉公司的行為。
（四）用戶承諾并保證其提供和發(fā)布的所有信息是真實、準確、完整、有效的，符合中國各項法律、法規(guī)及規(guī)范性文件以及全國股轉系統(tǒng)的相關規(guī)定，并承諾及時對已發(fā)布的信息進行更新、維護和管理。前述信息包括但不限于用戶注冊信息和發(fā)布的轉讓意向信息等。
（五）用戶承諾并保證妥善保管其在轉讓意向平臺的賬號和密碼，并對利用其賬號在轉讓意向平臺中的一切活動承擔責任。
（六）用戶有權隨時修改其用戶名和密碼。用戶若發(fā)現(xiàn)任何非法使用其賬號或存在安全漏洞的情況，應及時采取有效措施以減少不必要的損失。
（七）用戶承諾并保證其發(fā)布的信息不存在以下情形：
1．虛假的轉讓意向信息；
2．含有異常價格或數(shù)量的轉讓意向信息；
3．密集發(fā)布相同或類似轉讓意向信息；
4．與全國股轉系統(tǒng)證券品種轉讓意向無關的信息；
5．含有法律、法規(guī)及規(guī)范性文件禁止內(nèi)容的；
6．全國股轉公司認定的其他情形。
（八）用戶承諾并保證使用轉讓意向平臺服務的風險由其自身承擔。
（九）用戶承諾并保證因其違反上述承諾和保證而給全國股轉公司造成損失的，用戶同意對全國股轉公司因此而遭受的損失承擔相應的賠償責任。
六、知識產(chǎn)權
（一）全國股轉公司在轉讓意向平臺上提供的內(nèi)容，包括但不限于文字、圖片、音頻、視頻、圖表、網(wǎng)頁設計、平臺架構、軟件程序等的知識產(chǎn)權歸全國股轉公司所有；用戶在使用轉讓意向平臺服務中所產(chǎn)生的內(nèi)容的知識產(chǎn)權歸用戶或相關權利人所有。
（二）非經(jīng)全國股轉公司或其他權利人書面許可，任何組織或個人不得擅自使用、修改、復制、公開傳播轉讓意向平臺的程序或內(nèi)容。
七、協(xié)議的變更
（一）在本協(xié)議履行過程中，全國股轉公司有權根據(jù)情況對本協(xié)議進行修改。一旦本協(xié)議內(nèi)容發(fā)生變動，全國股轉公司將通過指定信息披露平臺公布最新的服務協(xié)議，不再向用戶作個別通知。如果用戶不同意全國股轉公司對本協(xié)議所做的修改，有權停止使用轉讓意向平臺服務。如果用戶繼續(xù)使用轉讓意向平臺服務，則視為接受全國股轉公司對本協(xié)議所做的修改，并應遵照修改后的協(xié)議執(zhí)行。
（二）全國股轉公司針對轉讓意向平臺服務以任何方式作出的任何聲明、通知、警示等內(nèi)容，視為本協(xié)議的補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。前述方式包括但不限于公告、電子郵件、短信提醒等。
八、違約責任
對于協(xié)議一方的任何違約行為，另一方有權以書面形式通知違約方要求補救。違約方在十個轉讓日內(nèi)未采取及時、有效的補救措施，要求補救的另一方有權就其所受的損害要求違約方承擔賠償責任。
九、不可抗力
（一）本協(xié)議所指不可抗力系指地震、海嘯、風暴、洪水或其他自然災害，瘟疫、戰(zhàn)爭、暴亂、敵對行動、公共騷亂，黑客攻擊、政府管制或因第三方導致網(wǎng)絡通訊癱瘓等任何一方無法預見、無法控制和無法避免的事件。
（二）不可抗力事件導致任何一方或各方不能履行本協(xié)議約定的義務的，該等義務在不可抗力事件存續(xù)期間中止，義務履行期自動按期順延。
十、法律適用及爭議解決
（一）本協(xié)議的效力、履行等相關所有事宜，均受中國法律管轄，任何爭議僅適用中國法律。
（二）各方就本協(xié)議條款效力或履行發(fā)生任何爭議或糾紛，應盡量友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方有權將爭議提交全國股轉公司所在地指定管轄的人民法院訴訟解決。
十一、附則
（一）本協(xié)議部分條款無效、被撤銷或者終止的，不影響其他條款的效力。
（二）本協(xié)議簽訂地為中國北京市。