全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第1號(hào)-發(fā)行備案和申請(qǐng)辦理掛牌的文件與程序》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕80號(hào)）
為規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的優(yōu)先股試點(diǎn)工作，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，以及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，我司制定了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第1號(hào)-發(fā)行備案和申請(qǐng)辦理掛牌的文件與程序》，現(xiàn)予以發(fā)布。
特此公告。
附件：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第1號(hào)-發(fā)行備案和申請(qǐng)辦理掛牌的文件與程序》
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2015年9月21日
附件
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南
第1號(hào)--發(fā)行備案和辦理掛牌的文件與程序
第一條 為了規(guī)范優(yōu)先股發(fā)行備案和申請(qǐng)辦理掛牌的文件與程序，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)指引》）等業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指南。
第二條 發(fā)行人辦理優(yōu)先股發(fā)行備案和掛牌手續(xù)，適用本指南的規(guī)定。
第三條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)資完成后的10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）接收申請(qǐng)材料的服務(wù)窗口（北京市西城區(qū)金融大街丁26號(hào)金陽(yáng)大廈南門(mén)）報(bào)送以下文件。
辦理豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)的優(yōu)先股發(fā)行備案，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提交備案登記表（附件1）和該登記表中列明的備案文件。
優(yōu)先股發(fā)行經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，發(fā)行人申請(qǐng)辦理優(yōu)先股掛牌手續(xù)，應(yīng)當(dāng)提交優(yōu)先股發(fā)行登記表（附件2）和該登記表中列明的文件。
經(jīng)接收服務(wù)窗口人員核對(duì)，確認(rèn)提交的文件齊備后，向發(fā)行人出具《材料接收確認(rèn)單》。文件一經(jīng)接收，未經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意，不得變更或撤回。
第四條 發(fā)行人在提交備案文件或申請(qǐng)掛牌文件的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)本次發(fā)行優(yōu)先股的證券代碼和證券簡(jiǎn)稱(chēng)（申請(qǐng)書(shū)模板參見(jiàn)附件5），并提交經(jīng)發(fā)行人的法定代表人或其授權(quán)代表簽字和加蓋發(fā)行人公章的優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議（優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議提交一式四份，模板參見(jiàn)附件6）。發(fā)行人的法定代表人授權(quán)他人代為簽字的，需同時(shí)提供授權(quán)委托書(shū)原件。
優(yōu)先股證券代碼和證券簡(jiǎn)稱(chēng)的申請(qǐng)、編制和分配等應(yīng)當(dāng)按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)編制管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定辦理。
第五條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)提交的文件的審查程序參照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》等規(guī)定辦理。
第六條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)文件審查后出具優(yōu)先股登記函，送達(dá)發(fā)行人并送交中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”）和主辦券商。
發(fā)行人在領(lǐng)取優(yōu)先股登記函之前，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納掛牌費(fèi)用。發(fā)行人在領(lǐng)取優(yōu)先股登記函的同時(shí)，可一并領(lǐng)取本次發(fā)行優(yōu)先股的證券代碼和證券簡(jiǎn)稱(chēng)、優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議。
第七條 發(fā)行人按照中國(guó)結(jié)算的要求向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理優(yōu)先股登記。
發(fā)行人在取得中國(guó)結(jié)算出具的優(yōu)先股登記證明文件后，將優(yōu)先股登記證明文件掃描件提交全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（掃描件可發(fā)送至電子郵箱：ywbl@neeq.org.cn），并確定優(yōu)先股掛牌轉(zhuǎn)讓日期。
發(fā)行人在優(yōu)先股掛牌轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)當(dāng)披露優(yōu)先股掛牌轉(zhuǎn)讓公告。掛牌轉(zhuǎn)讓公告應(yīng)當(dāng)明確本次登記優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓日。
發(fā)行人在披露優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓公告的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露定向發(fā)行優(yōu)先股說(shuō)明書(shū)、發(fā)行情況報(bào)告書(shū)、主辦券商推薦工作報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)。
附件1
優(yōu)先股發(fā)行備案登記表
（豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)的優(yōu)先股發(fā)行適用）
項(xiàng)目
內(nèi)容
備注
一、發(fā)行基本信息

