臺(tái)州市人民政府關(guān)于扶持企業(yè)直接融資發(fā)展的若干政策意見
（臺(tái)政發(fā)〔2014〕35號(hào)）
各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府直屬各單位：
為進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)精神，加快推進(jìn)我市企業(yè)接軌多層次資本市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)多渠道股權(quán)和債權(quán)融資，切實(shí)提高直接融資比重，促進(jìn)臺(tái)州經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，現(xiàn)提出以下政策意見：
一、大力支持企業(yè)充分利用股票市場(chǎng)的籌資功能
抓住IPO重啟之機(jī)，切實(shí)推動(dòng)一批企業(yè)登陸A股市場(chǎng)，支持符合條件的企業(yè)在境外證券市場(chǎng)上市融資，鼓勵(lì)上市公司通過增發(fā)、配股、發(fā)債等方式擴(kuò)大融資規(guī)模。對(duì)在境內(nèi)外成功首發(fā)上市的企業(yè)，直接獎(jiǎng)勵(lì)50萬元，買殼上市且注冊(cè)地遷至臺(tái)州市內(nèi)的企業(yè)，直接獎(jiǎng)勵(lì)80萬元。對(duì)于募集資金80%以上投資在臺(tái)州區(qū)域內(nèi)的上市企業(yè)，按募集資金在5億元（含）以下、5-10億元和10億元（含）以上三檔分別再獎(jiǎng)勵(lì)50萬元、100萬元和150萬元。上市公司實(shí)現(xiàn)再融資（包括但不限于配股、增發(fā)、發(fā)行股份購買資產(chǎn)、公司債、可轉(zhuǎn)債和可分離債），其項(xiàng)目投資在臺(tái)州區(qū)域內(nèi)的，按實(shí)際投資額0.2%的比例獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)。
二、鼓勵(lì)企業(yè)到場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌融資
對(duì)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（下稱新三板）成功掛牌的企業(yè)，一次性獎(jiǎng)勵(lì)30萬元；對(duì)于在浙江股權(quán)交易中心“成長(zhǎng)板”成功掛牌的企業(yè)一次性獎(jiǎng)勵(lì)20萬元。對(duì)成功掛牌新三板和“成長(zhǎng)板”的企業(yè)，在改制設(shè)立股份公司時(shí)，以未分配利潤(rùn)、盈余公積和除股票溢價(jià)發(fā)行外的其他資本公積轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本金對(duì)地方財(cái)政作出貢獻(xiàn)部分，全額獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)；自掛牌當(dāng)年起三年內(nèi)，企業(yè)對(duì)地方財(cái)政作出的貢獻(xiàn)每年增長(zhǎng)超出上一年度15%的部分，全額獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)。對(duì)于每年在新三板、浙江股權(quán)交易中心或其他區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資累計(jì)達(dá)到1000萬元，并且80%投在臺(tái)州轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)，按2000萬元（含）以下、2000-5000萬元、5000萬元（含）以上三檔分別獎(jiǎng)勵(lì)20萬元、30萬元、40萬元。對(duì)于在浙江股權(quán)交易中心“創(chuàng)新板”成功掛牌的企業(yè)，每家企業(yè)一次性補(bǔ)助登記托管費(fèi)0.5萬元。對(duì)于通過轉(zhuǎn)板機(jī)制，由區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)轉(zhuǎn)到新三板掛牌，或由新三板轉(zhuǎn)到主板（中小板）、創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，一次性獎(jiǎng)勵(lì)資金只補(bǔ)足差額部分。
三、支持企業(yè)充分運(yùn)用各類債券直接融資
對(duì)于發(fā)行企業(yè)債、中小企業(yè)集合債券、短期融資券、中期票據(jù)、定向工具、資產(chǎn)支持票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)（區(qū)域集優(yōu)票據(jù)）、中小企業(yè)私募債和場(chǎng)外市場(chǎng)私募債等各類期限一年（含一年）以上債券的非金融企業(yè)（不包括政府融資平臺(tái)公司），成功發(fā)行后，分3年期（含）以下和以上二檔，分別按融資額的0.1%和0.2%予以獎(jiǎng)勵(lì)。每家企業(yè)債券融資（含公司債、可轉(zhuǎn)債、可分離債）獎(jiǎng)勵(lì)資金每年累計(jì)最高不超過100萬元。
四、加快股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展
