全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)退市公司股票掛牌業(yè)務(wù)指南（試行）》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014] 51號(hào)）
為規(guī)范退市公司、主辦券商在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，明確相關(guān)流程，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司制定了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)退市公司股票掛牌業(yè)務(wù)指南（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布。
特此公告。
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2014年6月13日
附件
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)退市公司股票掛牌業(yè)務(wù)指南（試行）
為規(guī)范退市公司、主辦券商在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，明確相關(guān)流程，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》）等相關(guān)規(guī)定，制定本指南。
一、整體安排
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)安排，向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）申請(qǐng)股票掛牌的退市公司的主辦券商應(yīng)嚴(yán)格依照本指南的規(guī)定，制定并遵守《掛牌工作時(shí)間安排表》（見(jiàn)附件1），及時(shí)辦理退市公司股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌手續(xù)。退市公司應(yīng)當(dāng)積極配合主辦券商辦理相關(guān)掛牌手續(xù)。
（一）證券交易所公告股票終止上市決定、退市整理期屆滿或接到交易所指定通知之日為退市公司辦理掛牌手續(xù)的時(shí)限計(jì)算基準(zhǔn)日（以下簡(jiǎn)稱T日，相關(guān)期間從次一轉(zhuǎn)讓日起算）。
上述三個(gè)時(shí)點(diǎn)出現(xiàn)兩個(gè)以上的，以最晚者為T日。
（二）主辦券商應(yīng)在T＋5日（“日”為轉(zhuǎn)讓日，下同）內(nèi)，開(kāi)始并辦理完成股份退市登記手續(xù)。
（三）主辦券商應(yīng)在T＋20日前開(kāi)始為投資者辦理股份確權(quán)手續(xù)。
（四）主辦券商應(yīng)在T＋30日前向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)送推薦掛牌文件。
（五）主辦券商應(yīng)在T＋40日前到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）北京分公司辦理退市公司股票重新登記手續(xù)。
（六）退市公司股票應(yīng)在T＋45日開(kāi)始在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。
二、具體流程
（一）確定主辦券商
1．確定主辦券商
上市公司股票被終止上市并申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，應(yīng)依照相關(guān)規(guī)則確定主辦券商。
上市公司股票被終止上市前已經(jīng)簽訂《推薦恢復(fù)上市、委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》（見(jiàn)附件2）的，由主辦券商依照《股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》、本指南及其他相關(guān)規(guī)定辦理退市公司股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌手續(xù)。
截至證券交易所作出終止上市決定時(shí)仍未簽訂《推薦恢復(fù)上市、委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》、由證券交易所指定主辦券商的，由指定的主辦券商依照《股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》、本指南及其他相關(guān)規(guī)定辦理退市公司股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌手續(xù)。
2．明確掛牌工作時(shí)間安排
主辦券商應(yīng)依照本指南的規(guī)定，在T-2日向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公司業(yè)務(wù)部提交《掛牌工作時(shí)間安排表》（主辦券商蓋章），并傳真至全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公司業(yè)務(wù)部。
主辦券商應(yīng)嚴(yán)格依照《掛牌工作時(shí)間安排表》辦理推薦掛牌業(yè)務(wù)，并及時(shí)與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公司業(yè)務(wù)部溝通進(jìn)展情況。
（二）辦理退市登記
主辦券商、退市公司應(yīng)在T＋5日內(nèi)依照中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定辦理完畢退市登記手續(xù)。
（三）辦理股份確權(quán)、托管手續(xù)，刊登確權(quán)公告
主辦券商應(yīng)依照中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，為投資者辦理確權(quán)、托管手續(xù)。