發(fā)行人名稱(chēng)

發(fā)行前的優(yōu)先股股本

本次新增優(yōu)先股股本

發(fā)行價(jià)格、票面股息率

募集資金總額

本次發(fā)行優(yōu)先股的會(huì)計(jì)處理方式

募集資金用途

二、中介機(jī)構(gòu)信息


主辦券商


會(huì)計(jì)師事務(wù)所


律師事務(wù)所


資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)（如有）


三、備案材料清單
公司向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交的備案申請(qǐng)報(bào)告

公司董事會(huì)決議

公司股東大會(huì)決議

特定行業(yè)主管部門(mén)出具的監(jiān)管意見(jiàn)（如有）

定向發(fā)行優(yōu)先股說(shuō)明書(shū)

認(rèn)購(gòu)公告

與發(fā)行對(duì)象簽署的認(rèn)購(gòu)合同

驗(yàn)資報(bào)告

資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為本次發(fā)行優(yōu)先股出具的資信評(píng)級(jí)報(bào)告（如有）

本次發(fā)行優(yōu)先股的擔(dān)保合同、擔(dān)保函、擔(dān)保人就提供擔(dān)保獲得的授權(quán)文件（如有）

優(yōu)先股發(fā)行情況報(bào)告書(shū)

主辦券商關(guān)于本次優(yōu)先股發(fā)行的推薦工作報(bào)告

律師事務(wù)所關(guān)于本次優(yōu)先股發(fā)行的法律意見(jiàn)書(shū)

本次發(fā)行優(yōu)先股收購(gòu)資產(chǎn)相關(guān)的最近1年及1期（如有）的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告（如有）

資產(chǎn)權(quán)屬證明文件（如有）

資產(chǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需行業(yè)資質(zhì)的資質(zhì)證明或批準(zhǔn)文件（如有）

簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師或資產(chǎn)評(píng)估師執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件及其所在機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件

主辦券商項(xiàng)目組及負(fù)責(zé)人的聯(lián)絡(luò)方式

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其它文件

XXX股份（有限）公司全體董事承諾：

“所有備案材料均不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，且電子文件
內(nèi)容、格式與紙質(zhì)材料一致。XXX股份（有限）公司全體董事對(duì)其真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性、一致性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
董事XXX、XXX因…（具體和明確的理由）不能保證XX材料真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整。”
（全體董事簽字處）

XXX股份（有限）公司（簽章處）
201X年X月X日
附件2
優(yōu)先股發(fā)行登記表
（經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的優(yōu)先股發(fā)行適用）
項(xiàng)目
內(nèi)容
備注
一、發(fā)行基本信息

發(fā)行人名稱(chēng)

發(fā)行前的優(yōu)先股股本

本次新增優(yōu)先股股本

發(fā)行價(jià)格、票面股息率

募集資金總額

本次發(fā)行優(yōu)先股的會(huì)計(jì)處理方式

募集資金用途

二、中介機(jī)構(gòu)信息


主辦券商


會(huì)計(jì)師事務(wù)所


律師事務(wù)所


資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)（如有）


三、文件清單
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)批文
向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請(qǐng)優(yōu)先股掛牌的報(bào)告
驗(yàn)資報(bào)告
與發(fā)行對(duì)象簽署的認(rèn)購(gòu)合同
資產(chǎn)權(quán)屬證明文件（如有）
優(yōu)先股發(fā)行情況報(bào)告書(shū)
主辦券商關(guān)于本次優(yōu)先股發(fā)行的推薦工作報(bào)告
律師事務(wù)所關(guān)于本次優(yōu)先股發(fā)行的法律意見(jiàn)書(shū)
資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為本次發(fā)行優(yōu)先股出具的資信評(píng)級(jí)報(bào)告（如有）
本次發(fā)行優(yōu)先股的擔(dān)保合同、擔(dān)保函、擔(dān)保人就提供擔(dān)保獲得的授權(quán)文件（如有）
簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師或資產(chǎn)評(píng)估師執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件及其所在機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件
主辦券商項(xiàng)目組及負(fù)責(zé)人的聯(lián)絡(luò)方式
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其它文件
XXX股份（有限）公司全體董事承諾：

