云南省科學(xué)技術(shù)廳公告
（第24號(hào)）
《云南省民營(yíng)科技型中小企業(yè)認(rèn)定管理辦法》已經(jīng)2012年5月23日云南省科學(xué)技術(shù)廳廳長(zhǎng)辦公會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2012年8月5日起施行。
二○一二年七月五日
云南省民營(yíng)科技型中小企業(yè)認(rèn)定管理辦法
第一章 總則
第一條 為促進(jìn)民營(yíng)科技型中小企業(yè)加快發(fā)展，規(guī)范民營(yíng)科技型中小企業(yè)的認(rèn)定和管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》和《云南省“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》，制定本辦法。
第二條 中小企業(yè)是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的有利于滿足社會(huì)需要、增加就業(yè)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模屬于中小型的各種所有制和各種形式的企業(yè)。
第三條 本辦法所稱民營(yíng)科技型中小企業(yè)是指擁有一定科技人員，掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)或先進(jìn)知識(shí)，通過科技投入開展創(chuàng)新活動(dòng)，提供產(chǎn)品或服務(wù)的中小企業(yè)。
第四條 省科技行政管理部門負(fù)責(zé)本省民營(yíng)科技型中小企業(yè)的認(rèn)定和管理工作；州（市）科技行政管理部門負(fù)責(zé)本地區(qū)擬認(rèn)定民營(yíng)科技型中小企業(yè)的組織、受理和推薦工作，并根據(jù)情況組織本州（市）民營(yíng)科技型中小企業(yè)認(rèn)定，以及相關(guān)優(yōu)惠政策的落實(shí)。
第二章 認(rèn)定條件
第五條 凡在云南省內(nèi)依法成立的中小企業(yè)，達(dá)到以下條件的，均可申請(qǐng)認(rèn)定為民營(yíng)科技型中小企業(yè)：
（一） 符合中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)，即工業(yè)企業(yè)為從業(yè)人員1000人以下或營(yíng)業(yè)收入40000萬元以下；農(nóng)業(yè)企業(yè)為營(yíng)業(yè)收入20000萬元以下；服務(wù)業(yè)等其他行業(yè)企業(yè)從業(yè)人員300人以下或營(yíng)業(yè)收入10000萬元以下。
（二） 企業(yè)大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)比例不低于20%。
（三） 企業(yè)近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的研究開發(fā)費(fèi)用總額占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入總額的比例不低于1%。企業(yè)注冊(cè)成立時(shí)間不足3年的按實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限計(jì)算。
（四） 企業(yè)至少擁有1項(xiàng)以上自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果、專有技術(shù)或先進(jìn)知識(shí)，包括：專利、商標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、新藥證書、動(dòng)植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、經(jīng)認(rèn)定的科技成果或其他專有技術(shù)等。或者企業(yè)近3年承擔(dān)州（市）級(jí)以上科技計(jì)劃項(xiàng)目1項(xiàng)以上。
（五） 企業(yè)近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的經(jīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)或先進(jìn)知識(shí)產(chǎn)生的收入總額占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入總額的比例不低于20%。企業(yè)注冊(cè)成立時(shí)間不足3年的按實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限計(jì)算。
第六條 凡符合中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)，已通過認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)、省級(jí)以上創(chuàng)新型（試點(diǎn)）企業(yè)、云南省農(nóng)產(chǎn)品深加工科技型企業(yè)等視同為民營(yíng)科技型中小企業(yè)，填寫云南省民營(yíng)科技型中小企業(yè)認(rèn)定信息表進(jìn)行備案，不再重新認(rèn)定。
第三章 認(rèn)定程序
