中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于2017年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果的公告
根據(jù)《證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作指引》要求，現(xiàn)公告2017年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果。評價期及所涉及財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等遵循的評價原則詳見《關(guān)于2017年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果的說明》。
財務(wù)顧問分為A、B、C類，其類別劃分僅反映財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力的相對水平。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
2017年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果如下：
序號
證券公司
2017年度分類結(jié)果
1
愛建證券有限責(zé)任公司
C
2
安信證券股份有限公司
B
3
渤海證券股份有限公司
C
4
財達(dá)證券股份有限公司
C
5
財富證券有限責(zé)任公司
C
6
財通證券股份有限公司
C
7
長城國瑞證券有限公司
C
8
長城證券股份有限公司
B
9
長江證券承銷保薦有限公司
A
10
川財證券有限責(zé)任公司
C
11
大通證券股份有限公司
C
12
大同證券有限責(zé)任公司
C
13
德邦證券股份有限公司
B
14
第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券有限責(zé)任公司
B
15
東北證券股份有限公司
C
16
東方花旗證券有限公司
A
17
東莞證券股份有限公司
B
18
東海證券股份有限公司
B
19
東吳證券股份有限公司
C
20
東興證券股份有限公司
B
21
高盛高華證券有限責(zé)任公司
C
22
光大證券股份有限公司
A
23
廣發(fā)證券股份有限公司
A
24
廣州證券股份有限公司
B
25
國都證券股份有限公司
B
26
國海證券股份有限公司
B
27
國金證券股份有限公司
A
28
國開證券股份有限公司
B
29
國融證券股份有限公司
C
30
國盛證券有限責(zé)任公司
C
31
國泰君安證券股份有限公司
A
32
國信證券股份有限公司
A
33
國元證券股份有限公司
A
34
海通證券股份有限公司
A
35
恒泰長財證券有限責(zé)任公司
B
36
紅塔證券股份有限公司
C
37
宏信證券有限責(zé)任公司
C
38
華安證券股份有限公司
C
39
華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
B
40
華福證券有限責(zé)任公司
C
41
華金證券股份有限公司
C
42
華菁證券有限公司
C
43
華林證券股份有限公司
C
44
華龍證券股份有限公司
B
45
華融證券股份有限公司
B
46
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
A
47
華西證券股份有限公司
C
48
華英證券有限責(zé)任公司
B
49
江海證券有限公司
C
50
金元證券股份有限公司
B
51
九州證券股份有限公司
C
52
開源證券股份有限公司
C
53
聯(lián)儲證券有限責(zé)任公司
C
54
聯(lián)訊證券股份有限公司
C
55
民生證券股份有限公司
B
56
摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司
A
57
南京證券股份有限公司
B
58
平安證券股份有限公司
B
59
瑞信方正證券有限責(zé)任公司
C
60
瑞銀證券有限責(zé)任公司
A
61
上海華信證券有限責(zé)任公司
C
62
申港證券股份有限公司
C
63
申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
A
64
世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
C
65
首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
B
66
太平洋證券股份有限公司
C
67
天風(fēng)證券股份有限公司
A
68
萬和證券股份有限公司
C
69
萬聯(lián)證券股份有限公司
C
70
網(wǎng)信證券有限責(zé)任公司
C
71
五礦證券有限公司
C
72
西部證券股份有限公司
C
73
西藏東方財富證券股份有限公司
C
74
西南證券股份有限公司
C
75
湘財證券股份有限公司
C
76
新時代證券股份有限公司
C
77
信達(dá)證券股份有限公司
C
78
興業(yè)證券股份有限公司
B
79
英大證券有限責(zé)任公司
C
80
招商證券股份有限公司
A
81
浙商證券股份有限公司
A
82
中德證券有限責(zé)任公司
C
83
中國國際金融股份有限公司
A
84
中國民族證券有限責(zé)任公司
C
85
中國銀河證券股份有限公司
C
86
中國中投證券有限責(zé)任公司
C
87
中航證券有限公司
B
88
中山證券有限責(zé)任公司
C
89
中泰證券股份有限公司
C
90
中天國富證券有限公司
B
91
中信建投證券股份有限公司
A
92
中信證券股份有限公司
A
93
中銀國際證券有限責(zé)任公司
B
94
中郵證券有限責(zé)任公司
C
95
中原證券股份有限公司
B
特此公告。
附件：關(guān)于2017年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果的說明
中國證券業(yè)協(xié)會
2017年12月15日
附件
關(guān)于2017年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果的說明
為貫徹落實(shí)證監(jiān)會并購重組審核分道制的有關(guān)安排，促進(jìn)證券公司提升上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，我會2013年9月發(fā)布了《證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作指引》（以下簡稱“《工作指引》”），建立了材料接收、材料審閱、得分復(fù)議、評價會議、結(jié)果公示等一系列完整的工作流程和客觀的工作標(biāo)準(zhǔn)，組織完成了2013年度至2016年度的評價工作。根據(jù)《工作指引》規(guī)定流程和工作標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)會組織實(shí)施了2017年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價。
財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價是根據(jù)財務(wù)顧問的證券公司分類結(jié)果、業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，通過計算相關(guān)類別的指標(biāo)獲得分值，最終確定財務(wù)顧問類別。專業(yè)評價遵循的主要原則包括：一是根據(jù)《工作指引》第二十六條，本年度評價期為2016年5月1日至2017年4月30日。二是評價涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)時間段為2016年1月1日至2016年12月31日，以經(jīng)審計報表及證監(jiān)會核準(zhǔn)信息為準(zhǔn)。其中，項(xiàng)目數(shù)以2016年1月1日至2016年12月31日證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部核準(zhǔn)的發(fā)行股份購買資產(chǎn)、重大資產(chǎn)重組以及吸收合并項(xiàng)目為準(zhǔn)。三是對于同時涉及購買、出售資產(chǎn)的項(xiàng)目，以二者交易價格孰高原則計算交易金額。四是配套融資金額均不計入交易金額。五是在評價期內(nèi)沒有上市公司并購重組財務(wù)顧問項(xiàng)目獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)的；或評價期內(nèi)因財務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會采取行政處罰措施的；或評價期內(nèi)因財務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會立案稽查的財務(wù)顧問為C類。
2017年為協(xié)會第五次組織實(shí)施此類專業(yè)評價工作，協(xié)會根據(jù)《工作指引》完成了材料接收、材料審閱、得分計算、得分復(fù)議等工作。10月27日，協(xié)會組織召開2017年度財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作會議，來自證監(jiān)會、行業(yè)自律組織以及證券行業(yè)的專家對財務(wù)顧問類別劃分方式進(jìn)行了討論，并對進(jìn)一步完善財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價評價指標(biāo)和工作機(jī)制提出了建議。今后，協(xié)會將根據(jù)證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，進(jìn)一步完善評價指標(biāo)及評價機(jī)制，積極推動證券公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)發(fā)展。