“以上所有材料均不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，且光盤(pán)內(nèi)容
、格式與紙質(zhì)材料一致。XXX股份（有限）公司全體董事對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確
性、完整性、一致性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
董事XXX、XXX因…（具體和明確的理由）不能保證XX材料真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整。”

（全體董事簽字處）


XXX股份有限公司（簽章處）
201X年X月X日
附件3
掛牌公司優(yōu)先股發(fā)行備案報(bào)告模板
（豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)的優(yōu)先股發(fā)行適用）
XXXX股份（有限）公司優(yōu)先股發(fā)行備案報(bào)告
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
XXXX股份（有限）公司經(jīng)XXXX證券股份有限（或有限責(zé)任）公司推薦，于XXXX年XX月XX日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（或原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）掛牌。
XXXX于XXXX年XX月XX日召開(kāi)董事會(huì)，審議通過(guò)了擬進(jìn)行優(yōu)先股發(fā)行的決議。XXXX年XX月XX日公司召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，經(jīng)出席會(huì)議的有表決權(quán)普通股股東所持表決權(quán)2/3以上通過(guò)【已發(fā)行優(yōu)先股的，同時(shí)經(jīng)出席會(huì)議的優(yōu)先股股東（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)】，決議批準(zhǔn)本次優(yōu)先股發(fā)行。
XXXX年XX月XX日至XX月XX日，發(fā)行對(duì)象就本次發(fā)行的優(yōu)先股進(jìn)行了認(rèn)購(gòu)。本次優(yōu)先股發(fā)行對(duì)象包括符合投資者適當(dāng)性規(guī)定的合格投資者X名，發(fā)行對(duì)象未超過(guò)二百人，且相同條款優(yōu)先股的發(fā)行對(duì)象累計(jì)未超過(guò)二百人。
截止審議本次優(yōu)先股發(fā)行的股東大會(huì)的股權(quán)登記日XXXX年XX月XX日，我司共有X名在冊(cè)普通股股東，本次發(fā)行后，持有相同條款的優(yōu)先股股東X名，優(yōu)先股股東和普通股股東合并累計(jì)人數(shù)不超過(guò)二百人，本次優(yōu)先股發(fā)行符合豁免向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)的條件。
本次優(yōu)先股發(fā)行總計(jì)XXXX萬(wàn)股，其中限售XXXX萬(wàn)股，不予限售XXXX萬(wàn)股（詳見(jiàn)附表）?，F(xiàn)特向貴公司申請(qǐng)備案，并請(qǐng)予出具優(yōu)先股登記函。
XXXX股份（有限）公司
（蓋章）
XXXX年XX月XX日
附表
本次發(fā)行優(yōu)先股登記明細(xì)表
公司全稱(chēng)：XX股份（有限）公司優(yōu)先股證券簡(jiǎn)稱(chēng)：優(yōu)先股證券代碼：?jiǎn)挝唬汗?br/>序號(hào)
優(yōu)先股股東姓名或名稱(chēng)
身份證或注冊(cè)號(hào)
本次發(fā)行優(yōu)先股數(shù)量（股）
本次限售優(yōu)先股數(shù)量（股）
不予限售的優(yōu)先股數(shù)量（股）
1
?????2
?????3
?????合計(jì)