1．申請(qǐng)確權(quán)代碼
主辦券商應(yīng)在T＋2日內(nèi)，提交《股份確權(quán)代碼申請(qǐng)》（見(jiàn)附件3），向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)退市公司確權(quán)代碼。
2．刊登確權(quán)公告
主辦券商應(yīng)在T＋5日內(nèi)，向中國(guó)結(jié)算取得相關(guān)資料，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的一種信息披露媒體及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc ）上刊登《股份確權(quán)公告》（見(jiàn)附件4）?！豆煞荽_權(quán)公告》中應(yīng)說(shuō)明退市公司股票終止上市的情況，通知投資者辦理股份確權(quán)登記手續(xù)、時(shí)間安排以及股票開(kāi)始轉(zhuǎn)讓的時(shí)間，并明確退市公司股票開(kāi)始掛牌轉(zhuǎn)讓后，主辦券商可繼續(xù)為投資者辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)。
3．辦理確權(quán)手續(xù)
主辦券商應(yīng)在T＋20日前開(kāi)始為投資者辦理股份確權(quán)手續(xù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注投資者確權(quán)的整體情況，并根據(jù)確權(quán)的實(shí)際情況發(fā)布《股份確權(quán)和托管催示公告》（見(jiàn)附件5）。
4．刊登《股份確權(quán)和托管催示公告》
退市公司股份確權(quán)比例未達(dá)100%的，主辦券商應(yīng)于T＋25日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的一種信息披露媒體及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)上刊登《股份確權(quán)和托管催示公告》。
（四）報(bào)送推薦掛牌文件
主辦券商應(yīng)在T＋30日前，依照《退市公司推薦掛牌文件內(nèi)容與格式》（見(jiàn)附件6）的要求向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司接收申請(qǐng)材料的服務(wù)窗口（北京市西城區(qū)金融大街丁26號(hào)金陽(yáng)大廈南門）報(bào)送推薦掛牌文件。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)推薦掛牌文件進(jìn)行審查后，通知主辦券商前往全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司服務(wù)窗口領(lǐng)取同意股票掛牌的意見(jiàn)、關(guān)于股份委托登記托管的函等相關(guān)文件。
（五）申請(qǐng)證券簡(jiǎn)稱
主辦券商應(yīng)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具同意掛牌的意見(jiàn)后，最遲在T＋36日前向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交《證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件7）。
主辦券商接到領(lǐng)取相關(guān)文件的通知后，前往全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司服務(wù)窗口領(lǐng)取《證券簡(jiǎn)稱及證券代碼通知書(shū)》。
（六）股份初始登記
主辦券商應(yīng)根據(jù)確權(quán)情況，持同意股票掛牌的意見(jiàn)、關(guān)于股份委托登記托管的函及《證券簡(jiǎn)稱及證券代碼通知書(shū)》等其他中國(guó)結(jié)算要求的文件，在T＋40日內(nèi)依照中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定辦理股份初始登記手續(xù)。
主辦券商應(yīng)在T＋42日內(nèi)向中國(guó)結(jié)算確認(rèn)進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份登記情況。
（七）股票掛牌
1.刊登《股票轉(zhuǎn)讓公告》
股份初始登記辦理完成之后，主辦券商應(yīng)于T＋43日內(nèi)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)刊登《股票轉(zhuǎn)讓公告》（見(jiàn)附件8），并由主辦券商和退市公司加蓋公章。
退市公司因特殊情況無(wú)法履行信息披露義務(wù)的，可以刊登由主辦券商單獨(dú)加蓋公章的《股票轉(zhuǎn)讓公告》。
2.刊登《投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》
主辦券商應(yīng)在披露《股票轉(zhuǎn)讓公告》的同時(shí)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)上發(fā)布《投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》（見(jiàn)附件9），對(duì)投資者進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示。
T＋44日15時(shí)前，主辦券商應(yīng)當(dāng)確認(rèn)掛牌準(zhǔn)備工作是否已就緒；T＋45日9：30分，退市公司、主辦券商應(yīng)當(dāng)檢查股票是否已經(jīng)掛牌。
（八）關(guān)于掛牌當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓的特別規(guī)定
