全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于開展全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測試的通知
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]86號(hào)）
各主辦券商：
為確保全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱"本公司"）掛牌公司股票做市轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)順利上線，本公司定于2014年8月23日進(jìn)行做市業(yè)務(wù)通關(guān)測試，以檢驗(yàn)市場各方技術(shù)系統(tǒng)的上線準(zhǔn)備情況?，F(xiàn)將測試相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、參測單位
（一）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
（二）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱"中國結(jié)算"）
（三）深圳證券通信有限公司（以下簡稱"深證通"）
（四）78家主辦券商，其中47家為做市商（見附件1）
二、參測技術(shù)系統(tǒng)
（一）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)
（二）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通信系統(tǒng)
（三）中國結(jié)算全國股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算系統(tǒng)
（四）中國結(jié)算CCNET系統(tǒng)
（五）參測券商相關(guān)系統(tǒng)
三、測試時(shí)間
本次測試時(shí)間為2014年8月23日全天，模擬一個(gè)正常交易日的測試。
四、測試數(shù)據(jù)
本次測試的初始數(shù)據(jù)以8月22日清算后數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
本次測試所用證券代碼、證券賬戶、交易單元、托管單元、持倉數(shù)據(jù)、交易網(wǎng)關(guān)、行情小站均為8月25日上線真實(shí)數(shù)據(jù)。
五、測試內(nèi)容
主要測試掛牌公司股票做市轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓、兩網(wǎng)公司及退市公司股票競價(jià)轉(zhuǎn)讓的日常交易和結(jié)算業(yè)務(wù)，包括申報(bào)和回報(bào)處理、行情接收和揭示、清算和交收等。
所有參測主辦券商必須測試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)測試場景，其中申請做市商的主辦券商必須測試做市業(yè)務(wù)測試場景、自營業(yè)務(wù)測試場景；具體測試內(nèi)容和測試場景見《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測試方案》（附件2）和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測試場景》（附件3）。
六、測試工作要求
（一）切實(shí)做好做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和自營業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備工作。所有參測做市商均應(yīng)根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范（V1.0.1）》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)技術(shù)指引（V1.0）》的技術(shù)規(guī)范要求，徹底解決前期測試中發(fā)現(xiàn)的各類問題，確保做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和自營業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)就緒。所有參加通關(guān)測試的做市商均需按照《關(guān)于做好實(shí)施做市轉(zhuǎn)讓方式有關(guān)準(zhǔn)備工作的通知》的要求，于2014年8月21日17：00前提交相關(guān)材料。
（二）切實(shí)做好經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備工作。所有參測主辦券商應(yīng)完成經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的升級(jí)改造，并按要求參與本次通關(guān)測試。
（三）務(wù)必使用最新版行情小站程序。深證通發(fā)布了最新版的行情小站程序，請參測券商從深證通網(wǎng)站下載并安裝。下載地址： http：//www.ssscc.com.cn/main/xzzq/2014081230320.shtml 。
（四）認(rèn)真做好測試準(zhǔn)備工作。參測券商應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》并嚴(yán)格按照測試方案的要求，做好技術(shù)、數(shù)據(jù)、環(huán)境和人員方面的準(zhǔn)備，周密組織，妥善安排，做好詳盡的測試計(jì)劃，確保測試工作有序推進(jìn)。
（五）加強(qiáng)通關(guān)測試的組織協(xié)調(diào)工作。為保證測試效果，各主辦券商在測試組織上應(yīng)涵蓋前后臺(tái)、全流程，對自身技術(shù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)操作進(jìn)行全面檢驗(yàn)。必須由公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本次通關(guān)測試工作，要求業(yè)務(wù)、技術(shù)等部門均參加測試，確保業(yè)務(wù)工作人員了解業(yè)務(wù)規(guī)則，熟悉業(yè)務(wù)操作。建議安排全部營業(yè)部參加測試。
（六）詳細(xì)記錄測試過程并做好反饋。測試過程中，各參測券商應(yīng)詳細(xì)記載測試現(xiàn)象與結(jié)果，檢查其正確性。如發(fā)現(xiàn)異常現(xiàn)象，及時(shí)通過電話或QQ群與本公司溝通聯(lián)系。測試當(dāng)日，不論測試是否有問題，均須于當(dāng)日20：00前，將電子版測試反饋表（附件5）發(fā)送至techservice@neeq.org.cn，并于8月24日上午12：00之前將加蓋公章的測試反饋表（附件5）掃描件發(fā)送至techservice@neeq.org.cn。
