全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司關于修改《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商相關業(yè)務備案申請文件內(nèi)容與格式指南》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務備案申請文件內(nèi)容與格式指南》部分內(nèi)容的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2019〕384號）
為進一步優(yōu)化服務、減證便民，全國股轉(zhuǎn)公司對主辦券商業(yè)務備案文件目錄進行了修改，具體內(nèi)容如下：
一、取消《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商相關業(yè)務備案申請文件內(nèi)容與格式指南》（以下簡稱《主辦券商業(yè)務備案指南》）備案文件目錄中的項目組成員、內(nèi)核成員資質(zhì)證明；
二、取消《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務備案申請文件內(nèi)容與格式指南》（以下簡稱《做市業(yè)務備案指南》）備案文件目錄中的做市業(yè)務人員資質(zhì)證明。
此外，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司風險控制指標監(jiān)管辦法》（2016年修訂），分別修改《主辦券商業(yè)務備案指南》和《做市業(yè)務備案指南》備案文件目錄中有關風險控制指標監(jiān)管報表的表述。
修改內(nèi)容自2019年4月1日起生效實施。
《主辦券商業(yè)務備案指南》和《做市業(yè)務備案指南》作相應修改，重新發(fā)布。
特此公告。
附件1：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商相關業(yè)務備案申請文件內(nèi)容與格式指南
附件2：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務備案申請文件內(nèi)容與格式指南
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司
2019年3月29日
附件1
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商相關業(yè)務備案申請文件內(nèi)容與格式指南
為規(guī)范主辦券商業(yè)務備案等申請文件的內(nèi)容與格式，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》，制定本指南。
一、申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）從事主辦券商相關業(yè)務的證券公司以及已經(jīng)開展相關業(yè)務的主辦券商（以下簡稱“申請人”）應當按照本指南制作和報送申請文件。
二、本指南規(guī)定的申請文件目錄是對主辦券商相關業(yè)務備案申請文件的最低要求。根據(jù)審查需要，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）可要求申請人補充文件。
三、申請文件接收后，經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，可以增加、撤回或者更換。
四、申請文件應提交書面文件以及與書面文件一致的電子文件（PDF格式）各一套，其中《證券公司基本情況申報表》和《業(yè)務實施方案》還須另附一套word格式的電子文件。電子文件以光盤形式提交，并須在盤面上標明申請人名稱。
五、書面文件應為原件，如不能提供原件的，可提供復印件，由申請人律師提供鑒證意見或由申請人蓋章，保證與原件一致。申請文件應加蓋騎縫章，其中《證券公司基本情況申報表》、《業(yè)務實施方案》、《公司章程》還應在首頁加蓋公章。
六、申請書為申請人正式發(fā)文，須標明文號、簽發(fā)人。
七、《證券公司基本情況申報表》、《證券公司參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務協(xié)議書》及其附件自律承諾書，應采用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提供的標準格式文本（可到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司網(wǎng)站（www.neeq.com.cn）下載）。
八、申請文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不要以名章、簽名章等替代。
九、申請文件應包括封面、目錄和內(nèi)容。
申請文件的封面和側(cè)面應標有“XX公司主辦券商XX業(yè)務備案申請文件”字樣，扉頁應標明申請證券公司法定代表人、指定高管、聯(lián)系人姓名、電話、傳真等聯(lián)系方式。
十、每份申請文件之間應有明顯的分隔標識，文件中的頁碼應與目錄中的頁碼相符。
十一、申請文件應采用標準A4紙張印刷（須提供原件的歷史文件除外）。
申請人簽署的業(yè)務協(xié)議書及其附件（一式四份），無需打孔，應單獨裝訂。
附件：
1.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關業(yè)務備案文件目錄
2.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請新增業(yè)務備案文件目錄
3.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請終止從事相關業(yè)務備案文件目錄
4.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名稱變更備案文件目錄附件1
附件1
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關業(yè)務備案文件目錄
一、申請書
二、公司設立的批準文件復印件
三、證券公司基本情況申報表
四、《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》（副本）復印件
五、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復印件
六、關于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務
實施方案
申請推薦業(yè)務須提交如下附件：
附件1：推薦掛牌項目操作規(guī)程
附件2：盡職調(diào)查制度
附件3：內(nèi)核工作制度
附件4：工作底稿制度
附件5：持續(xù)督導制度
申請經(jīng)紀業(yè)務須提交如下附件：
附件1：經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程
附件2：投資者適當性管理制度
附件3：技術(shù)系統(tǒng)準備情況說明
七、證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務協(xié)議書
附件1：推薦業(yè)務自律承諾書（申請推薦業(yè)務適用）
附件2：經(jīng)紀業(yè)務自律承諾書（申請經(jīng)紀業(yè)務適用）
注：上述協(xié)議及承諾書均一式四份
八、最近一年度經(jīng)審計的財務報告原件
九、最近一年度經(jīng)審計的風險控制指標監(jiān)管報表原件
十、公司章程
附件2
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請新增業(yè)務備案文件目錄
一、申請書
二、《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》（副本）復印件
三、關于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務實施方案
附件同《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關業(yè)務備案文件目錄》第六項
四、證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務補充
協(xié)議書
附件同《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關業(yè)務備案文件目錄》第七項
附件3
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請終止從事相關業(yè)務備案文件目錄
一、申請書
二、業(yè)務處置方案
附件4
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名稱變更備案文件目錄
一、申請書
二、主辦券商名稱變更的批準文件（復印件）
三、主辦券商名稱變更后的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》（副本）復印件
四、主辦券商名稱變更后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復印件
