中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司設(shè)立金中投聚金利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的批復(fù)
（證監(jiān)許可〔2012〕1302號(hào)）
中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司：
你公司報(bào)送的關(guān)于設(shè)立金中投聚金利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)及相關(guān)文件收悉。該計(jì)劃屬于現(xiàn)金管理產(chǎn)品，已經(jīng)深圳證券交易所論證。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《試行辦法》）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕26號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司設(shè)立金中投聚金利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱計(jì)劃）。計(jì)劃類型為限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，存續(xù)期為3年。計(jì)劃推廣期間募集資金規(guī)模上限為40億份。計(jì)劃存續(xù)期間募集資金規(guī)模上限為150億份。
核準(zhǔn)《金中投聚金利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》和《金中投聚金利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同》文本。
二、同意你公司作為計(jì)劃的管理人和推廣機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為計(jì)劃的托管人和份額登記機(jī)構(gòu)。
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本批復(fù)為計(jì)劃開(kāi)立資金賬戶。
三、你公司應(yīng)當(dāng)自批復(fù)之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)計(jì)劃的推廣工作，在計(jì)劃說(shuō)明書(shū)設(shè)定的60個(gè)工作日內(nèi)完成計(jì)劃的推廣、設(shè)立活動(dòng)，并提前5個(gè)工作日向推廣地證監(jiān)局報(bào)告計(jì)劃推廣的啟動(dòng)時(shí)間，將推廣材料報(bào)推廣地證監(jiān)局備案。推廣活動(dòng)完成后，你公司應(yīng)當(dāng)按照《實(shí)施細(xì)則》的要求將計(jì)劃的推廣、設(shè)立情況報(bào)公司住所地證監(jiān)局備案。
四、你公司應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》、《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，依法合規(guī)推廣計(jì)劃，開(kāi)展投資管理和后續(xù)服務(wù)活動(dòng)。
（一）你公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解投資者身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好等，并以書(shū)面和電子方式予以詳細(xì)記載、妥善保存。你公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)；你公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交投資者簽字確認(rèn)。你公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定充分客觀地向客戶介紹產(chǎn)品特點(diǎn)和相關(guān)安排，重點(diǎn)提示現(xiàn)金管理產(chǎn)品的特殊性、試點(diǎn)安排以及涉及投資者重要利益的條款，引導(dǎo)投資者根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)，培養(yǎng)理性的投資理念，將投資者教育工作落到實(shí)處。
（二）計(jì)劃推廣及存續(xù)期間，你公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格根據(jù)本批復(fù)，確保認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)計(jì)劃份額過(guò)程公正、公開(kāi)；控制推廣期計(jì)劃總份額，不得接受超過(guò)計(jì)劃規(guī)模上限的參與資金。同時(shí)，托管人及份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立有效的監(jiān)督機(jī)制，防止推廣期計(jì)劃份額超過(guò)本批復(fù)的規(guī)定。
（三）你公司應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》、《實(shí)施細(xì)則》及其他有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真做好合同管理、會(huì)計(jì)核算、費(fèi)用計(jì)提、收益分配等工作，其中費(fèi)用計(jì)提應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)向客戶披露；接受托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，履行信息披露和報(bào)告等義務(wù)。
（四）計(jì)劃成立后，你公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)控，切實(shí)履行相關(guān)承諾，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y金的安全性和證券交易的便捷性。計(jì)劃試點(diǎn)期內(nèi)，你公司應(yīng)當(dāng)按照計(jì)劃規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
五、計(jì)劃存續(xù)期間，計(jì)劃的客戶少于2人，或者連續(xù)20個(gè)交易日計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于1億元，或者出現(xiàn)計(jì)劃約定的其他終止情形的，你公司應(yīng)當(dāng)終止計(jì)劃，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)計(jì)劃進(jìn)行清算。
在計(jì)劃的推廣設(shè)立、投資管理、后續(xù)服務(wù)和變更、終止等過(guò)程中如遇重大問(wèn)題，須及時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
2012年9月27日