（七）務(wù)必做好測試后的恢復(fù)工作。測試前認(rèn)真做好生產(chǎn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份，嚴(yán)格隔離生產(chǎn)和測試數(shù)據(jù)，測試完成后清理測試數(shù)據(jù)，確保下一交易日（8月25日）生產(chǎn)系統(tǒng)的正常運(yùn)行。
（八）務(wù)必做好做市業(yè)務(wù)上線準(zhǔn)備工作。本次通關(guān)測試成功完成后，做市業(yè)務(wù)將于8月25日正式上線，請各主辦券商務(wù)必做好做市業(yè)務(wù)上線的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。最終上線日期以本公司后續(xù)公告為準(zhǔn)。
七、聯(lián)系方式
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交易監(jiān)察部：
聯(lián)系電話：010-63889700
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)服務(wù)部：
聯(lián)系電話：010-63889800
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部：
聯(lián)系電話010-63889557
技術(shù)支持郵箱：techservice@neeq.org.cn
傳真號(hào)：010-63889574
測試QQ群號(hào)：348545494
附件1 參加通關(guān)測試的主辦券商名單
附件2 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測試方案
附件3 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測試場景
附件4 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通關(guān)測試用戶通信參數(shù)配置指引
附件5 20140823_券商名稱_全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測試反饋表
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2014年8月19日
附件1
參加通關(guān)測試的主辦券商名單
序號(hào)
參測主辦券商全稱
參與人編碼
1
*財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司
500690
2
*方正證券股份有限公司
500200
3
*華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
500720
4
*平安證券有限責(zé)任公司
500240
5
*首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
500520
6
**財(cái)富證券有限責(zé)任公司
500540
7
**東方證券股份有限公司
500230
8
**東莞證券有限責(zé)任公司
500470
9
**東海證券股份有限公司
500210
10
**東吳證券股份有限公司
500100
11
**東興證券股份有限公司
500120
12
**光大證券股份有限公司
501300
13
**廣發(fā)證券股份有限公司
500300
14
**廣州證券有限責(zé)任公司
500550
15
**國都證券有限責(zé)任公司
500290
16
**國海證券股份有限公司
500380
17
**國泰君安證券股份有限公司
500800
18
**國信證券股份有限公司
501000
19
**海通證券股份有限公司
500160
20
**恒泰證券股份有限公司
500570
21
**紅塔證券股份有限公司
500480
22
**宏源證券股份有限公司
500600
23
**華龍證券有限責(zé)任公司
500490
24
**華融證券股份有限公司
500660
25
**華泰證券股份有限公司
500190
26
**華鑫證券有限責(zé)任公司
500670
27
**南京證券有限責(zé)任公司
501100
28
**齊魯證券有限公司
501400
29
**日信證券有限責(zé)任公司
500740
30
**山西證券股份有限公司
500310
31
**上海證券有限責(zé)任公司
500260
32
**申銀萬國證券股份有限公司
500500
33
**天風(fēng)證券股份有限公司
500760
34
**萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司
500330
35
**西部證券股份有限公司
500270
36
**西南證券股份有限公司
500400
37
**興業(yè)證券股份有限公司
500170
38
**長城證券有限責(zé)任公司
500320
39
**長江證券股份有限公司
500130
40
**招商證券股份有限公司
500900
41
**中國銀河證券股份有限公司
500140
42
**中國中投證券有限責(zé)任公司
500280
43
**中山證券有限責(zé)任公司
500830
44
**中信建投證券股份有限公司
500700
45
**中信證券股份有限公司
501200
46
**中銀國際證券有限責(zé)任公司
500250
47
**中原證券股份有限公司
500410
48
愛建證券有限責(zé)任公司
500510
49
安信證券股份有限公司
500450
50
渤海證券股份有限公司
500150
51
財(cái)通證券股份有限公司
500560
52
大通證券股份有限公司
500440
53
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
500580
54
東北證券股份有限公司
500340
55
國金證券股份有限公司
500390
56
國聯(lián)證券股份有限公司
500430
57
國盛證券有限責(zé)任公司
500350
58
國元證券股份有限公司
500220
59
華安證券股份有限公司
500530
60
華福證券有限責(zé)任公司
500730
61
華林證券有限責(zé)任公司
500680
62
華西證券有限責(zé)任公司
500370
63
江海證券有限公司
500650
64
金元證券股份有限公司
500360
65
聯(lián)訊證券股份有限公司
500860
66
民生證券股份有限公司
500460
67
廈門證券有限公司
500820
68
世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
500610
69
太平洋證券股份有限公司
500750
70
湘財(cái)證券股份有限公司
500180
71
新時(shí)代證券有限責(zé)任公司
500640
72
信達(dá)證券股份有限公司
500110
73
銀泰證券有限責(zé)任公司
500840
74
浙商證券股份有限公司
500420
75
中國國際金融有限公司
500630
76
中國民族證券有限責(zé)任公司
500590
77
中航證券有限公司
500620
78
中信證券（山東）有限責(zé)任公司
500850
說明：其中*表示做市商，**表示已經(jīng)獲得做市股票的做市商