退市公司申請(qǐng)股票掛牌當(dāng)日即暫停轉(zhuǎn)讓的，除特殊情形外，應(yīng)當(dāng)在T＋40日內(nèi)經(jīng)董事會(huì)或者股東大會(huì)審議通過(guò)；主辦券商應(yīng)在T＋40日內(nèi)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交相關(guān)決議文件、公司股票掛牌后暫停轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)（附件10）及主辦券商關(guān)于公司股票掛牌后暫停轉(zhuǎn)讓的專項(xiàng)意見(jiàn)（附件11），披露退市公司掛牌當(dāng)日即暫停轉(zhuǎn)讓的公告。
退市公司申請(qǐng)股票掛牌當(dāng)日即暫停轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)符合《股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》第三十八條的規(guī)定。
三、聯(lián)系方式
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司 公司業(yè)務(wù)部
聯(lián)系電話：010-63889752
傳真：010-63889674
電子郵箱：zhucf@neeq.org.cn
附件：1.掛牌工作時(shí)間安排表
2.推薦恢復(fù)上市、委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)
3.股份確權(quán)代碼申請(qǐng)
4.股份確權(quán)公告
5.股份確權(quán)和托管催示公告
6.退市公司推薦掛牌文件內(nèi)容與格式
7.證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書(shū)
8.股票轉(zhuǎn)讓公告
9.投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告
10.關(guān)于公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后暫停轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)
11.主辦券商關(guān)于公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后暫停轉(zhuǎn)讓的專項(xiàng)意見(jiàn)
12.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議
13.關(guān)于股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的申請(qǐng)報(bào)告
14.主辦券商關(guān)于公司股票進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的推薦意見(jiàn)
附件1
_____股份有限公司掛牌工作時(shí)間安排表
序號(hào)
時(shí)間
（指工作日）
工作內(nèi)容
1
T＋5日前
×月×日前
主辦券商辦理完畢股份退出登記手續(xù)
2
T＋2日前
×月×日前
主辦券商向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交《股份確權(quán)代碼申請(qǐng)》
3
T＋5日前
×月×日前
主辦券商刊登《股份確權(quán)公告》
4
T＋20日前
×月×日前
主辦券商開(kāi)始為投資者辦理股份確權(quán)手續(xù)
5
T＋25日
×月×日
主辦券商刊登《股份確權(quán)和托管催示公告》（如適用）
6
T＋30日前
×月×日
主辦券商向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌推薦文件
7
T＋36日前
×月×日前
主辦券商向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交《證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書(shū)》
8
T＋40日前
×月×日前
主辦券商向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理股份初始登記。
9
T＋40日前
×月×日
主辦券商報(bào)送退市公司相關(guān)決議文件、股票暫停轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)及主辦券商意見(jiàn)（如適用）
10
T＋42日前
×月×日
主辦券商向中國(guó)結(jié)算確認(rèn)進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份登記的完成情況。
11
T＋43日前
×月×日
主辦券商刊登《股票轉(zhuǎn)讓公告》、《投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》
12
T＋44日15時(shí)前
×月×日
主辦券商確認(rèn)掛牌準(zhǔn)備工作是否已就緒。
13
T＋45日9：30
×月×日
主辦券商、退市公司檢查股份是否掛牌。
注：“日”指轉(zhuǎn)讓日；“T”指證券交易所公告股票終止上市決定、退市整理期屆滿或接到交易所指定通知之日，相關(guān)期間從次一轉(zhuǎn)讓日起算。上述三個(gè)時(shí)點(diǎn)出現(xiàn)兩個(gè)以上的，以最晚者為T日。
附件2
推薦恢復(fù)上市、委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)
甲方：_______________股份有限公司
法定代表人：_______________
注冊(cè)地址：_________________________
乙方：_______________
法定代表人：_______________
注冊(cè)地址：_________________________
