全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《私募機(jī)構(gòu)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審方案》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕59號(hào)）
為做好私募基金管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募機(jī)構(gòu)）參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)的遴選工作，根據(jù)《關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕118號(hào)）、《關(guān)于做好私募機(jī)構(gòu)新三板做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)備案管理工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2016〕40號(hào)）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》等有關(guān)規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司制定了《私募機(jī)構(gòu)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審方案》（以下簡稱《評(píng)審方案》），現(xiàn)予以發(fā)布，并就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、符合條件并擬申請(qǐng)專業(yè)評(píng)審的私募機(jī)構(gòu)（以下簡稱“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)”）應(yīng)按照本方案附件《私募機(jī)構(gòu)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式》的要求準(zhǔn)備申請(qǐng)材料。
二、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)自《評(píng)審方案》公布之日起30個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送專業(yè)評(píng)審申請(qǐng)材料，逾期全國股轉(zhuǎn)公司將不接收評(píng)審申請(qǐng)材料。
特此公告。
附件：私募機(jī)構(gòu)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審方案
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2016年9月14日
附件
私募機(jī)構(gòu)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)
試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審方案
為做好私募基金管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募機(jī)構(gòu)）參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)（以下簡稱“做市試點(diǎn)”）的專業(yè)評(píng)審工作，根據(jù)《關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕118號(hào)）、《關(guān)于做好私募機(jī)構(gòu)新三板做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)備案管理工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2016〕40號(hào)）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本評(píng)審方案。
一、總體要求
（一）評(píng)審含義。私募機(jī)構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審（以下簡稱“評(píng)審”）是指全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，組織專家對(duì)私募基金管理機(jī)構(gòu)（含私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)、私募證券投資機(jī)構(gòu)及創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)）做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)估，評(píng)價(jià)其合規(guī)性、合理性和可操作性。
（二）評(píng)審目的。按照穩(wěn)起步、擇優(yōu)確定試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的原則，全國股轉(zhuǎn)公司通過專業(yè)評(píng)審的方式，遴選出不超過10家私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
（三）評(píng)審程序。試點(diǎn)期間，專業(yè)評(píng)審集中一次進(jìn)行，全國股轉(zhuǎn)公司集中接收各私募機(jī)構(gòu)提出的評(píng)審申請(qǐng)，組織專家開展評(píng)審工作，出具評(píng)審意見。
（四）評(píng)審原則。專業(yè)評(píng)審應(yīng)堅(jiān)持客觀、公正、高效的原則，并接受中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。評(píng)審工作從被評(píng)審機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況出發(fā)，進(jìn)行實(shí)事求是地評(píng)價(jià)，減少自由裁量空間；評(píng)審工作不受其他因素干擾，評(píng)審尺度一致，對(duì)所有被評(píng)審對(duì)象一視同仁、不偏不倚；評(píng)審工作立足于簡化程序，提高各個(gè)環(huán)節(jié)的效率。
二、私募機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u審的基本條件
符合以下條件的私募機(jī)構(gòu)，可向全國股轉(zhuǎn)公司提交評(píng)審申請(qǐng)材料：
（一）實(shí)繳注冊資本不低于人民幣一億元，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)??；
（二）持續(xù)經(jīng)營三年以上，且近三年年均資產(chǎn)管理規(guī)模不低于人民幣二十億元；
