中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)東吳進(jìn)取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金募集的批復(fù)
（證監(jiān)許可[2009]140號(hào)）
東吳基金管理有限公司：
你公司報(bào)送的《關(guān)于東吳進(jìn)取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)》（東基[2008]154號(hào)）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第21號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司募集東吳進(jìn)取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金，基金類型為契約型開放式。
二、核準(zhǔn)你公司為基金的基金管理人，中國中國農(nóng)業(yè)銀行為基金的基金托管人。同意你公司辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。
三、你公司應(yīng)自本批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金的募集活動(dòng)，募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個(gè)月。
四、你公司應(yīng)會(huì)同基金的銷售機(jī)構(gòu)，按照《證券投資基金法》及其他有關(guān)規(guī)定的要求，認(rèn)真做好基金的信息披露、認(rèn)購、申購、贖回、登記、會(huì)計(jì)核算、客戶服務(wù)和募集準(zhǔn)備等工作。通過建立和完善內(nèi)部合規(guī)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和應(yīng)急計(jì)劃等措施，防范和化解基金募集和運(yùn)作過程中的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
五、你公司及基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第20號(hào)）及其他相關(guān)規(guī)定，不得損害投資人的合法權(quán)益，不得有虛假陳述或欺騙性宣傳，不得誤導(dǎo)投資人買賣基金。對(duì)投資人進(jìn)行有關(guān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)和投資收益的宣傳必須符合基金的實(shí)際情況。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○九年二月十三日