一、甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司，其在 證券交易所交易的股票已被暫停上市。
二、乙方為可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的證券公司。
三、甲、乙雙方承諾遵守《公司法》、《證券法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”）、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《轉(zhuǎn)讓暫行辦法》”）、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《披露暫行辦法》”）及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
四、甲、乙雙方本著平等互利的原則，經(jīng)充分協(xié)商，甲方委托乙方擔(dān)任其恢復(fù)上市推薦人或擔(dān)任其股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)）的主辦券商，乙方同意接受甲方的委托。
五、甲方向證券交易所申請(qǐng)股票恢復(fù)上市時(shí)，由乙方擔(dān)任甲方的恢復(fù)上市推薦人，甲、乙方執(zhí)行本協(xié)議“推薦恢復(fù)上市”部分。甲方股票被證券交易所終止上市后，由乙方為甲方提供股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，甲、乙雙方執(zhí)行 “委托股票轉(zhuǎn)讓”部分。
第一部分 推薦恢復(fù)上市
第一章 委托事項(xiàng)
甲方全權(quán)委托且僅委托乙方擔(dān)任其股票恢復(fù)上市的上市推薦人，乙方接受委托。第二章 甲方義務(wù)
一、甲方保證依本協(xié)議而承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的，甲方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)與其依據(jù)其它協(xié)議或文件而履行的義務(wù)并不沖突，同時(shí)與法律、法規(guī)及有關(guān)行政規(guī)章亦無(wú)任何抵觸。
二、甲方在具備恢復(fù)上市條件時(shí)，承諾遵守證券交易所關(guān)于恢復(fù)上市的各項(xiàng)規(guī)則。
三、甲方向乙方及時(shí)、全面提供股票恢復(fù)上市所需的文件、材料及相關(guān)信息，并保證所提供文件、材料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
四、按照有關(guān)法律、法規(guī)及《_____證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，積極配合乙方的盡職核查工作，為乙方的上市推薦工作提供必要的條件和便利，并承擔(dān)有關(guān)本項(xiàng)工作各項(xiàng)公告的費(fèi)用。
五、從本協(xié)議書(shū)簽署之日起至股票恢復(fù)上市公告書(shū)公布之日止，在事先未與乙方協(xié)商并取得乙方書(shū)面同意的情況下，不得以新聞發(fā)布、散發(fā)文件或其他任何形式向公眾披露《恢復(fù)上市公告書(shū)》的有關(guān)內(nèi)容或可能影響本次股票恢復(fù)上市的其他文件信息、材料及有關(guān)信息。
六、在本協(xié)議有效期內(nèi)，未經(jīng)乙方書(shū)面同意不得與其他任何機(jī)構(gòu)簽訂與本協(xié)議類似的協(xié)議、合同或約定。第三章 乙方義務(wù)
一、乙方保證依本協(xié)議而承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的義務(wù)，乙方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)與其依據(jù)其它協(xié)議或文件而履行的義務(wù)并不沖突，同時(shí)與法律、法規(guī)及有關(guān)行政規(guī)章亦無(wú)任何抵觸。
二、乙方選派具有實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)、責(zé)任心強(qiáng)的業(yè)務(wù)骨干組成項(xiàng)目工作組，具體負(fù)責(zé)本次股票恢復(fù)上市事務(wù)。
三、根據(jù)法律、法規(guī)及《_____證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，履行甲方恢復(fù)上市推薦人義務(wù)。
四、從本協(xié)議書(shū)簽署之日起至股票恢復(fù)上市公告書(shū)公布之日止，在事先未與甲方協(xié)商并取得甲方書(shū)面同意的情況下，不得以新聞發(fā)布、散發(fā)文件或其他任何形式向公眾披露股票恢復(fù)上市公告的有關(guān)內(nèi)容或可能影響本次股票恢復(fù)上市的文件信息、材料及有關(guān)信息。
五、在推薦甲方恢復(fù)上市過(guò)程中，如果乙方經(jīng)合適的審核程序，有充分理由認(rèn)為甲方不具備恢復(fù)上市的條件，乙方可以不再推薦甲方恢復(fù)上市。
六、為甲方提供與股票恢復(fù)上市有關(guān)的政策、法律、財(cái)務(wù)等方面的咨詢。第四章 保密
一、協(xié)議雙方對(duì)因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)：
1.本協(xié)議的各項(xiàng)條款；
2.有關(guān)本協(xié)議的談判；
3.協(xié)議一方提供給對(duì)方的涉及提供方專屬的、未公開(kāi)的或保密的信息和數(shù)據(jù)，且該信息和數(shù)據(jù)以書(shū)面、錄音、錄像等形式（口頭形式除外）提供。
二、在下列情況下，協(xié)議各方才可披露上款所述的信息：
1.依法律、法規(guī)的規(guī)定；
2.依有管轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或證券交易所的正當(dāng)審核要求；