（三）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及人員最近三年內(nèi)未受過中國證監(jiān)會(huì)行政處罰；
（四）具有符合新三板做市業(yè)務(wù)相關(guān)要求的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度；
（五）設(shè)有專門的做市業(yè)務(wù)部門，配備做市業(yè)務(wù)人員不少于5名，其中風(fēng)控人員不少于1名；
（六）具有風(fēng)險(xiǎn)控制水平高、操作性較強(qiáng)的做市業(yè)務(wù)交易及結(jié)算技術(shù)方案；并承諾在評(píng)審驗(yàn)收前，按要求完成各項(xiàng)技術(shù)準(zhǔn)備，確保做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范，并通過全國股轉(zhuǎn)公司的測試；
（七）已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)普通會(huì)員；
（八）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。
三、評(píng)審機(jī)構(gòu)
（一）評(píng)審機(jī)構(gòu)。全國股轉(zhuǎn)公司按照中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，設(shè)立跨單位的評(píng)審工作小組，由評(píng)審工作小組承擔(dān)評(píng)審工作具體事宜。評(píng)審工作小組專家依據(jù)本評(píng)審方案對(duì)私募機(jī)構(gòu)試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)審。
（二）專家組成。評(píng)審工作小組專家來自證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門，基金業(yè)協(xié)會(huì)，中國結(jié)算公司，以及全國股轉(zhuǎn)公司內(nèi)設(shè)部門，每單位（部門）至少確定2人以上（含2人）參加評(píng)審工作小組。
（三）評(píng)審方式。評(píng)審工作小組采用工作會(huì)議方式。評(píng)審工作小組會(huì)議的召開時(shí)間由全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)情況確定。每次評(píng)審工作小組會(huì)議原則上由7-9名專家參加，各評(píng)審工作小組成員單位（部門）至少有1人參加。
四、評(píng)審流程
評(píng)審流程主要包括私募機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)、專業(yè)評(píng)審、業(yè)務(wù)技術(shù)準(zhǔn)備及現(xiàn)場驗(yàn)收等四個(gè)環(huán)節(jié)。
（一）符合條件且有意向參與試點(diǎn)的私募機(jī)構(gòu)應(yīng)自本方案公布后30個(gè)工作日內(nèi)按照《私募機(jī)構(gòu)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式》（見附件1）的要求向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)送專業(yè)評(píng)審申請(qǐng)材料。逾期全國股轉(zhuǎn)公司將不接收評(píng)審申請(qǐng)材料。
（二）評(píng)審工作小組按照評(píng)分指標(biāo)（見附件2）對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審打分，并在全國股轉(zhuǎn)公司官方網(wǎng)站公布申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的得分排名情況及進(jìn)入驗(yàn)收環(huán)節(jié)的機(jī)構(gòu)名單。不具備本方案二（一）、（二）、（三）、（五）、（七）等款規(guī)定條件的私募機(jī)構(gòu)，由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)撤回申請(qǐng)材料，不參加評(píng)審打分。
（三）進(jìn)入驗(yàn)收環(huán)節(jié)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、中國結(jié)算要求及申請(qǐng)承諾，在現(xiàn)場驗(yàn)收前完成機(jī)構(gòu)、人員、資金、業(yè)務(wù)、技術(shù)等準(zhǔn)備，包括但不限于通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的上線測試、相關(guān)做市業(yè)務(wù)人員參加并通過全國股轉(zhuǎn)公司組織的培訓(xùn)。
（四）評(píng)審工作小組將會(huì)同申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊地證監(jiān)局等相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，就申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、技術(shù)準(zhǔn)備情況，以及申請(qǐng)承諾的落實(shí)情況等進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收。
（五）全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)同意后，在官方網(wǎng)站公布通過驗(yàn)收并進(jìn)入試點(diǎn)名單。
五、評(píng)審及驗(yàn)收內(nèi)容
專業(yè)評(píng)審階段，主要對(duì)申請(qǐng)材料中體現(xiàn)機(jī)構(gòu)資本實(shí)力、資產(chǎn)管理規(guī)模、業(yè)務(wù)人員構(gòu)成、監(jiān)管及處罰記錄、制度完備性等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)審（具體評(píng)審內(nèi)容見附件2）。
現(xiàn)場驗(yàn)收環(huán)節(jié)主要對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性等進(jìn)行驗(yàn)證，并核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)做市業(yè)務(wù)、技術(shù)準(zhǔn)備就緒情況。
附件：1．私募機(jī)構(gòu)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式
2．私募機(jī)構(gòu)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審內(nèi)容
3．私募機(jī)構(gòu)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審流程圖
