中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于2016年度證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價(jià)結(jié)果的公告
根據(jù)《證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價(jià)工作指引》要求，現(xiàn)公告2016年度證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價(jià)結(jié)果。評價(jià)期及所涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等遵循的評價(jià)原則詳見《關(guān)于2016年度證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價(jià)結(jié)果的發(fā)布說明》。
財(cái)務(wù)顧問分為A、B、C類，其類別劃分僅反映財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力的相對水平。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
2016年度證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價(jià)結(jié)果如下：
序號
證券公司
2016年度分類結(jié)果
1
愛建證券有限責(zé)任公司
C
2
安信證券股份有限公司
B
3
渤海證券股份有限公司
C
4
財(cái)達(dá)證券股份有限公司
C
5
財(cái)通證券股份有限公司
B
6
長城證券股份有限公司
A
7
長城國瑞證券有限公司
C
8
長江證券承銷保薦有限公司
C
9
川財(cái)證券有限責(zé)任公司
C
10
大通證券股份有限公司
C
11
德邦證券股份有限公司
C
12
第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券有限責(zé)任公司
B
13
東北證券股份有限公司
B
14
東方花旗證券有限公司
A
15
東海證券股份有限公司
B
16
東吳證券股份有限公司
B
17
東興證券股份有限公司
C
18
東莞證券有限責(zé)任公司
C
19
高盛高華證券有限責(zé)任公司
B
20
光大證券股份有限公司
B
21
廣發(fā)證券股份有限公司
A
22
廣州證券股份有限公司
B
23
國都證券股份有限公司
B
24
國海證券股份有限公司
B
25
國金證券股份有限公司
A
26
國開證券有限責(zé)任公司
C
27
國融證券股份有限公司
C
28
國盛證券有限責(zé)任公司
C
29
國泰君安證券股份有限公司
A
30
國信證券股份有限公司
A
31
國元證券股份有限公司
A
32
海際證券有限責(zé)任公司
C
33
海通證券股份有限公司
A
34
恒泰長財(cái)證券有限責(zé)任公司
B
35
宏信證券有限責(zé)任公司
C
36
紅塔證券股份有限公司
C
37
華安證券股份有限公司
B
38
華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
C
39
華福證券有限責(zé)任公司
B
40
華金證券有限責(zé)任公司
C
41
華林證券股份有限公司
B
42
華龍證券股份有限公司
C
43
華融證券股份有限公司
B
44
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
A
45
華西證券股份有限公司
A
46
華英證券有限責(zé)任公司
C
47
江海證券有限公司
C
48
金元證券股份有限公司
B
49
九州證券股份有限公司
C
50
開源證券股份有限公司
C
51
聯(lián)訊證券股份有限公司
C
52
民生證券股份有限公司
B
53
摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司
A
54
南京證券股份有限公司
B
55
平安證券有限責(zé)任公司
C
56
瑞信方正證券有限責(zé)任公司
C
57
瑞銀證券有限責(zé)任公司
C
58
上海華信證券有限責(zé)任公司
C
59
申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
A
60
世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
C
61
首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
C
62
太平洋證券股份有限公司
C
63
天風(fēng)證券股份有限公司
A
64
萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司
C
65
五礦證券有限公司
C
66
西部證券股份有限公司
B
67
西藏東方財(cái)富證券股份有限公司
C
68
西南證券股份有限公司
A
69
湘財(cái)證券股份有限公司
B
70
新時(shí)代證券股份有限公司
A
71
信達(dá)證券股份有限公司
C
72
興業(yè)證券股份有限公司
A
73
英大證券有限責(zé)任公司
C
74
招商證券股份有限公司
A
75
浙商證券股份有限公司
B
76
中德證券有限責(zé)任公司
B
77
中國國際金融股份有限公司
A
78
中國民族證券有限責(zé)任公司
C
79
中國銀河證券股份有限公司
A
80
中國中投證券有限責(zé)任公司
B
81
中航證券有限公司
C
82
中山證券有限責(zé)任公司
B
83
中泰證券股份有限公司
B
84
中信建投證券股份有限公司
A
85
中信證券股份有限公司
A
86
中銀國際證券有限責(zé)任公司
A
87
中原證券股份有限公司
C
特此公告。
附件：關(guān)于2016年度證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價(jià)結(jié)果的發(fā)布說明
中國證券業(yè)協(xié)會
2016年12月13日
關(guān)于2016年度證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價(jià)結(jié)果的發(fā)布說明
為貫徹落實(shí)證監(jiān)會并購重組審核分道制的有關(guān)安排，同時(shí)為促進(jìn)證券公司提升上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，根據(jù)《證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價(jià)工作指引》（以下簡稱“《指引》”）相關(guān)要求，協(xié)會組織實(shí)施了2016年度證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價(jià)。
財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價(jià)是根據(jù)財(cái)務(wù)顧問的證券公司分類結(jié)果、業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，通過計(jì)算相關(guān)類別的指標(biāo)獲得分值，最終確定財(cái)務(wù)顧問類別。根據(jù)《指引》要求，評價(jià)遵循的主要原則包括：一是根據(jù)《指引》第二十六條，本年度評價(jià)期為2015年5月1日至2016年4月30日。財(cái)務(wù)顧問在2016年5月1日以后被采取的行政處罰措施和監(jiān)管措施將在下一年度評價(jià)中體現(xiàn) 。二是評價(jià)涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)時(shí)間段為2015年1月1日至2015年12月31日，以經(jīng)審計(jì)報(bào)表及證監(jiān)會核準(zhǔn)信息為準(zhǔn)。其中項(xiàng)目數(shù)以2015年1月1日至2015年12月31日證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部核準(zhǔn)的發(fā)行股份購買資產(chǎn)、重大資產(chǎn)重組以及吸收合并項(xiàng)目為準(zhǔn)，財(cái)務(wù)顧問在評價(jià)期內(nèi)沒有上市公司并購重組項(xiàng)目獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)的為C類。三是項(xiàng)目數(shù)統(tǒng)計(jì)以證監(jiān)會核準(zhǔn)文件為依據(jù)，即按照核準(zhǔn)文件上抄送的證券公司計(jì)入項(xiàng)目數(shù)。四是對于同時(shí)涉及購買、出售資產(chǎn)的項(xiàng)目，以二者交易價(jià)格孰高原則計(jì)算交易金額。五是配套融資金額均不計(jì)入交易金額。
今年為協(xié)會第四次組織實(shí)施此類專業(yè)評價(jià)工作，協(xié)會根據(jù)《指引》完成了材料審閱、數(shù)據(jù)復(fù)核、指標(biāo)得分計(jì)算和復(fù)議等工作。9月29日，協(xié)會組織召開2016年度財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價(jià)工作會議，來自證監(jiān)會、行業(yè)自律組織以及證券行業(yè)的專家對財(cái)務(wù)顧問類別劃分方式進(jìn)行了討論，并對進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價(jià)評價(jià)指標(biāo)和工作機(jī)制提出了建議。今后，協(xié)會將根據(jù)證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，進(jìn)一步完善評價(jià)指標(biāo)及評價(jià)機(jī)制，積極推動證券公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)發(fā)展。
中國證券業(yè)協(xié)會
2016年12月13日