中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《非上市公眾公司股份登記存管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知
各市場(chǎng)參與主體：
為落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，規(guī)范非上市公眾公司股份登記存管工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，本公司制定了《非上市公眾公司股份登記存管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。
附件：《非上市公眾公司股份登記存管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○一三年一月十八日
附件：
非上市公眾公司股份登記存管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范非上市公眾公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公眾公司）股份集中登記存管業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司）《證券登記規(guī)則》等規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則適用于公眾公司股份的集中登記存管業(yè)務(wù)。
第三條 本公司依法受公眾公司委托辦理其股份的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，公眾公司應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。公眾公司股份應(yīng)當(dāng)存管在本公司，本公司設(shè)立電子化證券簿記系統(tǒng)對(duì)股份實(shí)行無(wú)紙化管理。
第四條 股份應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，投資者持有的股份以本公司證券簿記系統(tǒng)記錄的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，公眾公司股份記錄在名義持有人名下的，從其規(guī)定。
第五條 本公司可以委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)作為本公司登記業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)。登記業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)定、申請(qǐng)程序、代理業(yè)務(wù)范圍等，由本公司另行規(guī)定。
第六條 本公司根據(jù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)人的申報(bào)，辦理公眾公司股份登記存管業(yè)務(wù)。本公司對(duì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，業(yè)務(wù)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確保其提供的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、可用。
第二章 初始登記
第七條 公眾公司首次將其股份在本公司登記或其后實(shí)施股份定向發(fā)行、配股等行為的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)向本公司申請(qǐng)辦理股份的初始登記。
第八條 公眾公司股份已在地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理的，公眾公司應(yīng)委托該機(jī)構(gòu)向本公司申請(qǐng)辦理初始登記。公眾公司股份未在地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理的，公眾公司可以直接或委托地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)向本公司申請(qǐng)辦理初始登記。
第九條 首次向本公司申請(qǐng)初始登記的公眾公司應(yīng)符合以下條件：
（一）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；
（二）能夠提供合法有效的股份持有明細(xì)清單（包含股東身份信息和持股數(shù)量信息等）；
（三）公眾公司及其委托的地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)承諾其申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、可用；
（四）本公司認(rèn)為有必要的其他條件。
第十條 公眾公司首次申請(qǐng)辦理股份初始登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：
（一）股份登記申請(qǐng)；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的相關(guān)核準(zhǔn)文件；
（三）公眾公司確認(rèn)的股份持有明細(xì)清單；
（四）公眾公司及其委托的地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的關(guān)于其申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、可用的承諾書(shū)；
（五）公眾公司委托地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理初始登記的，應(yīng)提供對(duì)該機(jī)構(gòu)的授權(quán)書(shū)；
（六）公眾公司及其委托的地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人證明書(shū)及法定代表人身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）、經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件、法定代表人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)；
（七）涉及質(zhì)押、司法凍結(jié)或限制轉(zhuǎn)讓等的，還需提供質(zhì)押登記、協(xié)助執(zhí)法或限制轉(zhuǎn)讓等的相關(guān)材料；
（八）本公司要求提供的其他材料。
第十一條 本公司對(duì)公眾公司提供的申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申報(bào)的股份持有明細(xì)數(shù)據(jù)，辦理股份初始登記，并向公眾公司提供股份登記證明文件。
第十二條 公眾公司應(yīng)當(dāng)確保其提供的初始登記申請(qǐng)材料和數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、可用。由于公眾公司提供的申請(qǐng)材料和數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由公眾公司承擔(dān)。公眾公司申請(qǐng)對(duì)初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。
第十三條 股份已在本公司登記的公眾公司實(shí)施股份定向發(fā)行、配股等行為的，應(yīng)當(dāng)參照本細(xì)則第十條提交申請(qǐng)材料，辦理股份初始登記。
第三章 股份變更登記