附件3
工程技術(shù)文檔
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)通關(guān)測試場景（V1.0）
（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、
深圳證券通信有限公司 二??一四年八月）
1 做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)測試場景
測試業(yè)務(wù)
測試場景
【業(yè)務(wù)1】做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易申報(bào)業(yè)務(wù)
1、測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)只支持提交做市申報(bào)、做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)，不支持提交限價(jià)申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、成交確認(rèn)申報(bào)、互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)。
2、測試做市申報(bào)和做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)合同序號(hào)、證券賬戶、證券代碼、業(yè)務(wù)類別、申報(bào)價(jià)格（申報(bào)價(jià)格2）、申報(bào)數(shù)量（申報(bào)數(shù)量2）等申報(bào)要素填寫是否符合數(shù)據(jù)接口規(guī)范的要求。
3、測試9：15前、11：30-13：00、15：30后全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不接收申報(bào)；測試9：15-9：30、9：30-11：30、13：00-15：00全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只接收做市申報(bào)并予以處理（包括不合格申報(bào)撤單返回以及撤單申報(bào)處理等），做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)直接撤單返回；測試15：00-15：30全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只接收做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)并予以處理（包括不合格申報(bào)撤單返回以及撤單申報(bào)處理等），做市申報(bào)直接撤單返回。
4、做市申報(bào)測試
1） 測試做市申報(bào)買賣股票無漲跌幅限制。
2） 測試做市申報(bào)賣出價(jià)格必須大于買入價(jià)格，且買賣相對價(jià)差不得大于5%，即（賣出價(jià)格-買入價(jià)格）/賣出價(jià)格≤5%。
3） 測試做市申報(bào)買賣價(jià)差等于最小價(jià)格變動(dòng)單位時(shí)，即賣出價(jià)格-買入價(jià)格＝0.01，不受買賣相對價(jià)差不得大于5%的條款限制。
4） 測試做市買入申報(bào)數(shù)量是否必須是1000股或其整數(shù)倍；做市賣出申報(bào)要么是1000股或其整數(shù)倍，要么是全部股份一次性賣出。
5） 測試做市申報(bào)最小價(jià)格檔位是否是0.01元。
6） 測試做市申報(bào)單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過100萬股。
7） 測試針對同一只做市股票，提交新的做市申報(bào)后，前筆做市申報(bào)是否自動(dòng)撤單，撤單內(nèi)容是否正確。
8） 測試做市申報(bào)主動(dòng)撤單業(yè)務(wù)是否正常，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)返回的撤單內(nèi)容是否正確。
9） 測試做市買入申報(bào)是否按要求凍結(jié)資金、做市賣出申報(bào)是否按要求凍結(jié)股份，成功撤單后是否正確解凍凍結(jié)的資金或股份。
10） 測試做市申報(bào)未通過檢查自動(dòng)撤單返回后，錯(cuò)誤代碼是否正確，錯(cuò)誤原因是否清晰、明了。
5、 做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)測試
1） 測試對于當(dāng)天有成交的掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票，做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)的價(jià)格必須在該股票當(dāng)日最高、最低成交價(jià)之間；若當(dāng)日最高價(jià)＝當(dāng)日最低價(jià)，做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)的價(jià)格就只能是等于當(dāng)日最高價(jià)。
2） 測試對于有前收盤價(jià)但當(dāng)天無成交的掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票，做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)的價(jià)格不得高于前收盤價(jià)的110%且不低于前收盤價(jià)的90%。
3） 測試對于無前收盤價(jià)（為0）的掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票，且當(dāng)天無成交，不允許提交做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)。
4） 測試做市商互報(bào)成交確認(rèn)買入申報(bào)數(shù)量可以是任意大于0且不大于1，000，000的整數(shù)；做市商互報(bào)成交確認(rèn)賣出申報(bào)要么是1000股或其整數(shù)倍，要么是全部股份一次性賣出。
5） 測試做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)最小價(jià)格檔位是否是0.01元。
6） 測試做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過100萬股。
7） 測試做市互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)約定號(hào)重復(fù)判斷規(guī)則是否正確，約定號(hào)重復(fù)時(shí)是否予以撤單返回。約定號(hào)重復(fù)的判斷規(guī)則為：對于兩筆合同序號(hào)不同、證券賬戶號(hào)碼和對手方證券賬戶號(hào)碼完全相同的待撮合或已成交申報(bào)（不包括已撤單的申報(bào)），如果約定號(hào)相同，就判斷為約定號(hào)重復(fù)，第二筆申報(bào)自動(dòng)撤單，否則判斷為約定號(hào)不重復(fù)，兩筆申報(bào)均接收。測試做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)約定號(hào)應(yīng)當(dāng)小于100萬。
