中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于2015年度證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果的公告
根據(jù)《證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)工作指引》要求，現(xiàn)公告2015年度證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)期及所涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等遵循的評(píng)價(jià)原則見(jiàn)《關(guān)于2015年度證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果的發(fā)布說(shuō)明》（附件）。
財(cái)務(wù)顧問(wèn)分為A、B、C類，其類別劃分僅反映財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)能力的相對(duì)水平。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。
2015年度證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果如下：
序號(hào)
證券公司（按拼音排序）
2015年度分類結(jié)果
1
愛(ài)建證券有限責(zé)任公司
C
2
安信證券股份有限公司
A
3
渤海證券股份有限公司
B
4
財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司
C
5
財(cái)通證券股份有限公司
B
6
川財(cái)證券有限責(zé)任公司
C
7
大通證券股份有限公司
C
8
德邦證券有限責(zé)任公司
C
9
第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券有限責(zé)任公司
C
10
東北證券股份有限公司
A
11
東方花旗證券有限公司
A
12
東莞證券有限責(zé)任公司
C
13
東海證券股份有限公司
B
14
東吳證券股份有限公司
B
15
東興證券股份有限公司
C
16
高盛高華證券有限責(zé)任公司
C
17
光大證券股份有限公司
C
18
廣發(fā)證券股份有限公司
A
19
廣州證券股份有限公司
B
20
國(guó)都證券有限責(zé)任公司
B
21
國(guó)海證券股份有限公司
B
22
國(guó)金證券股份有限公司
A
23
國(guó)開(kāi)證券有限責(zé)任公司
C
24
國(guó)盛證券有限責(zé)任公司
B
25
國(guó)泰君安證券股份有限公司
A
26
國(guó)信證券股份有限公司
A
27
國(guó)元證券股份有限公司
A
28
海際證券有限責(zé)任公司
B
29
海通證券股份有限公司
A
30
恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司
B
31
紅塔證券股份有限公司
B
32
華安證券有限責(zé)任公司
C
33
華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
B
34
華福證券有限責(zé)任公司
C
35
華林證券有限責(zé)任公司
B
36
華龍證券股份有限公司
C
37
華融證券股份有限公司
C
38
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
A
39
華西證券有限責(zé)任公司
B
40
華英證券有限責(zé)任公司
B
41
江海證券有限公司
B
42
金元證券股份有限公司
B
43
民生證券股份有限公司
B
44
摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司
B
45
南京證券股份有限公司
B
46
平安證券有限責(zé)任公司
C
47
齊魯證券有限公司
A
48
日信證券有限責(zé)任公司
C
49
瑞信方正證券有限責(zé)任公司
C
50
瑞銀證券有限責(zé)任公司
A
51
上海華信證券有限責(zé)任公司
C
52
申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限公司
A
53
世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
C
54
首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
C
55
太平洋證券股份有限公司
C
56
天風(fēng)證券股份有限公司
C
57
萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司
C
58
五礦證券有限公司
C
59
西部證券股份有限公司
C
60
西藏同信證券股份有限公司
C
61
西南證券股份有限公司
A
62
湘財(cái)證券股份有限公司
C
63
新時(shí)代證券有限責(zé)任公司
C
64
信達(dá)證券股份有限公司
C
65
興業(yè)證券股份有限公司
A
66
英大證券有限責(zé)任公司
C
67
長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司
B
68
長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司
A
69
招商證券股份有限公司
A
70
浙商證券股份有限公司
B
71
中德證券有限責(zé)任公司
C
72
中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
A
73
中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司
C
74
中國(guó)銀河證券股份有限公司
C
75
中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司
C
76
中航證券有限公司
B
77
中山證券有限責(zé)任公司
C
78
中信建投證券股份有限公司
A
79
中信證券股份有限公司
A
80
中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司
B
81
中原證券股份有限公司
B
特此公告。
附件：關(guān)于2015年度證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果的發(fā)布說(shuō)明
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2015年11月11日
附件：
關(guān)于2015年度證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果的發(fā)布說(shuō)明
為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組審核分道制的有關(guān)安排，同時(shí)為促進(jìn)證券公司提升上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，根據(jù)《證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)工作指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指引》”）相關(guān)要求，協(xié)會(huì)組織實(shí)施了2015年度證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)。
財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)是根據(jù)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的證券公司分類結(jié)果、業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，通過(guò)計(jì)算相關(guān)類別的指標(biāo)獲得分值，最終確定財(cái)務(wù)顧問(wèn)類別。根據(jù)《指引》要求，評(píng)價(jià)遵循的主要原則包括：一是根據(jù)《指引》第二十六條，本年度評(píng)價(jià)期為2014年5月1日至2015年4月30日。財(cái)務(wù)顧問(wèn)在2015年5月1日以后被采取的行政處罰措施和監(jiān)管措施將在下一年度評(píng)價(jià)中體現(xiàn) 。二是評(píng)價(jià)涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)時(shí)間段為2014年1月1日至2014年12月31日，以經(jīng)審計(jì)報(bào)表及證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)信息為準(zhǔn)。其中項(xiàng)目數(shù)以2014年1月1日至2014年12月31日證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部核準(zhǔn)的發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)、重大資產(chǎn)重組以及吸收合并項(xiàng)目為準(zhǔn)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)在評(píng)價(jià)期內(nèi)沒(méi)有上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的為C類。三是項(xiàng)目數(shù)統(tǒng)計(jì)以證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件為依據(jù)，即按照核準(zhǔn)文件上抄送的證券公司計(jì)入項(xiàng)目數(shù)。四是對(duì)于同時(shí)涉及購(gòu)買、出售資產(chǎn)的項(xiàng)目，以二者交易價(jià)格孰高原則計(jì)算交易金額。五是配套融資金額均不計(jì)入交易金額。
今年為協(xié)會(huì)第三次組織實(shí)施此類專業(yè)評(píng)價(jià)工作，協(xié)會(huì)根據(jù)《指引》完成了材料審閱、數(shù)據(jù)復(fù)核、指標(biāo)得分計(jì)算和復(fù)議等工作。9月18日，協(xié)會(huì)組織召開(kāi)2015年度財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)工作會(huì)議，來(lái)自證券行業(yè)、證監(jiān)會(huì)、行業(yè)自律組織的專家對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)類別劃分方式進(jìn)行了討論，并對(duì)進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)指標(biāo)和工作機(jī)制提出了建議。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)《并購(gòu)重組分道制實(shí)施情況評(píng)估工作方案》，協(xié)會(huì)制定了《關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)并購(gòu)重組執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)的評(píng)估工作方案》，于2015年8月18日向78家參與財(cái)務(wù)顧問(wèn)并購(gòu)重組執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)的證券公司發(fā)放了評(píng)估問(wèn)卷。根據(jù)問(wèn)卷反饋情況及評(píng)價(jià)中專家提出的建議，協(xié)會(huì)已形成評(píng)估報(bào)告。今后，協(xié)會(huì)將根據(jù)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，進(jìn)一步完善評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)機(jī)制，積極推動(dòng)證券公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)發(fā)展。