瀘州市人民政府辦公室關(guān)于支持企業(yè)上市掛牌工作的實(shí)施意見
（瀘市府辦發(fā)[2017]96號(hào)）
各縣（區(qū)）人民政府、各園區(qū)管委會(huì)、市級(jí)有關(guān)部門（單位）：
為進(jìn)一步鼓勵(lì)和引導(dǎo)我市企業(yè)通過資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置和制度創(chuàng)新，支持企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展、做強(qiáng)做大，為我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展注入新的活力，現(xiàn)就進(jìn)一步推動(dòng)我市企業(yè)借力資本市場(chǎng)加快發(fā)展提出以下意見。
一、工作目標(biāo)
按照我市第八次黨代會(huì)提出的“決勝全面小康，建成區(qū)域中心”的戰(zhàn)略部署，圍繞四川省金融工作局“五千四百”計(jì)劃，充分利用當(dāng)前資本市場(chǎng)改革發(fā)展的有利時(shí)機(jī)，按照“政府引導(dǎo)，企業(yè)自主”的原則，積極引導(dǎo)和推動(dòng)企業(yè)規(guī)范化公司制改制，借助資本市場(chǎng)實(shí)施并購(gòu)重組，創(chuàng)造條件赴境內(nèi)外證券市場(chǎng)上市或場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌，提高直接融資比重，降低融資成本，促進(jìn)資源優(yōu)化整合與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。
力爭(zhēng)到“十三五”末，實(shí)現(xiàn)在滬深交易所、境外上市企業(yè)達(dá)8家以上；在新三板、天府（四川）聯(lián)合產(chǎn)權(quán)股交中心掛牌企業(yè)達(dá)200家以上；實(shí)現(xiàn)規(guī)模以上企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)規(guī)范化公司制改制自2017年起每年比例不低于10%，形成一批具有行業(yè)影響力、對(duì)我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有引領(lǐng)帶動(dòng)作用的優(yōu)勢(shì)企業(yè)。
二、加大政策引導(dǎo)和扶持
（一）重點(diǎn)支持企業(yè)改制為股份有限公司。
鼓勵(lì)符合國(guó)家和我市產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的企業(yè)進(jìn)行股份制改造，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，推進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)和法人治理。對(duì)已與證券公司（或交易場(chǎng)所認(rèn)可的推薦商）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所簽訂上市或掛牌服務(wù)協(xié)議的新設(shè)股份有限公司，可享受以下扶持政策：
1.對(duì)經(jīng)過股份制改造后設(shè)立股份有限公司并在我市完成工商注冊(cè)登記的企業(yè)，給予一次性30萬(wàn)元的補(bǔ)助。
2.在企業(yè)股份制改造過程中，對(duì)符合稅法規(guī)定的資本公積金轉(zhuǎn)增個(gè)人股本，不征收個(gè)人所得稅。
3.企業(yè)進(jìn)行改制、規(guī)范過程中新增加稅收，存在資金困難的企業(yè)，符合相關(guān)條件的，可向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理緩繳稅款業(yè)務(wù)。
（二）推動(dòng)規(guī)模以上企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)規(guī)范化公司制改制。
1.對(duì)規(guī)模以上企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)完成規(guī)范化公司制改制的企業(yè)給予10萬(wàn)元的費(fèi)用補(bǔ)助。改制為股份制有限公司的企業(yè)不再重復(fù)此項(xiàng)補(bǔ)助。
2.積極落實(shí)稅費(fèi)支持政策。對(duì)改制重組、兼并重組的企業(yè)，符合稅收優(yōu)惠政策條件的，按照國(guó)家有關(guān)稅收優(yōu)惠政策執(zhí)行。除國(guó)家規(guī)定外，企業(yè)在改制過程中一次性發(fā)生的土地、房產(chǎn)、車輛等權(quán)證過戶，企業(yè)用水權(quán)、用電權(quán)、用氣權(quán)及其他無(wú)形資產(chǎn)過戶，相關(guān)部門均不收取其他任何行政事業(yè)性收費(fèi)，涉及國(guó)有資產(chǎn)的，按照國(guó)有資產(chǎn)有關(guān)管理規(guī)定辦理。企業(yè)在改制過程中需辦理房屋所有權(quán)初始登記的，國(guó)土資源、住房城鄉(xiāng)建設(shè)等有關(guān)部門應(yīng)依法辦理相關(guān)手續(xù)，環(huán)保部門應(yīng)大力支持并指導(dǎo)企業(yè)辦理上市掛牌環(huán)評(píng)手續(xù)。