附件4
申請(qǐng)辦理優(yōu)先股掛牌的報(bào)告模板
（經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的優(yōu)先股發(fā)行適用）
XXXX股份（有限）公司申請(qǐng)辦理優(yōu)先股掛牌的報(bào)告
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
XXXX股份（有限）公司于XXXX年XX月XX日召開(kāi)董事會(huì)，審議通過(guò)了擬進(jìn)行優(yōu)先股發(fā)行的決議。XXXX年XX月XX日公司召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，經(jīng)出席會(huì)議的有表決權(quán)普通股股東所持表決權(quán)2/3以上通過(guò)【已發(fā)行優(yōu)先股的，同時(shí)經(jīng)出席會(huì)議的優(yōu)先股股東（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)】，決議批準(zhǔn)本次優(yōu)先股發(fā)行。
XXXX年XX月XX日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以XXXX號(hào)文核準(zhǔn)本次優(yōu)先股發(fā)行。
XXXX年XX月XX日至XX月XX日，發(fā)行對(duì)象就本次發(fā)行的優(yōu)先股進(jìn)行了認(rèn)購(gòu)。本次發(fā)行優(yōu)先股總計(jì)XXXX萬(wàn)股，其中限售XXXX萬(wàn)股，不予限售XXXX萬(wàn)股（詳見(jiàn)附表）。
現(xiàn)特向貴公司申請(qǐng)優(yōu)先股掛牌，并請(qǐng)予出具優(yōu)先股登記函。
XXXX股份（有限）公司
（蓋章）
XXXX年XX月XX日
附表
本次發(fā)行優(yōu)先股登記明細(xì)表
公司全稱(chēng)：XX股份（有限）公司優(yōu)先股證券簡(jiǎn)稱(chēng)：優(yōu)先股證券代碼：?jiǎn)挝唬汗?br/>序號(hào)
優(yōu)先股股東姓名或名稱(chēng)
身份證或注冊(cè)號(hào)
本次發(fā)行優(yōu)先股數(shù)量（股）
本次限售優(yōu)先股數(shù)量（股）
不予限售的優(yōu)先股數(shù)量（股）
1
?????2
?????3
?????合計(jì)