第十四條 股份因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理過(guò)戶登記：
（一）通過(guò)依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所達(dá)成的交易；
（二）股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)?br/> （三）司法扣劃；
（四）行政劃撥；
（五）繼承、贈(zèng)與、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割（如離婚、分家析產(chǎn)等情形）；
（六）法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格；
（七）相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。
第十五條 通過(guò)依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所達(dá)成交易的，本公司根據(jù)交易轉(zhuǎn)讓的股份交收結(jié)果，辦理過(guò)戶登記。
第十六條 股份轉(zhuǎn)讓雙方申請(qǐng)辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥過(guò)戶登記的，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：
（一）股份過(guò)戶登記申請(qǐng)；
（二）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本（行政劃撥除外）；
（三）當(dāng)事人有效身份證明文件；
（四）須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)€需提供有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)文件；
（五）本公司要求提供的其他材料。
第十七條 當(dāng)事人因繼承、贈(zèng)與、依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割或者法人因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓的，參照本公司《證券非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（適用于繼承、贈(zèng)與、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形）》的規(guī)定執(zhí)行。
第十八條 公眾公司股份質(zhì)押登記，參照本公司《證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定執(zhí)行。
第十九條 公眾公司股份的協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)按照有關(guān)規(guī)定辦理。
第二十條 本公司對(duì)當(dāng)事人提交的申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，辦理股份變更登記手續(xù)。
第二十一條 相關(guān)當(dāng)事人申請(qǐng)辦理股份變更登記業(yè)務(wù)的，可以通過(guò)公眾公司委托的地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)或直接向本公司提交申請(qǐng)材料。
第四章 股份登記相關(guān)服務(wù)
第二十二條 本公司根據(jù)公眾公司的申請(qǐng)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、郵寄、網(wǎng)絡(luò)等方式提供股份持有人名冊(cè)。
第二十三條 公眾公司應(yīng)當(dāng)妥善保管持有人名冊(cè)，并在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)使用。因公眾公司不當(dāng)使用持有人名冊(cè)導(dǎo)致的一切法律責(zé)任，由公眾公司自行承擔(dān)。
第二十四條 公眾公司應(yīng)當(dāng)委托本公司辦理股份股利派發(fā)及公積金轉(zhuǎn)增股本；公眾公司可自行、委托地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利。
第二十五條 本公司對(duì)公眾公司提供的權(quán)益派發(fā)申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，辦理相應(yīng)權(quán)益派發(fā)手續(xù)。
第二十六條 公眾公司委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利的，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)款項(xiàng)劃至本公司指定銀行賬戶，本公司在確認(rèn)款項(xiàng)足額到賬后，辦理現(xiàn)金紅利款項(xiàng)的劃付事宜。公眾公司不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本公司，并在指定媒體上披露，說(shuō)明原因。公眾公司未履行相關(guān)義務(wù)引起的法律責(zé)任由公眾公司承擔(dān)。
第二十七條 本公司可以接受公眾公司委托，提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等服務(wù)。
第二十八條 股份持有人可以通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)等方式向本公司申請(qǐng)查詢本人股份持有及變更登記等信息。
第五章 附則
第二十九條 公眾公司股份在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所掛牌交易，投資者需要在該交易場(chǎng)所交易股份的，應(yīng)當(dāng)按照交易場(chǎng)所的規(guī)定辦理交易相關(guān)手續(xù)。
第三十條 本公司對(duì)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公眾公司登記存管業(yè)務(wù)有其他規(guī)定的，從其規(guī)定。從證券交易所退市的公眾公司，股份登記存管業(yè)務(wù)按本公司相關(guān)規(guī)定辦理。
第三十一條 相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照本公司規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納股份登記存管相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。股份登記存管及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及稅收的，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 本細(xì)則所稱(chēng)的地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)是指經(jīng)地方政府批準(zhǔn)設(shè)立的股權(quán)托管機(jī)構(gòu)、受托管理公眾公司股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等。
第三十三條 本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。
第三十四條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。