（三）支持企業(yè)上市融資。
支持符合條件的企業(yè)赴境內(nèi)外證券交易所上市融資，鼓勵(lì)外地上市公司遷址瀘州，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
1.市內(nèi)企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交首發(fā)上市申請(qǐng)材料并獲受理成功上市或以直接上市方式向境外交易所遞交上市申請(qǐng)材料并獲受理成功上市，募投項(xiàng)目在本市的，給予一次性150萬(wàn)元補(bǔ)助。
2.對(duì)以收購(gòu)、借殼上市和換股吸收合并等市場(chǎng)化運(yùn)作方式重組外地上市公司，在完成重組后一年內(nèi)將注冊(cè)地遷入我市并滿一年，按遷入公司上一年度在我市入庫(kù)稅金的50%給予不超過500萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。
（四）推進(jìn)企業(yè)到場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌融資。
對(duì)暫不具備上市條件的企業(yè)，鼓勵(lì)其到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心等場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌，推進(jìn)企業(yè)多渠道融資和規(guī)范發(fā)展。
1.支持我市股份有限公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌，對(duì)成功掛牌企業(yè)給予一次性80萬(wàn)元補(bǔ)助。
2.支持我市企業(yè)在天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌。對(duì)在特色板塊成功掛牌的企業(yè)給予一次性6萬(wàn)元補(bǔ)助，天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心未收取掛牌費(fèi)的企業(yè)不再給予該項(xiàng)補(bǔ)助。
3.我市企業(yè)通過天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心轉(zhuǎn)板到新三板或主板，享受差額補(bǔ)助。
（五）推進(jìn)企業(yè)開展資本運(yùn)作。
鼓勵(lì)企業(yè)通過股權(quán)融資等途徑開展資本運(yùn)作，不斷提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和綜合實(shí)力。
1.上市公司通過配股、增發(fā)新股等方式實(shí)施股權(quán)再融資的，按不超過募集資金規(guī)模0.2％的比例給予一次性補(bǔ)助。單個(gè)上市公司年度再融資補(bǔ)助金額不超過200萬(wàn)元。
2.新三板掛牌企業(yè)實(shí)施再融資并投入本市的，按實(shí)際到位資金0.5%的比例給予一次性補(bǔ)助。單個(gè)企業(yè)年度補(bǔ)助資金不超過100萬(wàn)元。
三、建立健全工作機(jī)制
（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。
進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)企業(yè)借力資本市場(chǎng)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和服務(wù)工作，瀘州市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組要定期召開會(huì)議，研究解決企業(yè)改制、上市、掛牌進(jìn)程中遇到的重大困難和問題。企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融辦，負(fù)責(zé)落實(shí)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組研究確定的事項(xiàng)，并做好與相關(guān)單位的溝通協(xié)調(diào)工作。各級(jí)發(fā)改、經(jīng)信、人社、稅務(wù)、工商、住建、國(guó)土、環(huán)保、公安、國(guó)資等相關(guān)部門對(duì)企業(yè)改制、上市、掛牌需辦理的變更手續(xù)、證明性材料等事項(xiàng)，要簡(jiǎn)化辦事程序，提高辦事效率。
各縣（區(qū)）政府、各園區(qū)管委會(huì)要明確責(zé)任部門，落實(shí)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，加強(qiáng)工作力量，建立考核機(jī)制，出臺(tái)和完善相關(guān)扶持政策，扎實(shí)推進(jìn)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)借力資本市場(chǎng)加快發(fā)展。