附件5
______股份有限公司優(yōu)先股
證券簡(jiǎn)稱(chēng)及證券代碼申請(qǐng)書(shū)
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
我公司優(yōu)先股擬在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。特向貴公司申請(qǐng)優(yōu)先股證券簡(jiǎn)稱(chēng)及證券代碼。優(yōu)先股證券簡(jiǎn)稱(chēng)擬定為_(kāi)_____。
請(qǐng)予核定。
申請(qǐng)公司經(jīng)辦人簽名：
聯(lián)系電話(huà)：
傳真：
______股份有限公司
（公章）
年 月 日
附件6
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議
甲方：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
法定代表人：
住所：
聯(lián)系電話(huà)：
乙方：股份有限公司
法定代表人：
住所：
聯(lián)系電話(huà)：
第一條 甲方是全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）的運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督非上市公眾公司和注冊(cè)在境內(nèi)的境外上市公司的優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理。乙方是【選填以下一項(xiàng)】。
（一）豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股的掛牌公司，已向甲方提交了優(yōu)先股發(fā)行備案文件；
（二）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股的非上市公眾公司，已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股，并已向甲方提交了申請(qǐng)優(yōu)先股掛牌的相關(guān)文件；
（三）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股的注冊(cè)在境內(nèi)的境外上市公司，已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股，并已向甲方提交了申請(qǐng)優(yōu)先股掛牌的相關(guān)文件。
第二條 為規(guī)范乙方優(yōu)先股在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的掛牌轉(zhuǎn)讓行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》、《證券法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引（試行）》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。
第三條 甲方的權(quán)利：
（一）甲方有權(quán)在有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管；甲方有權(quán)依據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方業(yè)務(wù)規(guī)則”）對(duì)乙方的優(yōu)先股掛牌、轉(zhuǎn)讓、終止掛牌等行為進(jìn)行管理。
（二）甲方有權(quán)依據(jù)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取掛牌費(fèi)。
第四條 甲方的義務(wù)：
（一）甲方應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定制定甲方業(yè)務(wù)規(guī)則并及時(shí)公布，為乙方及其他市場(chǎng)主體參與市場(chǎng)活動(dòng)提供制度保障。
（二）甲方負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)、管理全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、發(fā)布市場(chǎng)信息，為乙方及其他市場(chǎng)參與主體提供正常的信息環(huán)境。
（三）甲方負(fù)責(zé)提供優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓平臺(tái)及相關(guān)設(shè)施，安排乙方優(yōu)先股掛牌，組織乙方優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
（四）甲方負(fù)責(zé)提供信息披露服務(wù)平臺(tái)，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。
（五）甲方應(yīng)當(dāng)接受乙方的咨詢(xún)，對(duì)其優(yōu)先股掛牌轉(zhuǎn)讓等操作提供必要的指導(dǎo)。
第五條 乙方的權(quán)利：
（一）乙方有權(quán)向甲方咨詢(xún)優(yōu)先股掛牌轉(zhuǎn)讓等操作事宜，并獲得甲方的指導(dǎo)。
（二）乙方有權(quán)獲得甲方提供的優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓、信息披露平臺(tái)及相關(guān)設(shè)施服務(wù)。
第六條 乙方的義務(wù)：
（一）乙方同意接受甲方的日常監(jiān)管及管理。
（二）乙方承諾遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件。乙方進(jìn)一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，履行包括但不限于規(guī)范公司治理、信息披露等義務(wù)。乙方應(yīng)保證并責(zé)成其包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在內(nèi)的全體員工理解并遵守本協(xié)議內(nèi)容。
（三）乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其優(yōu)先股掛牌時(shí)和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件。乙方應(yīng)保證其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署該等承諾文件。
（四）乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌費(fèi)。
（五）乙方應(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
（六）乙方應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合優(yōu)先股掛牌要求的公司行為或其他事件。
第七條 掛牌費(fèi)：
（一）優(yōu)先股掛牌費(fèi)包括掛牌初費(fèi)和掛牌年費(fèi)，由甲方依據(jù)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。
（二）乙方每次發(fā)行優(yōu)先股，應(yīng)按次繳納優(yōu)先股掛牌初費(fèi)。每次優(yōu)先股掛牌日前，乙方應(yīng)當(dāng)繳納按照該次掛牌的優(yōu)先股股本計(jì)算的掛牌初費(fèi)。
（三）乙方應(yīng)當(dāng)在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一年度末的優(yōu)先股總股本計(jì)算的本年度掛牌年費(fèi)。
（四）每次發(fā)行的優(yōu)先股，掛牌當(dāng)年的掛牌年費(fèi)，按照該次發(fā)行的優(yōu)先股股本和實(shí)際掛牌月份（自?huà)炫迫盏拇卧缕鹩?jì)算）予以折算，與掛牌初費(fèi)一并繳納。
（五）乙方逾期繳納掛牌費(fèi)，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。
（六）經(jīng)甲方催告后，乙方于10個(gè)工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對(duì)乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。
（七）乙方優(yōu)先股終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費(fèi)不予返還。
第八條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第九條 本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
第十條 與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關(guān)的爭(zhēng)議及糾紛，應(yīng)首先由甲乙雙方通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。
第十一條 雙方一致同意，本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動(dòng)變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準(zhǔn)。
盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。
第十二條 乙方申請(qǐng)終止或被甲方終止其全部批次優(yōu)先股在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動(dòng)解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項(xiàng)下未結(jié)費(fèi)用、滯納金支付的權(quán)利。
第十三條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書(shū)面方式對(duì)本協(xié)議作出補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十四條 本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。
（以下無(wú)正文）
甲方（公章）：_____ 乙方（公章）：_____
法定代表人 _____ 法定代表人 _____
或授權(quán)代表（公章）：_____ 或授權(quán)代表（公章）：_____
___年___月___日 ___年___月___日