五、主辦券商名稱變更后的公司章程
六、主辦券商原業(yè)務備案函
附件2
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務備案申請文件內(nèi)容與格式指南
為規(guī)范證券公司做市業(yè)務備案等申請文件的內(nèi)容與格式，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定（試行）》有關要求，制定本指南。
一、申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）從事做市業(yè)務的證券公司應當按照本指南制作和報送申請文件。
二、申請文件接收后，經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，證券公司可以增加、撤回或者更換。
三、申請文件應提交書面文件以及與書面文件一致的電子文件（PDF格式）各一套，其中《證券公司基本情況申報表》和《業(yè)務實施方案》還須另附一套word格式的電子文件。電子文件以光盤形式提交，并須在盤面上標明申請人名稱。
四、書面文件應為原件，如不能提供原件的，可提供復印件，由申請人律師提供鑒證意見或由申請人蓋章，保證與原件一致。申請文件應加蓋騎縫章，其中《證券公司基本情況申報表》、《業(yè)務實施方案》還應在首頁加蓋公章。
五、申請書應為申請人正式發(fā)文，須標明文號、簽發(fā)人。
六、《證券公司基本情況申報表》、《做市業(yè)務人員自律承諾書》、《證券公司參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務協(xié)議書》及其附件《證券公司從事做市業(yè)務自律承諾書》，應采用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提供的標準格式文本（可到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司網(wǎng)站（www.neeq.com.cn）下載）。
七、申請文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不能以名章、簽名章等替代。
八、申請文件應包括封面、目錄和內(nèi)容。
申請文件的封面和側(cè)面應標有“XX公司做市業(yè)務備案申請文件”字樣，扉頁應標明申請證券公司法定代表人、指定高管、聯(lián)系人姓名、電話、傳真等聯(lián)系方式。
九、每份申請文件之間應有明顯的分隔標識，文件中的頁碼應與目錄中的頁碼相符。
十、申請文件應采用標準A4紙張印刷（須提供原件的歷史文件除外）。
申請人簽署的業(yè)務協(xié)議書及其附件（一式四份），無需打孔，應單獨裝訂。
附件：1．證券公司申請做市業(yè)務備案文件目錄
2．證券公司從事做市業(yè)務自律承諾書
3．做市業(yè)務人員自律承諾書
附件1
證券公司申請做市業(yè)務備案文件目錄
一、申請書
二、證券公司基本情況申報表
三、《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》（副本）復印件
四、做市業(yè)務實施方案
須提交如下附件：
1、做市業(yè)務內(nèi)部管理制度
2、做市業(yè)務實施方案的合規(guī)審查意見
3、做市業(yè)務人員自律承諾書
4、做市專用技術(shù)系統(tǒng)準備情況說明
五、證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務協(xié)議書（一式四份）
附件：證券公司從事做市業(yè)務自律承諾書（一式四份）
六、最近一年度經(jīng)審計的財務報告、風險控制指標監(jiān)管報表原件
注：已經(jīng)獲準在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦或經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，僅需提交申請做市業(yè)務備案文件目錄中一、三、四、五項文件。
附件2
證券公司從事做市業(yè)務自律承諾書
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司：
（以下簡稱“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展做市業(yè)務承諾如下：
一、理解并遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。
二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定要求，設置專門的做市業(yè)務部門，配備合格業(yè)務人員。業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展做市業(yè)務所需專業(yè)知識，熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定。
三、按要求在做市轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務。
四、建立健全做市業(yè)務各項業(yè)務制度和業(yè)務操作流程，建立健全風險管理制度和合規(guī)管理制度，保障做市業(yè)務依法合規(guī)進行，嚴格防范和控制業(yè)務風險。
五、健全公司內(nèi)部業(yè)務隔離制度，確保做市業(yè)務與推薦業(yè)務、證券投資咨詢、證券自營、證券經(jīng)紀、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金上的嚴格分離。
六、遵守相關法律和行政法規(guī)，不利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，以串通報價或相互買賣等方式制造異常價格波動，不通過內(nèi)幕交易行為損害投資者利益。
七、按要求建立開展做市業(yè)務所需的專用技術(shù)系統(tǒng)，制定相應的安全運行管理制度，保證專用技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。
八、建立健全做市業(yè)務異常情況處理機制和突發(fā)事件處理預案制度，對發(fā)生的重大業(yè)務風險、重大技術(shù)故障等可能引發(fā)系統(tǒng)性風險、嚴重影響市場穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預案妥善處理，并及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。
九、按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時報送相關文件，履行報告、公告義務。積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。
十、在開展做市業(yè)務過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實守信，依法合規(guī)開展做市業(yè)務，維護市場運行秩序，保護投資者合法權(quán)益，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理，并對此承擔責任。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
附件3
做市業(yè)務人員自律承諾書
本人就在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）從事做市業(yè)務承諾如下：
一、理解并自覺遵守相關法律、行政法規(guī)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)各項業(yè)務規(guī)定。
二、嚴格執(zhí)行所在公司各項做市業(yè)務管理制度，主動識別、防范、應對做市業(yè)務風險，對本人從事做市業(yè)務的合法合規(guī)性承擔責任。
三、符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定（試行）》對于做市業(yè)務人員相關條件的規(guī)定。在從事做市業(yè)務期間，加強對有關法律法規(guī)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則的學習，持續(xù)提高做市業(yè)務能力。
四、依法合規(guī)開展做市業(yè)務，誠實守信、勤勉盡責，嚴防利益沖突，不向自身或利益相關人進行利益輸送，不從事內(nèi)幕交易或操縱市場等任何損害投資者利益的活動。
五、主動配合和接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司的自律管理。
六、本人主動承諾的其他事項（如有）：
如本人在履行職責期間違背上述承諾事項，自愿接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司依照相關規(guī)定采取的監(jiān)管措施和紀律處分。同時承擔相應的法律責任，并接受處罰。
承諾人（簽名）：
證券公司（蓋章）：
日期：