（二）完善梯隊(duì)培育機(jī)制。
各縣（區(qū)）、園區(qū)要將轄區(qū)內(nèi)符合產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，特別是屬于我市重點(diǎn)扶持和發(fā)展產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，納入企業(yè)后備培育庫(kù)。要根據(jù)企業(yè)發(fā)展情況對(duì)企業(yè)后備培育庫(kù)進(jìn)行補(bǔ)充、調(diào)整和更新，建立起“儲(chǔ)備一批、培育一批、改制一批、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、上市（掛牌）一批”的梯隊(duì)培育機(jī)制。市金融辦要將具有良好發(fā)展前景和增長(zhǎng)潛力、有上市掛牌計(jì)劃的企業(yè)納入市級(jí)重點(diǎn)培育計(jì)劃，根據(jù)企業(yè)所處的不同階段，開展分類指導(dǎo)服務(wù)，引導(dǎo)企業(yè)正確定位，幫助企業(yè)合理利用資本市場(chǎng)。
（三）建立完善“三庫(kù)一平臺(tái)”。
市金融辦要積極建立企業(yè)資源庫(kù)、中介機(jī)構(gòu)庫(kù)、專家咨詢庫(kù)和信息交流平臺(tái)，為企業(yè)搭建與證券交易所、場(chǎng)外交易市場(chǎng)、證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)等進(jìn)行溝通交流的平臺(tái)。支持具有保薦資格的境內(nèi)外證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)在我市開展業(yè)務(wù)，為企業(yè)上市、掛牌提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，并根據(jù)上市成功率、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、職業(yè)道德等綜合信息建立中介機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)檔案，及時(shí)通報(bào)各類中介機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)和服務(wù)水平。
（四）實(shí)施要素保障傾斜。
擬上市掛牌企業(yè)和已上市掛牌企業(yè)在本市范圍內(nèi)投資新建符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目，優(yōu)先立項(xiàng)，優(yōu)先安排建設(shè)用地指標(biāo)。優(yōu)先辦理立項(xiàng)預(yù)審、備案或轉(zhuǎn)報(bào)手續(xù)，優(yōu)先辦理環(huán)評(píng)、規(guī)劃、節(jié)能評(píng)估等手續(xù)。優(yōu)先保障電力、科技研發(fā)等要素資源供給。優(yōu)先支持上市、掛牌公司享受我市金融創(chuàng)新相關(guān)扶持政策，改善金融和信貸融資服務(wù)。
（五）加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)。
金融（上市）服務(wù)部門要會(huì)同證券監(jiān)管部門、證券交易所、場(chǎng)外交易市場(chǎng)加強(qiáng)對(duì)國(guó)家有關(guān)資本市場(chǎng)發(fā)展政策法規(guī)、相關(guān)要求及成功案例的宣傳，調(diào)動(dòng)企業(yè)利用資本市場(chǎng)的積極性；會(huì)同有關(guān)部門、媒體，根據(jù)不同梯次企業(yè)的要求，不定期舉辦各種形式的講座、培訓(xùn)班、研討會(huì)等；與四川省金融工作局合作，定期開展送金融走基層活動(dòng)，加深企業(yè)對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。
本意見中涉及的補(bǔ)助和扶持資金由市財(cái)政及有關(guān)縣（區(qū)）、園區(qū)財(cái)政按照現(xiàn)行財(cái)政體制分擔(dān)。
本意見由市金融辦負(fù)責(zé)牽頭組織實(shí)施，自2017年9月12日起執(zhí)行，有效期5年?！稙o州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)上市工作意見》（瀘市府發(fā)〔2012〕22號(hào)）、《瀘州市人民政府關(guān)于印發(fā)瀘州市鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)入場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌融資的暫行辦法的通知》（瀘市府發(fā)〔2014〕14號(hào)）同時(shí)廢止。其他相關(guān)政策規(guī)定與本意見規(guī)定同類的，按照“就高不就低、不重復(fù)享受補(bǔ)助”的原則執(zhí)行。
瀘州市人民政府辦公室
2017年9月11日??