全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于開展全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)第二次全網(wǎng)測試的通知
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]79號）
各主辦券商：
為確保全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱"本公司"）掛牌公司股票做市轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)順利上線，本公司定于2014年8月9日進行做市業(yè)務(wù)第二次全網(wǎng)測試，以檢驗市場各方技術(shù)系統(tǒng)的正確性和業(yè)務(wù)操作流暢性?，F(xiàn)將測試相關(guān)事項通知如下：
一、參測單位
（一）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
（二）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱"中國結(jié)算"）
（三）深圳證券通信有限公司（以下簡稱"深證通"）
（四）81家主辦券商
二、參測技術(shù)系統(tǒng)
（一）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺
（二）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通信系統(tǒng)（深證通）
（三）中國結(jié)算全國股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算系統(tǒng)
（四）中國結(jié)算CCNET系統(tǒng)
（五）參測券商相關(guān)系統(tǒng)
三、測試時間
本次測試時間為2014年8月9日全天，模擬兩個交易日的測試，T日為一個完整交易日和日終清算流程，T＋1日測試特殊場景。
本次測試T日的交易時間設(shè)置為9：30到12：00，T＋1日的交易時間設(shè)置為18：00到20：00。具體時間段參考《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)第二次全網(wǎng)測試方案》（附件1），請各券商提前做好準(zhǔn)備。
初始數(shù)據(jù)以8月8日清算后數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
四、測試內(nèi)容
主要測試掛牌公司股票做市轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓、兩網(wǎng)公司及退市公司股票競價轉(zhuǎn)讓的日常交易和結(jié)算業(yè)務(wù)，包括申報和回報處理、行情接收和揭示、清算和交收等。
67家已經(jīng)提交做市業(yè)務(wù)備案材料的主辦券商必須測試做市業(yè)務(wù)場景、自營業(yè)務(wù)場景；所有81家主辦券商必須測試經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場景。具體測試場景要求詳見《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)第二次全網(wǎng)測試場景》（附件2），各主辦券商均應(yīng)覆蓋要求測試的業(yè)務(wù)場景。
本次全網(wǎng)測試還將在T＋1日增加壓力測試，用于驗證交易系統(tǒng)在多場景并發(fā)條件下的運行情況，請各參測券商在19：00到19：15期間增加委托量，集中報單。
由于T日時間縮短，對于全網(wǎng)測試場景（附件2）中T日安排的場景，掛牌、發(fā)行、停復(fù)牌、除權(quán)除息、投資者適當(dāng)性管理、營業(yè)部信息報送等場景必須在T日測試完成，其他業(yè)務(wù)場景若未測試完成，可以調(diào)整到T＋1日繼續(xù)測試。
五、測試工作要求
（一）切實做好做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和自營業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備工作。所有獲得做市業(yè)務(wù)備案及已經(jīng)提交做市業(yè)務(wù)備案申請的主辦券商均應(yīng)根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范（V1.0.1）》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺技術(shù)指引（V1.0）》的技術(shù)規(guī)范要求，徹底解決前期測試中發(fā)現(xiàn)的各類問題，確保做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和自營業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)就緒。
（二）切實做好經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備工作。獲準(zhǔn)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主辦券商應(yīng)完成經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的升級改造，并按要求參與本次全網(wǎng)測試。
（三）認真做好本次全網(wǎng)測試的準(zhǔn)備工作。參測券商應(yīng)認真學(xué)習(xí)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》并嚴(yán)格按照測試方案的要求，做好技術(shù)、數(shù)據(jù)、環(huán)境和人員方面的準(zhǔn)備，周密組織，妥善安排，做好詳盡的測試計劃，確保測試工作有序推進。其中，已經(jīng)獲得做市業(yè)務(wù)備案的主辦券商測試計劃必須涵蓋做市業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求的測試場景。
（四）加強全網(wǎng)測試的組織協(xié)調(diào)工作。為保證測試效果，各主辦券商在測試組織上應(yīng)涵蓋前后臺、全流程，對自身技術(shù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)操作進行全面檢驗。指定專人負責(zé)本次全網(wǎng)測試工作，要求業(yè)務(wù)、技術(shù)等部門均參加測試，確保業(yè)務(wù)工作人員了解業(yè)務(wù)規(guī)則，熟悉業(yè)務(wù)操作。建議安排全部營業(yè)部參加測試，力爭通過測試達到完善系統(tǒng)、檢驗制度和流程以及鍛煉人員的多重目的。
（五）詳細記錄測試過程并做好反饋。測試過程中，各參測券商應(yīng)詳細記載測試現(xiàn)象與結(jié)果，檢查其正確性。如發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象，及時通過電話或QQ群與本公司溝通聯(lián)系。測試當(dāng)日，不論測試是否有問題，均須于當(dāng)日測試完成后，將電子版測試反饋表（附件5）發(fā)送至techservice@neeq.org.cn，并于8月12日上午12：00之前將加蓋公章的測試反饋表（附件5）掃描件發(fā)送至techservice@neeq.org.cn。
（六）務(wù)必做好測試后的恢復(fù)工作。測試前認真做好生產(chǎn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份，嚴(yán)格隔離生產(chǎn)和測試數(shù)據(jù)，測試完成后做好系統(tǒng)、數(shù)據(jù)恢復(fù)工作，確保下一交易日（8月11日）生產(chǎn)系統(tǒng)的正常運行。
（七）認真做好測試后的總結(jié)工作。各主辦券商應(yīng)在本次測試結(jié)束后，認真總結(jié)測試過程中出現(xiàn)的問題，研究有效的解決方案，切實加以解決。本公司預(yù)計于8月16日進行做市業(yè)務(wù)第三次全網(wǎng)測試，請各主辦券商提前做好準(zhǔn)備。
（八）本次全網(wǎng)測試結(jié)果將作為確定進入通關(guān)測試的主辦券商名單的重要參考依據(jù)。
六、聯(lián)系方式
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交易監(jiān)察部聯(lián)系人：吳玉九
聯(lián)系電話：010-63889565
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)服務(wù)部聯(lián)系人：梁馨寧
聯(lián)系電話：010-63889721
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司機構(gòu)業(yè)務(wù)部聯(lián)系人：范冠威
聯(lián)系電話：010-63889836
技術(shù)支持郵箱：techservice@neeq.org.cn
傳真號：010-63889574
測試QQ群號：348545494
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2014年8月5日
附件1 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)第二次全網(wǎng)測試方案
附件2 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)第二次全網(wǎng)測試場景
附件3 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)第二次全網(wǎng)測試-主辦券商證券賬戶交易單元托管單元持倉
附件4 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)全網(wǎng)測試用戶通信參數(shù)配置指引
附件5 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)第二次全網(wǎng)測試反饋表