8） 測試對于約定號(hào)相同、對手方證券賬戶號(hào)碼相符的兩筆互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)，如果證券代碼相同、申報(bào)價(jià)格相同、申報(bào)數(shù)量相同、買賣方向相反、對手方交易單元相符等五個(gè)條件中任一條件出現(xiàn)不符合的情形，兩筆申報(bào)是否均立即撤單返回。
9） 測試做市商互報(bào)成交確認(rèn)買入申報(bào)是否按要求凍結(jié)資金、做市商互報(bào)成交確認(rèn)賣出申報(bào)是否按要求凍結(jié)股份，成功撤單后是否正確解凍凍結(jié)的資金或股份。
10） 測試做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)未通過檢查自動(dòng)撤單返回后，錯(cuò)誤代碼是否正確，錯(cuò)誤原因是否清晰、明了。
【業(yè)務(wù)2】做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)成交回報(bào)業(yè)務(wù)
1、測試是否只有9：30-11：30、13：00-15：00進(jìn)行做市轉(zhuǎn)讓成交撮合處理，只有15：00-15：30進(jìn)行做市商間互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)成交撮合處理。
2、測試9：30、13：00以及做市轉(zhuǎn)讓撮合其他時(shí)間段做市轉(zhuǎn)讓成交撮合結(jié)果是否符合撮合規(guī)則，接收的成交數(shù)據(jù)是否正確，成交價(jià)格均以做市商報(bào)價(jià)為準(zhǔn)。
3、測試15：00-15：30做市商間互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)成交撮合結(jié)果是否符合撮合規(guī)則，接收的成交數(shù)據(jù)是否正確。
4、測試做市申報(bào)未成交部分是否繼續(xù)有效。
5、測試做市申報(bào)、做市商成交確認(rèn)申報(bào)成交后股份和資金處理是否正確，做市買入申報(bào)成交股份是否T＋0回轉(zhuǎn)交易，其他買入申報(bào)成交股份是否T＋1日可用。
【業(yè)務(wù)3】做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)行情接收及揭示
1、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)能夠揭示掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票證券信息、行情信息和做市申報(bào)信息，并且能夠支持只顯示其做市股票的行情信息和做市申報(bào)信息。
2、 檢查證券信息（NQXX.DBF）顯示的內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確，測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地揭示做市業(yè)務(wù)開展時(shí)所需使用的信息，包括轉(zhuǎn)讓類型、轉(zhuǎn)讓狀態(tài)、停牌標(biāo)志、做市商數(shù)量等。
3、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地揭示掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票行情信息，包括但不限于證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)、今開盤價(jià)、最近成交價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、漲跌、成交金額、成交數(shù)量及3檔買賣盤信息。
4、 測試行情3檔買賣盤信息是否只包括做市申報(bào)信息，不包含投資者限價(jià)申報(bào)、做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)信息。
5、 測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票開盤價(jià)和收盤價(jià)是否無異常。
6、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地揭示掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票投資者最優(yōu)10檔申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量、做市商最優(yōu)10筆申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量等信息。
7、 測試做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)達(dá)成的轉(zhuǎn)讓不納入即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交價(jià)不納入開盤價(jià)和收盤價(jià)計(jì)算范圍，成交量在每個(gè)轉(zhuǎn)讓日做市商間轉(zhuǎn)讓結(jié)束后計(jì)入該股票成交總量。
8、 行情揭示系統(tǒng)能夠正確處理掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票在成交首日前（含當(dāng)日）無前收盤價(jià)的情形，并且在成交首日不計(jì)算漲跌幅。
【業(yè)務(wù)9】做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)前端控制或提醒
1、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)只能夠買賣允許其做市的掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票。
2、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否嚴(yán)格、自動(dòng)執(zhí)行買入申報(bào)凍結(jié)資金、賣出申報(bào)凍結(jié)股份指令并且執(zhí)行正確。
3、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否支持做市申報(bào)買入股份T＋0回轉(zhuǎn)交易，做市商間互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)買入股份當(dāng)日不能賣出。
4、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否不允許掛牌公司股票出現(xiàn)賣空情形。