3.因股票恢復(fù)上市的需要，向相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)披露；
4.非因任何一方過(guò)錯(cuò)，而使信息已經(jīng)公開(kāi)；
5.協(xié)議各方事先達(dá)成書(shū)面認(rèn)可。
三、本條款的適用不因本協(xié)議的終止而失效，效力至本協(xié)議終止后一年。第五章 恢復(fù)上市推薦費(fèi)用及支付方式
對(duì)于乙方提供的恢復(fù)上市推薦服務(wù)，甲方向乙方支付恢復(fù)上市推薦費(fèi)于甲方符合恢復(fù)上市條件時(shí)雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第六章 免責(zé)條款
一、甲方股票恢復(fù)上市前，如果發(fā)生不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的下列客觀情況，導(dǎo)致任何一方或雙方的履約能力喪失致使本協(xié)議無(wú)法實(shí)際履行或?qū)善被謴?fù)上市產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響或障礙，雙方均有權(quán)向另一方發(fā)出暫緩執(zhí)行或解除本協(xié)議的書(shū)面通知，雙方均免除繼續(xù)履行本協(xié)議的責(zé)任：
1.地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力之情況；
2.新的法律、法規(guī)的頒布、實(shí)施和現(xiàn)行法律、法規(guī)的修改或有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)行法律、法規(guī)的解釋的變動(dòng)；
3.國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)等情況的重大變化；
4.其它不可預(yù)見(jiàn)的意外事件。
二、發(fā)生本章第一款所列情況的一方需向?qū)Ψ教峁┫鄳?yīng)的證明文件。第七章 違約責(zé)任
一、對(duì)于甲方的不規(guī)范行為，包括但不限于甲方存在明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度及相關(guān)信息披露規(guī)范規(guī)定的事項(xiàng)的，乙方有權(quán)要求甲方改正，督促甲方進(jìn)行整改。對(duì)于拒絕改正的，乙方有權(quán)并且應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定拒絕為甲方出具《恢復(fù)上市推薦書(shū)》；由于甲方的故意或重大過(guò)失而導(dǎo)致乙方無(wú)法出具《恢復(fù)上市推薦書(shū)》的，乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
二、如果本協(xié)議任何一方違約，違約方應(yīng)向守約方依法賠償損失，賠償范圍包括守約方為履行本協(xié)議支出的一切合理的費(fèi)用（具體內(nèi)容由雙方協(xié)商確定）。
三、任何一方違反其義務(wù)，導(dǎo)致他人向?qū)Ψ教岢龌蛘咄{提出權(quán)利或賠償請(qǐng)求，責(zé)任方應(yīng)就對(duì)方產(chǎn)生的一切損失提供完全、有效的賠償。賠償范圍包括但不限于：賠償給他人的費(fèi)用；為對(duì)抗上述請(qǐng)求和根據(jù)本款實(shí)現(xiàn)自己的請(qǐng)求而發(fā)生的訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等一切合理費(fèi)用。第八章 爭(zhēng)議解決
履行本協(xié)議而產(chǎn)生或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，協(xié)議各方應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。如果當(dāng)事人協(xié)商不能解決，可以（應(yīng)當(dāng)）提交______仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)______，仲裁裁決是（否）終局，對(duì)本協(xié)議的當(dāng)事人具有約束力。
第二部分 委托股票轉(zhuǎn)讓
第一章 釋義
一、除另有約定外，下列詞語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有本條所賦予的定義：
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)：指全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司：指全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司；
初始股東：指股份轉(zhuǎn)讓開(kāi)始日前，乙方取得的甲方股東名冊(cè)上登記的股東；
可轉(zhuǎn)讓股份：指根據(jù)《轉(zhuǎn)讓暫行辦法》和有關(guān)規(guī)定可以在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的股份。
二、甲方股份的基本情況
（一） 股份總額：______股；
（二） 股本結(jié)構(gòu)：（附后）；
（三） 每股面值：______元；
（四） 最近一次股票的發(fā)行價(jià)：______元/股；
（五） 在原交易所最后一個(gè)交易日的收盤價(jià)格：
A股：____人民幣元/股；B股：____港元（或美元）/股。第二章 甲方的權(quán)利和義務(wù)
一、甲方承擔(dān)以下義務(wù)
（一）甲方負(fù)責(zé)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）簽訂《證券登記及服務(wù)協(xié)議》（2014年3月以后簽過(guò)該協(xié)議的上市公司退市后無(wú)需另外再簽）。
