中國證券監(jiān)督管理委員會關于東方證券股份有限公司設立遠東首期租賃資產支持收益專項資產管理計劃的批復
（證監(jiān)機構字[2006]76號）
東方證券股份有限公司：
你公司報送的《遠東首期租賃資產支持收益專項資產管理計劃申請書》（東證函字[2006]13號）及有關材料收悉。根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》（證監(jiān)會主席令第17號，以下簡稱《試行辦法》）等有關規(guī)定，經審核，現(xiàn)批復如下：
一、核準你公司設立遠東首期租賃資產支持收益專項資產管理計劃（以下簡稱“計劃”）并發(fā)售遠東首期租賃資產支持收益專項資產管理計劃優(yōu)先級受益憑證和次級受益憑證（以下簡稱“受益憑證”）的申請。
計劃到期日為2010年6月21日，優(yōu)先級受益憑證到期日為2008年1月24日，面值總計不得超過人民幣476，900，000元。優(yōu)先級受益憑證須全部面向境內機構投資者銷售，次級受益憑證須全部售予遠東國際租賃有限公司。
二、我會對《遠東首期租賃資產支持收益專項資產管理計劃說明書》、《遠東首期租賃資產支持收益專項資產管理計劃托管協(xié)議》及其他相關協(xié)議無異議。
我會對你公司和遠東國際租賃有限公司（以下簡稱“遠東租賃”）的《遠東首期租賃資產支持收益專項資產管理計劃資產買賣協(xié)議》、中國中化集團公司（以下簡稱“中化集團”）為計劃提供的擔保安排無異議。
三、同意你公司為計劃的管理人，交通銀行為計劃的托管人，中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“登記結算公司”）為受益憑證的登記結算機構。計劃設立后，你公司可向上海證券交易所申請優(yōu)先級受益憑證在大宗交易系統(tǒng)的轉讓。
四、你公司及其他代理推廣機構應當在本批復下發(fā)之日起60天內完成計劃的推廣、設立活動，并將推廣材料報推廣地我會派出機構備案。計劃的推廣、設立活動完成后，你公司須將計劃的推廣、設立情況報我會及我會上海監(jiān)管局備案。
五、你公司及其他代理推廣機構在計劃的推廣設立和后續(xù)服務活動中，應當按照《試行辦法》及其他有關規(guī)定，嚴禁在廣播、電視、報刊等媒體上公開推廣計劃，接受客戶認購受益憑證的資金不得低于規(guī)定金額；同時，要保證客戶資料的真實、完整、有效，并認真做好客戶的參與、受益憑證的注冊登記、轉讓過戶和計劃的會計核算、費用計提、信息披露、收益分配等工作。
六、你公司在計劃的投資管理活動中，應當按照《試行辦法》及其他有關規(guī)定，接受托管銀行、上海證券交易所、登記結算公司的監(jiān)督管理，認真履行資產管理、信息披露、報告等義務。定期向我會及我會上海監(jiān)管局報備《計劃管理人報告》、《季度服務機構報告》、《托管報告》、《跟蹤評級報告》及相關的年度審核報告和審計報告。
七、計劃終止后，你公司應當將計劃的收益分配情況、清算情況等報我會及我會上海監(jiān)管局備案。
八、你公司在計劃的推廣設立、投資管理、后續(xù)服務、變更、終止和受益憑證的登記結算、交易轉讓等活動中，如遇重大問題，須及時向我會及我會上海監(jiān)管局報告。
二○○六年四月二十六日