5、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否具有做市證券賬戶管理功能，并能有效控制每個(gè)做市證券賬戶允許做市的股票和允許做市的交易單元。
6、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否具有嚴(yán)格控制做市申報(bào)相對買賣價(jià)差的功能。
7、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)或風(fēng)控系統(tǒng)是否能夠控制并快速調(diào)整整體做市業(yè)務(wù)、單個(gè)做市業(yè)務(wù)人員或單只做市股票做市規(guī)模。
8、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否具有做市股票進(jìn)入豁免買入或者豁免賣出期間時(shí)的自動(dòng)提醒功能。
9、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否具有做市股票豁免買入或者豁免賣出期間，提交雙向報(bào)價(jià)或豁免方向單向報(bào)價(jià)時(shí)的自動(dòng)提醒功能。
10、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否具有做市股票9：30前發(fā)布雙向報(bào)價(jià)的自動(dòng)提醒功能。
11、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否具有前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后買賣兩個(gè)方向或某一方向不足 1000 股時(shí)，5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)的自動(dòng)提醒功能。
12、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否具有每個(gè)轉(zhuǎn)讓日提供雙向報(bào)價(jià)或豁免期單向報(bào)價(jià)總體時(shí)長（或時(shí)間占比）的自動(dòng)提醒功能。
【業(yè)務(wù)10】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)前端控制
1、 測試全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是否只允許做市商交易其做市股票，并能夠有效控制每個(gè)做市證券賬戶允許做市的股票和允許做市的交易單元。
2、 測試全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是否支持做市申報(bào)買入股份T＋0回轉(zhuǎn)交易，做市商間互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)買入股份當(dāng)日不能賣出。
3、 測試全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是否不允許掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票出現(xiàn)賣空情形，測試時(shí)主辦券商端放開股票賣空限制或增加證券可用數(shù)量。
4、 測試做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否具有嚴(yán)格控制做市申報(bào)相對買賣價(jià)差的功能。
2 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)測試場景
測試業(yè)務(wù)
測試場景
【業(yè)務(wù)1】股票交易申報(bào)業(yè)務(wù)
一、掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票交易申報(bào)業(yè)務(wù)
1、對于掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票，測試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)支持提交限價(jià)申報(bào)，不支持提交做市申報(bào)、做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、成交確認(rèn)申報(bào)、互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)。
2、測試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價(jià)申報(bào)合同序號(hào)、證券賬戶、證券代碼、業(yè)務(wù)類別、申報(bào)價(jià)格、申報(bào)數(shù)量等申報(bào)要素填寫是否符合數(shù)據(jù)接口規(guī)范的要求。
3、測試9：15前、11：30-13：00、15：30后全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不接收掛牌公司限價(jià)申報(bào)；測試9：15-9：30、9：30-11：30、13：00-15：00全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接收掛牌公司限價(jià)申報(bào)并予以處理（包括不合格申報(bào)撤單返回以及撤單申報(bào)處理等）；測試15：00-15：30全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接收掛牌公司限價(jià)申報(bào)后直接撤單返回。
4、測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票申報(bào)價(jià)格無漲跌幅限制。
5、測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價(jià)買入申報(bào)數(shù)量是否必須是1000股或其整數(shù)倍；掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價(jià)賣出申報(bào)要么是1000股或其整數(shù)倍，要么是全部股份一次性賣出。
6、測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價(jià)申報(bào)最小價(jià)格檔位是否是0.01元。
7、測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價(jià)申報(bào)單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過100萬股。
【業(yè)務(wù)1】股票交易申報(bào)業(yè)務(wù)
二、掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票交易申報(bào)業(yè)務(wù)