當(dāng)甲方股票終止上市時(shí)，甲方同意乙方憑本協(xié)議辦理其在證券交易所市場(chǎng)登記結(jié)算系統(tǒng)股份退出登記，辦理股票重新確認(rèn)及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記結(jié)算等事宜，包括向中國(guó)結(jié)算取得股東名冊(cè)、報(bào)送確權(quán)股份數(shù)據(jù)、向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)股票簡(jiǎn)稱和代碼等。
（二）甲方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)了解并遵守《轉(zhuǎn)讓暫行辦法》、《披露暫行辦法》和本協(xié)議等有關(guān)規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。
（三）甲方委托乙方具體辦理股票重新確認(rèn)、登記和托管工作。甲方應(yīng)將其所有股票予以登記、托管。
（四）甲方應(yīng)當(dāng)在刊登股票確權(quán)公告書(shū)前向乙方提供以下文件：
1.股東大會(huì)關(guān)于委托股票轉(zhuǎn)讓的決議；
2.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）及章程；
3.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一個(gè)年度的報(bào)告。
（五）保證提供的股東名冊(cè)合法、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，如因甲方工作失誤造成其股東、乙方客戶等損失的，由甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。
（六）甲方應(yīng)嚴(yán)格依照法律、法規(guī)、《轉(zhuǎn)讓暫行辦法》和《披露暫行辦法》等規(guī)定，履行首次轉(zhuǎn)讓前和開(kāi)始轉(zhuǎn)讓后的持續(xù)信息披露義務(wù)。
（七）甲方應(yīng)當(dāng)配備信息披露所必要的通信工具和計(jì)算機(jī)等辦公設(shè)備，保證計(jì)算機(jī)可以連接國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)和對(duì)外咨詢電話的暢通。
（八）甲方董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。
（九）甲方披露的信息應(yīng)同時(shí)經(jīng)甲方董事長(zhǎng)本人或其授權(quán)人簽字確認(rèn)，若有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（十）甲方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得泄露公司尚未披露的信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格。
（十一）甲方公開(kāi)披露的信息必須第一時(shí)間報(bào)送乙方，并同時(shí)以書(shū)面（包括傳真）和電子文件的形式報(bào)送，甲方應(yīng)保證電子文件與書(shū)面文件內(nèi)容一致。
（十二）甲方的信息披露應(yīng)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)上進(jìn)行，在其他媒體上披露的信息不應(yīng)早于在指定信息披露平臺(tái)上披露的信息。
（十三）甲方向其他證券市場(chǎng)公開(kāi)的信息，應(yīng)同時(shí)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露。如甲方在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露的信息與在其他市場(chǎng)披露的有差異，應(yīng)當(dāng)向乙方說(shuō)明并在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)公告。
（十四）當(dāng)股份轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，或乙方認(rèn)為需向甲方查詢有關(guān)問(wèn)題時(shí)，甲方應(yīng)如實(shí)答復(fù)，并按乙方要求辦理公告事宜。
（十五）甲方股票轉(zhuǎn)讓的暫停與恢復(fù)原則上由甲方向乙方申請(qǐng)，并說(shuō)明理由、計(jì)劃停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間；對(duì)于不能決定是否申請(qǐng)停牌的情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告乙方。甲方應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。
（十六）甲方應(yīng)按照《披露暫行辦法》的要求設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)其股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。甲方在聘任董事會(huì)秘書(shū)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)另外委任一名授權(quán)代表，授權(quán)代表在董事會(huì)秘書(shū)不能履行其職責(zé)時(shí)，代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。甲方解聘董事會(huì)秘書(shū)也應(yīng)遵守《披露暫行辦法》的規(guī)定。
（十七）甲方董事會(huì)秘書(shū)和授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)將其通信聯(lián)絡(luò)方式報(bào)告乙方，包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及其他通訊聯(lián)絡(luò)方式。