積極創(chuàng)造條件，為市內(nèi)外各類專業(yè)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在臺(tái)州開展業(yè)務(wù)提供便利和服務(wù)。對(duì)本地注冊(cè)的專業(yè)股權(quán)投資企業(yè)（注冊(cè)資本不低于5000萬元），在完成直接投資本地企業(yè)（項(xiàng)目）5000萬元后，按實(shí)收資本0.5-1%的比例（公司制企業(yè)按1%，合伙制企業(yè)按0.5%）給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)，每家獎(jiǎng)勵(lì)資金累計(jì)最高不超過200萬元。對(duì)本地注冊(cè)的股權(quán)投資管理企業(yè)（須以有限責(zé)任公司形式設(shè)立，注冊(cè)資本不低于人民幣500萬元），其受托管理的外地股權(quán)投資基金對(duì)本地企業(yè)投資達(dá)到5000萬元的，按實(shí)際投資金額的0.2%給予獎(jiǎng)勵(lì)，但單個(gè)投資項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過30萬元。享受政策的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)須經(jīng)市金融辦備案確認(rèn)。享受獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)，如果5年內(nèi)遷離臺(tái)州，應(yīng)當(dāng)全額退回按本政策所取得的各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。
五、鼓勵(lì)各類擔(dān)保機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)提供直接融資擔(dān)保
為本地企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)集合債券、中小企業(yè)集合票據(jù)（區(qū)域集優(yōu)票據(jù)）、中小企業(yè)私募債或場(chǎng)外市場(chǎng)私募債，提供擔(dān)保增信的本地?fù)?dān)保機(jī)構(gòu)，擔(dān)保費(fèi)率低于1%的，按照融資額的0.2%給予獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過50萬元。因發(fā)債企業(yè)破產(chǎn)清算，由擔(dān)保機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任并還款的，按擔(dān)保機(jī)構(gòu)實(shí)際支付金額的10%予以補(bǔ)助，最高不超過100萬元。擔(dān)保機(jī)構(gòu)事后追回部分或全部所付款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)按比例退回所取得的補(bǔ)助。
六、充分利用保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的投融資功能
積極爭(zhēng)取和吸引保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)以股權(quán)、債權(quán)等方式投資于臺(tái)州基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)、住房保障、環(huán)保節(jié)能等領(lǐng)域。對(duì)于每年引入資金投在當(dāng)?shù)乩塾?jì)5000萬元以上的本地保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，按1億元（含）以下、1-5億元、5億元（含）以上三個(gè)檔次，分別給予5萬元、10萬元、20萬元資金獎(jiǎng)勵(lì)。
七、鼓勵(lì)本地金融機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)直接融資提供服務(wù)
對(duì)于負(fù)責(zé)發(fā)行當(dāng)?shù)仄髽I(yè)各類債券的本地金融機(jī)構(gòu)，發(fā)行成功后按融資額大小給予每單5-10萬元的獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)服務(wù)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在浙江股權(quán)交易中心“成長(zhǎng)板”掛牌或發(fā)行私募債的本地推薦商機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所，每完成1家，分別獎(jiǎng)勵(lì)10萬元、5萬元、2萬元。
八、加強(qiáng)對(duì)推進(jìn)企業(yè)直接融資工作的領(lǐng)導(dǎo)
各級(jí)政府應(yīng)充分認(rèn)識(shí)發(fā)展直接融資的重要意義，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立考評(píng)激勵(lì)機(jī)制，落實(shí)部門職責(zé)，強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)。各相關(guān)部門要加強(qiáng)信息溝通，相互支持與配合，對(duì)企業(yè)直接融資涉及到的審批事項(xiàng)，建立“綠色通道”，特事特辦。市金融辦、市發(fā)改委、市財(cái)政局和人民銀行臺(tái)州市中心支行要建立定期磋商制度，共同研究推動(dòng)我市直接融資工作。
九、其他事項(xiàng)
本意見涉及的獎(jiǎng)勵(lì)政策兌現(xiàn)，按現(xiàn)行財(cái)政體制承擔(dān)。注冊(cè)地在臺(tái)州市區(qū)范圍內(nèi)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)政策兌現(xiàn)，由企業(yè)或機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)所在區(qū)的金融辦會(huì)同財(cái)政局初審后，報(bào)市金融辦審核，市財(cái)政局復(fù)核，在取得市政府批準(zhǔn)后予以兌現(xiàn)。本政策如與其他優(yōu)惠政策有相同部分，按就高不就低原則兌現(xiàn)，不重復(fù)享受。
本意見自公布之日起施行。
臺(tái)州市人民政府
2014年8月1日