第七條 民營(yíng)科技型中小企業(yè)認(rèn)定工作由省科技行政管理部門組織實(shí)施，采取常年受理、分批認(rèn)定的工作方式。
第八條 申請(qǐng)民營(yíng)科技型中小企業(yè)認(rèn)定的企業(yè)，應(yīng)向州（市）科技行政管理部門提交以下材料：
（一）《云南省民營(yíng)科技型中小企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書》；
（二）《云南省民營(yíng)科技型中小企業(yè)認(rèn)定信息表》；
（三）《企業(yè)科技人員名單表》；
（四）企業(yè)近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（五）企業(yè)近3年經(jīng)審計(jì)的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入情況；
（六）企業(yè)近3年經(jīng)審計(jì)的由知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)或先進(jìn)知識(shí)產(chǎn)生的收入情況；
（七）其它材料，包括組織機(jī)構(gòu)代碼證、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技成果等。
第九條 州（市）科技行政管理部門對(duì)本地申報(bào)企業(yè)填報(bào)信息進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)形式審查，同時(shí)對(duì)紙質(zhì)證明材料進(jìn)行審核，確定與網(wǎng)絡(luò)申報(bào)材料一致。對(duì)符合條件要求的簽署推薦意見，并將推薦名單及相關(guān)證明材料一并上報(bào)至省科技行政管理部門。
第十條 由省科技行政管理部門組建聯(lián)合評(píng)審委員會(huì)，并邀請(qǐng)省工信、財(cái)政、稅務(wù)等有關(guān)管理部門及行業(yè)專家定期對(duì)申報(bào)企業(yè)進(jìn)行集中審定，提出擬認(rèn)定民營(yíng)科技型中小企業(yè)名單報(bào)省科技廳廳長(zhǎng)辦公會(huì)通過。
第十一條 省科技行政管理部門對(duì)擬認(rèn)定的民營(yíng)科技型中小企業(yè)名單進(jìn)行公示，公示期為10天，經(jīng)公示無異議后，頒發(fā)認(rèn)定證書和牌匾，并納入云南省民營(yíng)科技型中小企業(yè)數(shù)據(jù)庫統(tǒng)一管理。
第四章 認(rèn)定企業(yè)管理
第十二條 民營(yíng)科技型中小企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，實(shí)行“一年一報(bào)告，三年一復(fù)審”的動(dòng)態(tài)管理方式。
（一） 經(jīng)認(rèn)定的民營(yíng)科技型中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年4月底前填報(bào)上年度信息表，經(jīng)州（市）科技行政管理部門審核后，報(bào)省科技行政管理部門備案。
（二） 認(rèn)定滿3年的民營(yíng)科技型中小企業(yè)，需要按本辦法要求進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^后頒發(fā)新的認(rèn)定證書和牌匾。
第十三條 認(rèn)定通過的民營(yíng)科技型中小企業(yè)應(yīng)接受省科技行政管理部門統(tǒng)一管理，協(xié)助安排必要的調(diào)研和其他相關(guān)調(diào)查材料的報(bào)送。
第十四條 認(rèn)定通過的民營(yíng)科技型中小企業(yè)存在提供虛假信息、違法違規(guī)等行為的將取消資格，3年內(nèi)不再受理該企業(yè)的認(rèn)定申請(qǐng)。
第五章 扶持措施
第十五條 項(xiàng)目扶持。推薦申報(bào)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的中小企業(yè)必須通過科技型中小企業(yè)認(rèn)定，省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目?jī)?yōu)先支持科技型中小企業(yè)。
第十六條 金融支持。積極向創(chuàng)業(yè)投資、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、科技擔(dān)保等機(jī)構(gòu)推薦民營(yíng)科技型中小企業(yè)的貸款融資項(xiàng)目，對(duì)民營(yíng)科技型中小企業(yè)的融資、科技保險(xiǎn)等優(yōu)先給予補(bǔ)助，積極培育優(yōu)質(zhì)民營(yíng)科技型中小企業(yè)上市融資。
第十七條 稅收優(yōu)惠。加強(qiáng)對(duì)已認(rèn)定的民營(yíng)科技型中小企業(yè)在研究開發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及高新技術(shù)企業(yè)、軟件企業(yè)和技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)等稅收優(yōu)惠政策的落實(shí)和技術(shù)輔導(dǎo)等服務(wù)工作。