附件1
私募機(jī)構(gòu)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)
專業(yè)評(píng)審申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式
一、申請(qǐng)材料內(nèi)容
私募機(jī)構(gòu)報(bào)送的專業(yè)評(píng)審申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）申請(qǐng)書
簡要說明本公司是否符合開展全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)（以下簡稱做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)）的各項(xiàng)要求和條件，公司關(guān)于開展做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)的內(nèi)部決策情況及公司章程的相關(guān)規(guī)定，并簡述公司做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)準(zhǔn)備工作情況。
須提交如下附件：
1．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照
2．中國基金業(yè)協(xié)會(huì)登記證明文件及會(huì)員證
3．董事會(huì)或股東會(huì)等內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件
4．公司章程
5．最近三年經(jīng)具備證券期貨資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告
6．實(shí)繳注冊資本證明文件
7．最近3年資產(chǎn)管理規(guī)模證明文件
8．申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及人員最近3年受到行政機(jī)關(guān)及自律組織的監(jiān)管及處罰情況專項(xiàng)說明
（二）承諾書
公司及法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在承諾書中就以下事項(xiàng)做出承諾，并蓋章、簽字。
1．本公司及本人對(duì)申報(bào)材料內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)地審查，確認(rèn)申報(bào)材料所載內(nèi)容均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
2．在專業(yè)評(píng)價(jià)期間，保證不直接或間接地向評(píng)價(jià)專家提供金錢、物品及其他利益，保證不以不正當(dāng)手段影響評(píng)價(jià)專家對(duì)本公司的判斷，保證不以任何方式干擾評(píng)價(jià)專家的工作；保證在接受評(píng)價(jià)專家詢問時(shí)，本公司及本人陳述內(nèi)容真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確。
3．在現(xiàn)場驗(yàn)收前，按要求完成各項(xiàng)技術(shù)準(zhǔn)備，確保做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范，并通過全國股轉(zhuǎn)公司的測試。
4．若本公司或本人違反上述承諾，將承擔(dān)由此引起的一切責(zé)任。
（三）試點(diǎn)實(shí)施方案
私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》等規(guī)定擬定做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案（以下簡稱試點(diǎn)實(shí)施方案）。試點(diǎn)實(shí)施方案包括但不限于以下內(nèi)容：
1．業(yè)務(wù)組織體系
詳細(xì)說明：本公司做市業(yè)務(wù)開展的模式及業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系；內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)置，職責(zé)、權(quán)限劃分及相互的分離與制約機(jī)制；做市業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離機(jī)制；負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的配置、職責(zé)等。
2．業(yè)務(wù)開展計(jì)劃
詳細(xì)說明：本公司做市業(yè)務(wù)計(jì)劃，開展做市業(yè)務(wù)所需資金的來源情況；初期做市資金批準(zhǔn)額度，公司及管理層承諾一年內(nèi)使用的做市資金；做市業(yè)務(wù)人員名冊、資質(zhì)證明文件、相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，或承諾在驗(yàn)收前配備的人員（含交易崗、投研崗和風(fēng)控崗）數(shù)量及相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；做市交易及結(jié)算模式，包括但不限于交易單元及賬戶體系，以及做市資金、證券結(jié)算模式；自身開展做市業(yè)務(wù)的優(yōu)勢和不足等。
3．主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
詳細(xì)說明：本公司做市業(yè)務(wù)賬戶體系及交易單元設(shè)置；做市資金的審批、調(diào)撥和使用；做市標(biāo)的論證、獲取，包括標(biāo)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格及數(shù)量審批權(quán)限；做市股票報(bào)價(jià)的決策與執(zhí)行；庫存股頭寸的決策及動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)；退出股票做市；交易記錄維護(hù)、信息管理及保密；做市業(yè)務(wù)人員獎(jiǎng)懲及考核機(jī)制；做市業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)處理；做市業(yè)務(wù)信息披露和報(bào)告安排等。
4．業(yè)務(wù)隔離與合規(guī)管理
詳細(xì)說明：本公司做市業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的隔離制度與措施，利益沖突的防范措施；業(yè)務(wù)人員買賣股票、內(nèi)幕交易等監(jiān)控與防范措施；本公司對(duì)做市業(yè)務(wù)的內(nèi)部稽核及合規(guī)管理措施等。
5．風(fēng)險(xiǎn)控制