1、對于掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票，測試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)支持提交定價(jià)申報(bào)、成交確認(rèn)申報(bào)、互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)，不支持提交限價(jià)申報(bào)、做市申報(bào)、做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)。
2、測試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票定價(jià)申報(bào)、成交確認(rèn)申報(bào)、互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)合同序號(hào)、證券賬戶、證券代碼、業(yè)務(wù)類別、申報(bào)價(jià)格、申報(bào)數(shù)量、對手方證券賬戶、對手方交易單元等申報(bào)要素填寫是否符合數(shù)據(jù)接口規(guī)范的要求。
3、測試9：15前、11：30-13：00、15：30后全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不接收定價(jià)申報(bào)、成交確認(rèn)申報(bào)、互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)；測試9：15-9：30、9：30-11：30、13：00-15：00接收定價(jià)申報(bào)、成交確認(rèn)申報(bào)、互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)并予以處理（包括不合格申報(bào)撤單返回以及撤單申報(bào)處理等）；測試15：00-15：30全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接收定價(jià)申報(bào)、成交確認(rèn)申報(bào)、互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)后直接撤單返回。
4、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票買賣是否無漲跌幅限制。
5、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票定價(jià)買入申報(bào)、成交確認(rèn)買入申報(bào)是否必須是1000股或其整數(shù)倍，互報(bào)成交確認(rèn)買入申報(bào)數(shù)量可以是任意大于0且不大于1，000，000的整數(shù)。
6、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票申報(bào)最小價(jià)格檔位是否是0.01元。
7、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票賣出申報(bào)數(shù)量要么是1000股或其整數(shù)倍，要么是全部股份一次性賣出。
8、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過100萬股。
9、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)約定號(hào)重復(fù)判斷規(guī)則是否正確，約定號(hào)重復(fù)時(shí)是否予以撤單返回。約定號(hào)重復(fù)的判斷規(guī)則為：對于兩筆合同序號(hào)不同、證券賬戶號(hào)碼和對手方證券賬戶號(hào)碼完全相同的待撮合或已成交申報(bào)（不包括已撤單的申報(bào)），如果約定號(hào)相同，就判斷為約定號(hào)重復(fù)，第二筆申報(bào)自動(dòng)撤單，否則判斷為約定號(hào)不重復(fù)，兩筆申報(bào)均接收。
10、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)約定號(hào)應(yīng)當(dāng)小于100萬。
11、測試對于約定號(hào)相同、對手方證券賬戶號(hào)碼相符的兩筆掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)，如果證券代碼相同、申報(bào)價(jià)格相同、申報(bào)數(shù)量相同、買賣方向相反、對手方交易單元相符等五個(gè)條件中任一條件出現(xiàn)不符合的情形，兩筆申報(bào)是否均立即撤單返回。
12、測試對于找不到匹配的定價(jià)申報(bào)的成交確認(rèn)申報(bào)是否立即撤單返回。匹配測試的條件為：約定號(hào)相同、證券代碼相同、申報(bào)價(jià)格相同、買賣方向相反。
13、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票各種類型的買入申報(bào)是否按要求凍結(jié)資金、賣出申報(bào)是否按要求凍結(jié)股份，成功撤單后是否正確解凍凍結(jié)的資金或股份。
14、測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票不合格申報(bào)撤單返回錯(cuò)誤代碼是否正確，錯(cuò)誤原因是否清晰、明了。
【業(yè)務(wù)1】股票交易申報(bào)業(yè)務(wù)
三、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票申報(bào)業(yè)務(wù)
1、對于兩網(wǎng)公司及退市公司股票，測試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)支持提交限價(jià)申報(bào)，不支持提交定價(jià)申報(bào)、成交確認(rèn)申報(bào)、互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)、做市申報(bào)、做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)。
2、測試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票限價(jià)申報(bào)合同序號(hào)、證券賬戶、證券代碼、業(yè)務(wù)類別、申報(bào)價(jià)格、申報(bào)數(shù)量等申報(bào)要素填寫是否符合數(shù)據(jù)接口規(guī)范的要求。
3、測試9：15前、11：30-13：00、15：30后全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不接收限價(jià)申報(bào)；測試9：30-11：30、13：00-15：00接收限價(jià)申報(bào)并予以處理（包括不合格申報(bào)撤單返回以及撤單申報(bào)處理等）；測試9：15-9：30、15：00-15：30全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接收限價(jià)申報(bào)后直接撤單返回。