第十八條 平臺(tái)支撐。鼓勵(lì)和引導(dǎo)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心、分析測(cè)試平臺(tái)、大型儀器協(xié)作網(wǎng)等科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)對(duì)民營(yíng)科技型中小企業(yè)免費(fèi)或低價(jià)開放共享。
第十九條 人才扶持。通過科技特派員、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才、院士專家工作站等方式給予民營(yíng)科技型中小企業(yè)人才和智力支持；鼓勵(lì)民營(yíng)科技型中小企業(yè)采取多種形式培養(yǎng)和引進(jìn)人才。
第二十條 信息服務(wù)。建設(shè)“云南省科技型中小企業(yè)服務(wù)平臺(tái)”，優(yōu)先為已認(rèn)定的民營(yíng)科技型中小企業(yè)提供政策、科技文獻(xiàn)、專利標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)等方面的信息與咨詢服務(wù)。
第六章 附則
第二十一條 本辦法自2012年8月5日起實(shí)施。
附件：1．云南省民營(yíng)科技型中小企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書編寫提綱
2．云南省民營(yíng)科技型中小企業(yè)認(rèn)定信息表
3．企業(yè)科技人員名單表
4．企業(yè)近3年經(jīng)審計(jì)的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入情況
5．企業(yè)近3年經(jīng)審計(jì)的由知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)或先進(jìn)知識(shí)產(chǎn)生的收入情況
附件1
云南省民營(yíng)科技型中小企業(yè)
認(rèn)定申請(qǐng)書編寫提綱
一、企業(yè)基本情況
（一）企業(yè)概況
包括法人代表和企業(yè)負(fù)責(zé)人情況、主要股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)，企業(yè)資質(zhì)、獲獎(jiǎng)情況及銀行信用等級(jí)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍，企業(yè)在行業(yè)中的地位與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
（二）企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況
近3年總收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、總資產(chǎn)的增長(zhǎng)情況，企業(yè)近3年研究開發(fā)投入情況，企業(yè)經(jīng)由自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)和先進(jìn)知識(shí)收入情況。
（三）主要產(chǎn)品情況
包括名稱、投產(chǎn)時(shí)間、技術(shù)來源、生產(chǎn)工藝或技術(shù)的優(yōu)勢(shì)、生產(chǎn)規(guī)模、銷售收入。
二、企業(yè)研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新能力
（一）研究開發(fā)所具備的基本條件
包括研發(fā)部門、研發(fā)平臺(tái)、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、科研管理、儀器設(shè)備等。
（二）科技人力資源情況
包括研究開發(fā)帶頭人主要情況，從事研究開發(fā)的科技人員結(jié)構(gòu)組成及人才使用、激勵(lì)機(jī)制等。
（三）研究開發(fā)情況
重點(diǎn)介紹企業(yè)進(jìn)行的技術(shù)及其產(chǎn)品的研究開發(fā)，技術(shù)合作與交流情況等。
（四）自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)或先進(jìn)知識(shí)擁有情況
三、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃
（一）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與重點(diǎn)領(lǐng)域
（二）近期擬重點(diǎn)開展的科技項(xiàng)目及創(chuàng)新水平分析
附件2
云南省民營(yíng)科技型中小企業(yè)認(rèn)定信息表
認(rèn)定編號(hào)：
一、企業(yè)概況
企業(yè)名稱
（蓋章）
組織機(jī)構(gòu)代碼
詳細(xì)通訊地址
郵政編碼
注冊(cè)資金
萬元
注冊(cè)年月
（選項(xiàng)）
登記注冊(cè)類型
（選項(xiàng)）
行業(yè)類別
（選項(xiàng)）
企業(yè)來源
（選項(xiàng)）
所在地區(qū)
（選項(xiàng)）
所在工業(yè)園區(qū)
（選項(xiàng)）
所在孵化器
（選項(xiàng)）
主要產(chǎn)品
（服務(wù)）
（選項(xiàng)）
產(chǎn)品（服務(wù)）所屬技術(shù)領(lǐng)域
（選項(xiàng)）
法人代表
性別
（選項(xiàng)）
出生年月
（選項(xiàng)）
學(xué)歷
（選項(xiàng)）
手機(jī)