詳細(xì)說明：本公司做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的制度、流程和措施；風(fēng)險(xiǎn)控制的指標(biāo)種類和閾值；異常情況的處置程序及措施等。
6．業(yè)務(wù)技術(shù)方案
詳細(xì)說明：與做市業(yè)務(wù)交易、結(jié)算相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)、功能設(shè)計(jì)及開發(fā)進(jìn)度安排。
須提交如下附件：
（1）做市業(yè)務(wù)操作規(guī)程
（2）做市股票報(bào)價(jià)管理制度
（3）做市股票管理制度
（4）做市資金管理制度
（5）做市業(yè)務(wù)隔離制度
（6）做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度
（7）做市業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度
（8）異常情況處理制度
（9）內(nèi)部報(bào)告與強(qiáng)制留痕制度
（10）做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明
（11）做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案的合規(guī)審查意見書及風(fēng)險(xiǎn)管理審查意見書。
（12）公司股東會(huì)或董事會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)做市資金額度的文件，公司及管理層出具的一年內(nèi)使用做市資金金額的承諾函
（13）做市業(yè)務(wù)人員名冊、資質(zhì)證明文件、相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)說明，或承諾在驗(yàn)收前配備的人員（含交易崗、投研崗、風(fēng)控崗、技術(shù)崗）數(shù)量及經(jīng)驗(yàn)
（14）負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與聯(lián)絡(luò)人員的聯(lián)系方式
申請(qǐng)專業(yè)評(píng)審的私募機(jī)構(gòu)可以結(jié)合上述指引內(nèi)容和本公司準(zhǔn)備情況，詳細(xì)說明試點(diǎn)實(shí)施方案的特點(diǎn)、做法、合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的具體內(nèi)容。
二、申請(qǐng)材料的格式
（一）封面
1．標(biāo)有“私募機(jī)構(gòu)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審申請(qǐng)材料”字樣。
2．申請(qǐng)公司名稱。
3．正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期。
4．公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
（二）內(nèi)容格式
1．每份申請(qǐng)文件之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。
2．文件中的頁碼應(yīng)與目錄中的頁碼相符。
（三）簽發(fā)與蓋章
1．申請(qǐng)書應(yīng)為申請(qǐng)人正式發(fā)文，須標(biāo)明文號(hào)、簽發(fā)人。
2．申請(qǐng)文件應(yīng)為原件，如不能提供原件的，可提供復(fù)印件，由申請(qǐng)人律師提供鑒證意見或由申請(qǐng)人蓋章，保證與原件一致。
3．申請(qǐng)文件應(yīng)加蓋騎縫章。
（四）份數(shù)
申請(qǐng)材料一式10份，并附電子版1份（PDF格式）。電子文件以光盤形式提交，并須在盤面上標(biāo)明申請(qǐng)人名稱。
附件2
私募機(jī)構(gòu)做市申請(qǐng)材料評(píng)審內(nèi)容
序號(hào)
評(píng)審內(nèi)容
1
申請(qǐng)材料的完備性
2
是否屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)普通會(huì)員
3
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及人員最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰情況
4
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及人員近3年受到中國證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施情況
5
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及人員近3年受到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施情況
6
是否為有限責(zé)任公司或股份有限公司
7
實(shí)繳注冊資本規(guī)模情況
8
最近3年的持續(xù)盈利情況
9
最近3年的資產(chǎn)負(fù)債率情況
10
持續(xù)經(jīng)營的年限
11
近3年年均資產(chǎn)管理規(guī)模情況
12
是否設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門
13
做市業(yè)務(wù)人員是否通過證券從業(yè)資格考試
14
具備證券投資、證券交易、投資顧問相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的交易員數(shù)量（含已到位和承諾驗(yàn)收前到位的人員）
15
交易員相關(guān)經(jīng)驗(yàn)（含已到位和承諾驗(yàn)收前到位的人員）
16
具有私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、投資銀行、經(jīng)濟(jì)研究等相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的研究人員數(shù)量（含已到位和承諾驗(yàn)收前到位的人員）
17
投研崗人員相關(guān)經(jīng)驗(yàn)（含已到位和承諾驗(yàn)收前到位的人員）
18
風(fēng)控人員的數(shù)量（含已到位和承諾驗(yàn)收前到位的人員）
19
風(fēng)控人員相關(guān)經(jīng)驗(yàn)（含已到位和承諾驗(yàn)收前到位的人員）
20
做市業(yè)務(wù)技術(shù)支持人員數(shù)量（含已到位和承諾驗(yàn)收前到位的人員）
21
做市業(yè)務(wù)技術(shù)支持人員相關(guān)經(jīng)驗(yàn)（含已到位和承諾驗(yàn)收前到位的人員）
22
公司層面批準(zhǔn)的做市資金額度
23
公司及管理層承諾一年內(nèi)使用的做市資金
24
公司層面做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理制度的完備性
25
部門層面做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理制度的完備性