3、測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票買賣是否存在5%的漲跌幅限制。
4、測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票買入申報(bào)數(shù)量是否必須是100股或其整數(shù)倍，賣出申報(bào)數(shù)量無整數(shù)倍要求。
5、測試兩網(wǎng)公司及退市公司A股申報(bào)最小價(jià)格檔位是否是0.01元，兩網(wǎng)公司及退市公司B股申報(bào)最小價(jià)格檔位是否是0.001美元。
6、測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票不足100股時(shí)，是否必須一次性賣出。
7、測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票賣出申報(bào)單筆最大數(shù)量是否無上限限制。
8、測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票限價(jià)買入申報(bào)是否按要求凍結(jié)資金、限價(jià)賣出申報(bào)是否按要求凍結(jié)股份，成功撤單后是否正確解凍凍結(jié)的資金或股份。
9、測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票不合格申報(bào)撤單返回錯(cuò)誤代碼是否正確，錯(cuò)誤原因是否清晰、明了。
【業(yè)務(wù)2】股票成交回報(bào)業(yè)務(wù)
一、掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票成交回報(bào)業(yè)務(wù)
1、測試是否只有9：30-11：30、13：00-15：00進(jìn)行掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價(jià)申報(bào)做市轉(zhuǎn)讓成交撮合處理，15：00-15：30不進(jìn)行掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價(jià)申報(bào)成交撮合處理。
2、測試9：30、13：00以及做市轉(zhuǎn)讓撮合其他時(shí)間段做市轉(zhuǎn)讓成交撮合結(jié)果成交撮合結(jié)果是否符合撮合規(guī)則，接收的成交數(shù)據(jù)是否正確，成交價(jià)格均以做市商報(bào)價(jià)為準(zhǔn)。
3、測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價(jià)申報(bào)未成交部分是否繼續(xù)有效。
4、測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票限價(jià)申報(bào)成交后股份和資金處理是否正確，限價(jià)買入申報(bào)成交股份是否T＋1日可用。
【業(yè)務(wù)2】股票成交回報(bào)業(yè)務(wù)
二、掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票成交回報(bào)業(yè)務(wù)
1. 測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票是否只有9：30-11：30、13：00-15：00兩個(gè)時(shí)間段進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交撮合處理，并在15：00進(jìn)行未成交定價(jià)申報(bào)自動(dòng)匹配。
2. 測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)匹配成交是否必須同時(shí)滿足證券代碼相同、申報(bào)價(jià)格相同、申報(bào)數(shù)量相同，買賣方向相反、指定對手方交易單元一致、指定對手方證券賬戶號(hào)碼一致、約定號(hào)相同等7個(gè)條件且成交結(jié)果正確。
3. 測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票定價(jià)申報(bào)與成交確認(rèn)申報(bào)匹配成交時(shí)是否必須同時(shí)滿足證券代碼相同、申報(bào)價(jià)格相同、買賣方向相反、約定號(hào)相同等四個(gè)條件且成交結(jié)果正確。
4. 測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票與成交確認(rèn)申報(bào)匹配后的定價(jià)申報(bào)未成交部分是否繼續(xù)有效。
5. 測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票與定價(jià)申報(bào)匹配后的成交確認(rèn)申報(bào)未成交部分是否立即撤單處理。
6. 測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票15：00是否按照時(shí)間優(yōu)先原則，將證券代碼和申報(bào)價(jià)格相同、買賣方向相反的未成交定價(jià)申報(bào)進(jìn)行匹配成交且成交結(jié)果正確。
7. 測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票各種類型的申報(bào)成交后股份和資金處理是否正確，股份是否T＋1可用。
【業(yè)務(wù)2】股票成交回報(bào)業(yè)務(wù)
三、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票成交回報(bào)業(yè)務(wù)
1. 測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票是否只有在15：00進(jìn)行集合競價(jià)成交撮合處理。
2. 測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票15：00是否按照集合競價(jià)的撮合規(guī)則進(jìn)行成交撮合處理，所有申報(bào)以同一價(jià)格進(jìn)行成交且成交結(jié)果正確。
3. 測試兩網(wǎng)公司及退市公司股票限價(jià)申報(bào)成交后股份和資金處理是否正確，股份是否T＋1可用。
【業(yè)務(wù)3】股票行情接收及揭示
1. 測試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行情揭示系統(tǒng)（包括但不限于網(wǎng)上交易、現(xiàn)場熱自助、手機(jī)炒股等）和自營業(yè)務(wù)行情揭示系統(tǒng)是否將全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票、兩網(wǎng)公司及退市公司股票作為與滬深交易所并列的市場單獨(dú)揭示。