電子郵箱

聯(lián)系人
手機(jī)
電子郵箱
企業(yè)已有認(rèn)定資格
□高新技術(shù)企業(yè) 編號(hào)：
□省級(jí)以上創(chuàng)新型（試點(diǎn)）企業(yè) 編號(hào)：
□云南省農(nóng)產(chǎn)品深加工科技型企業(yè) 編號(hào)：
□其他，名稱： 編號(hào)：
企業(yè)簡(jiǎn)介（500字以內(nèi)）：
基本情況，銀行信用等級(jí)，重點(diǎn)介紹企業(yè)從事的技術(shù)及其產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

二、財(cái)務(wù)狀況
工業(yè)總產(chǎn)值
萬元
總收入
萬元
主營(yíng)業(yè)務(wù)收入
萬元
凈利潤(rùn)
萬元
上繳稅費(fèi)總額
萬元
總資產(chǎn)
萬元
總負(fù)債
萬元
高新技術(shù)產(chǎn)品銷售（服務(wù)）收入
萬元
經(jīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)或先進(jìn)知識(shí)產(chǎn)生的收入
萬元
三、人員狀況
上年末從業(yè)
人員數(shù)
人
科技活動(dòng)人員數(shù)
人
外聘研發(fā)人員
人
高級(jí)職稱
人
中級(jí)職稱
人
大專人數(shù)
人
本科人數(shù)
人
碩士研究生人數(shù)
人
博士研究生人數(shù)
人
四、科研活動(dòng)情況
研發(fā)開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入
萬元
科技項(xiàng)目數(shù)
項(xiàng)
科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)
總額
萬元
國(guó)家財(cái)政撥款
萬元
省財(cái)政撥款
萬元
州（市）財(cái)政撥款
萬元
企業(yè)資金
萬元
金融機(jī)構(gòu)貸款
萬元
其它資金來源
萬元
五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況
申請(qǐng)專利
件
申請(qǐng)發(fā)明專利
件
擁有有效專利
件
授權(quán)專利
件
授權(quán)發(fā)明專利
件
擁有有效發(fā)明
專利
件
擁有軟件
著作權(quán)
件
擁有企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
件
擁有注冊(cè)商標(biāo)
件
新藥證書
件
擁有植物新品種
件
擁有集成電路
布圖設(shè)計(jì)
件
經(jīng)認(rèn)定的科技成果
件
擁有其他專有
技術(shù)
件

六、附件清單
分項(xiàng)列出企業(yè)證明材料，包括：企業(yè)科技人員名單表、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（需專項(xiàng)列出研究開發(fā)費(fèi)用情況）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技成果證明等必備材料。
填報(bào)日期： 年 月 日 推薦部門： （公章）
附件3
企業(yè)科技人員名單表
序號(hào)
姓名
性別
出生年月
學(xué)歷
畢業(yè)院校
專業(yè)
職稱
社會(huì)保障號(hào)






















































備注：1．科技人員包括專業(yè)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員；
2．附送科技人員證明材料復(fù)印件（包括：身份證明、學(xué)歷證書、職稱資格證書等）。
附件4
企業(yè)近3年經(jīng)審計(jì)的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入情況
序號(hào)
年份
研發(fā)開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入
同期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入
比例（％）
1




2




3




企業(yè)名稱

（蓋章）

中介機(jī)構(gòu)名稱
及個(gè)人簽字

（蓋章）

中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師（簽字）

中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師（簽字）

時(shí) 間

年 月 日

備注：企業(yè)注冊(cè)成立時(shí)間不足3年的按實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限計(jì)算。
附件5
企業(yè)近3年經(jīng)審計(jì)的由知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)或先進(jìn)知識(shí)產(chǎn)生的收入情況
序號(hào)
年份
經(jīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)或先進(jìn)知識(shí)產(chǎn)生的收入
同期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入
比例（％）
1




2




3




企業(yè)名稱

（蓋章）

中介機(jī)構(gòu)名稱
及個(gè)人簽字

（蓋章）

中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師（簽字）

中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師（簽字）

時(shí) 間

年 月 日

備注：企業(yè)注冊(cè)成立時(shí)間不足3年的按實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限計(jì)算。