全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)指南
為規(guī)范證券公司做市業(yè)務(wù)備案等申請(qǐng)文件的內(nèi)容與格式，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》有關(guān)要求，制定本指南。
一、申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）從事做市業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照本指南制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。
二、申請(qǐng)文件接收后，經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，證券公司可以增加、撤回或者更換。
三、申請(qǐng)文件應(yīng)提交書(shū)面文件以及與書(shū)面文件一致的電子文件（PDF格式）各一套，其中《證券公司基本情況申報(bào)表》和《業(yè)務(wù)實(shí)施方案》還須另附一套word格式的電子文件。電子文件以光盤(pán)形式提交，并須在盤(pán)面上標(biāo)明申請(qǐng)人名稱(chēng)。
四、書(shū)面文件應(yīng)為原件，如不能提供原件的，可提供復(fù)印件，由申請(qǐng)人律師提供鑒證意見(jiàn)或由申請(qǐng)人蓋章，保證與原件一致。申請(qǐng)文件應(yīng)加蓋騎縫章，其中《證券公司基本情況申報(bào)表》、《業(yè)務(wù)實(shí)施方案》還應(yīng)在首頁(yè)加蓋公章。
五、申請(qǐng)書(shū)應(yīng)為申請(qǐng)人正式發(fā)文，須標(biāo)明文號(hào)、簽發(fā)人。
六、《證券公司基本情況申報(bào)表》、《做市業(yè)務(wù)人員自律承諾書(shū)》、《證券公司參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書(shū)》及其附件《證券公司從事做市業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)》，應(yīng)采用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提供的標(biāo)準(zhǔn)格式文本（可到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司網(wǎng)站（www.neeq.com.cn）下載）。
七、申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不能以名章、簽名章等替代。
八、申請(qǐng)文件應(yīng)包括封面、目錄和內(nèi)容。
申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“XX公司做市業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件”字樣，扉頁(yè)應(yīng)標(biāo)明申請(qǐng)證券公司法定代表人、指定高管、聯(lián)系人姓名、電話、傳真等聯(lián)系方式。
九、每份申請(qǐng)文件之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)，文件中的頁(yè)碼應(yīng)與目錄中的頁(yè)碼相符。
十、申請(qǐng)文件應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)A4紙張印刷（須提供原件的歷史文件除外）。
申請(qǐng)人簽署的業(yè)務(wù)協(xié)議書(shū)及其附件（一式四份），無(wú)需打孔，應(yīng)單獨(dú)裝訂。
附件：1．證券公司申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)備案文件目錄
2．證券公司從事做市業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)
3．做市業(yè)務(wù)人員自律承諾書(shū)
附件1
證券公司申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)備案文件目錄
一、申請(qǐng)書(shū)
二、證券公司基本情況申報(bào)表
三、《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件
四、做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案
須提交如下附件：
1、做市業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度
2、做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案的合規(guī)審查意見(jiàn)
3、做市業(yè)務(wù)人員資質(zhì)證明文件及做市業(yè)務(wù)人員自律承諾書(shū)
4、做市專(zhuān)用技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說(shuō)明
五、證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書(shū)（一式四份）
附件：證券公司從事做市業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)（一式四份）
六、最近一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表原件
注：已經(jīng)獲準(zhǔn)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，僅需提交申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)備案文件目錄中一、三、四、五項(xiàng)文件。
附件2
證券公司從事做市業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）就在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開(kāi)展做市業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。
二、按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專(zhuān)門(mén)的做市業(yè)務(wù)部門(mén)，配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書(shū)，具備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)所需專(zhuān)業(yè)知識(shí)，熟悉全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。
三、按要求在做市轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)，并在報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù)。
四、建立健全做市業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障做市業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
五、健全公司內(nèi)部業(yè)務(wù)隔離制度，確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金上的嚴(yán)格分離。
六、遵守相關(guān)法律和行政法規(guī)，不利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買(mǎi)賣(mài)等方式制造異常價(jià)格波動(dòng)，不通過(guò)內(nèi)幕交易行為損害投資者利益。
七、按要求建立開(kāi)展做市業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)用技術(shù)系統(tǒng)，制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度，保證專(zhuān)用技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
八、建立健全做市業(yè)務(wù)異常情況處理機(jī)制和突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對(duì)發(fā)生的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大技術(shù)故障等可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響市場(chǎng)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理，并及時(shí)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。
九、按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件，履行報(bào)告、公告義務(wù)。積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。
十、在開(kāi)展做市業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，誠(chéng)實(shí)守信，依法合規(guī)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。
附件3
做市業(yè)務(wù)人員自律承諾書(shū)
本人就在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）從事做市業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并自覺(jué)遵守相關(guān)法律、行政法規(guī)和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定。
二、嚴(yán)格執(zhí)行所在公司各項(xiàng)做市業(yè)務(wù)管理制度，主動(dòng)識(shí)別、防范、應(yīng)對(duì)做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)本人從事做市業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。
三、符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》對(duì)于做市業(yè)務(wù)人員相關(guān)條件的規(guī)定。在從事做市業(yè)務(wù)期間，加強(qiáng)對(duì)有關(guān)法律法規(guī)和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的學(xué)習(xí)，持續(xù)提高做市業(yè)務(wù)能力。
四、依法合規(guī)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，嚴(yán)防利益沖突，不向自身或利益相關(guān)人進(jìn)行利益輸送，不從事內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)等任何損害投資者利益的活動(dòng)。
五、主動(dòng)配合和接受全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司的自律管理。
六、本人主動(dòng)承諾的其他事項(xiàng)（如有）：
如本人在履行職責(zé)期間違背上述承諾事項(xiàng)，自愿接受全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司依照相關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并接受處罰。
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2014年6月5日