2. 測試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行情揭示系統(tǒng)是否將掛牌公司股票、兩網(wǎng)公司及退市公司股票分板揭示，支持掛牌公司股票按轉(zhuǎn)讓方式分類揭示，支持兩網(wǎng)公司及退市公司股票按幣種分類揭示；測試自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否支持掛牌公司股票按轉(zhuǎn)讓方式分類揭示。
3. 測試行情揭示系統(tǒng)是否能夠默認(rèn)將新掛牌股票或者新發(fā)行股票以置頂或其他顯著揭示的方式展現(xiàn)，并揭示掛牌公司股票采用的轉(zhuǎn)讓方式。
4. 檢查證券信息（NQXX.DBF）顯示的內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確，測試行情揭示系統(tǒng)是否能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地揭示相關(guān)信息，包括轉(zhuǎn)讓類型、轉(zhuǎn)讓狀態(tài)、做市商數(shù)量等。
5. 測試行情揭示系統(tǒng)是否能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地揭示股票行情信息，包括但不限于證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)、今開盤價(jià)、最近成交價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、漲跌、成交金額、成交數(shù)量及買賣盤信息。
6. 測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票行情信息中買賣盤信息是否只包含做市商做市申報(bào)信息，掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票行情信息中買賣盤信息是否只包括定價(jià)申報(bào)信息。
7. 測試掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票做市商互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)達(dá)成的轉(zhuǎn)讓不納入即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交價(jià)不納入開盤價(jià)和收盤價(jià)計(jì)算范圍，成交量在每個(gè)轉(zhuǎn)讓日做市商間轉(zhuǎn)讓結(jié)束后計(jì)入該股票成交總量。
8. 測試掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票成交確認(rèn)申報(bào)與定價(jià)申報(bào)成交、互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)成交、未成交定價(jià)申報(bào)自動(dòng)匹配成交信息是否均納入即時(shí)行情，成交價(jià)納入開盤價(jià)和收盤價(jià)計(jì)算范圍，成交量實(shí)時(shí)計(jì)入當(dāng)日該股票成交總量。
9. 測試行情揭示系統(tǒng)能夠正確處理掛牌公司股票在成交首日前（含當(dāng)日）無前收盤價(jià)的情形，并且在成交首日不計(jì)算漲跌幅。
10. 測試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行情揭示系統(tǒng)是否分別于10：30、11：30、14：00 揭示一次可能的兩網(wǎng)公司及退市公司股票成交價(jià)格，14：00后每十分鐘揭示一次可能的兩網(wǎng)公司及退市公司股票成交價(jià)格，14：50 后每分鐘揭示一次可能的兩網(wǎng)公司及退市公司股票成交價(jià)格。不揭示可能的匹配量或未匹配量。
【業(yè)務(wù)9】系統(tǒng)前端控制或提醒
1、 測試進(jìn)行掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票、掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票、兩網(wǎng)公司及退市公司股票申報(bào)時(shí)，主辦券商端經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是否嚴(yán)格、自動(dòng)執(zhí)行買入申報(bào)凍結(jié)資金、賣出申報(bào)凍結(jié)股份等指令，買入股份T＋1日可以賣出。
2、 測試主辦券商端經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是否不允許掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票、掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票、兩網(wǎng)公司及退市公司股票出現(xiàn)賣空情形。
3、 測試主辦券商端自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否支持管理允許交易的股票。
4、 測試主辦券商端自營業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否不允許持有或買賣其做市股票，并能夠進(jìn)行前端控制和告警提示。
【業(yè)務(wù)10】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理
1、 測試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)證券賬戶是否默認(rèn)不開通掛牌公司股票交易權(quán)限，必須手工設(shè)置或經(jīng)系統(tǒng)自動(dòng)處理為“合格投資者”或者“受限投資者”后方可交易掛牌公司股票。
2、 測試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)證券賬戶一旦設(shè)置為“合格投資者”，系統(tǒng)是否允許其買賣所有掛牌公司股票，并以電子影像方式存儲(chǔ)其相關(guān)資料。
3、 測試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)證券賬戶一旦設(shè)置為“受限投資者”，系統(tǒng)是否只允許其買賣持有或曾持有的掛牌公司股票。
4、 測試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否支持每交易日導(dǎo)出并上傳增量的合格投資者證券賬戶，并支持營業(yè)部查詢合格投資者證券賬戶以及受限投資者證券賬戶和其持有或曾持有的掛牌公司股票。
【業(yè)務(wù)11】營業(yè)部信息報(bào)送
測試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)支持及時(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)送營業(yè)部信息及營業(yè)部狀態(tài)，其中營業(yè)部信息包括營業(yè)部名稱（必須包含券商名稱）、營業(yè)部識(shí)別碼等，營業(yè)部狀態(tài)為“啟用”、“停用”、“變更”。