（十八）甲方全體董事、監(jiān)事和高管人員持有的股份以及有限售條件的流通股份，應(yīng)托管在推薦主辦券商的托管單元上。定向法人股、發(fā)起人股等非流通股應(yīng)托管在中國(guó)結(jié)算專用托管單元上。內(nèi)部職工股可選擇股份托管在主辦券商托管單元，也可選擇托管在中國(guó)結(jié)算專用托管單元上。甲方董事、監(jiān)事和高管人員持有公司股票的轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》等相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。
（十九）甲方確保其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照乙方提出的內(nèi)容和格式要求簽署聲明與承諾。一旦董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生變化，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方，同時(shí)應(yīng)告知并督促新任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簽署聲明與承諾。
（二十）甲方積極配合和協(xié)助乙方對(duì)股票轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的監(jiān)督和查詢。
（二十一）法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則規(guī)定的其它義務(wù)。
二、甲方有以下權(quán)利：
甲方有權(quán)根據(jù)股票轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，要求乙方為其提供股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)。第三章 乙方的權(quán)利和義務(wù)
一、乙方承擔(dān)以下義務(wù)：
（一）乙方應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，勤勉盡責(zé)地為甲方開(kāi)展股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，不得損害甲方的合法權(quán)益。
1.當(dāng)甲方股票終止上市時(shí)，乙方憑本協(xié)議代表甲方辦理證券交易所市場(chǎng)登記結(jié)算系統(tǒng)股份退出登記，辦理股票重新確認(rèn)及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記結(jié)算等事宜，包括向中國(guó)結(jié)算取得股東名冊(cè)、報(bào)送確權(quán)股票數(shù)據(jù)、向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)股票簡(jiǎn)稱和代碼等。
2.乙方在甲方股票終止上市的5個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)刊登股份確權(quán)公告，20個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始辦理股票確權(quán)手續(xù)，在43個(gè)工作日內(nèi)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露刊登“股票轉(zhuǎn)讓公告”，第45個(gè)工作日股份開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。
（二）對(duì)甲方全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)和本協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。在甲方掛牌前，完成初次輔導(dǎo)。如果甲方董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員不具備輔導(dǎo)條件的，可以不予輔導(dǎo)。
（三）乙方接受甲方的委托具體辦理股票重新確認(rèn)、登記和托管工作，為甲方的初始股東辦理開(kāi)戶、股票登記并協(xié)助辦理托管手續(xù)。乙方應(yīng)在甲方終止上市后的5個(gè)工作日內(nèi)完成以下工作：
1.至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)上公告，通知甲方原股東辦理股票重新登記手續(xù)；
2.公告通知甲方初始股東辦理股票登記、托管手續(xù)。
（四）本部分協(xié)議內(nèi)容生效后，與甲方商定股票簡(jiǎn)稱。
（五）甲方在依法公開(kāi)披露信息前，乙方不得擅自公開(kāi)或泄露有關(guān)信息的內(nèi)容。乙方及其工作人員不得利用甲方的內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。
（六）甲方因召開(kāi)股東大會(huì)或股份轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)異常波動(dòng)等情況需要股東名冊(cè)時(shí)，乙方應(yīng)按甲方的要求提供股東名冊(cè)。
（七）乙方如終止在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)及時(shí)通知甲方。
（八）法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則規(guī)定的其它義務(wù)。
二、乙方有以下權(quán)利：
（一）乙方有權(quán)根據(jù)股票轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)則，確定并調(diào)整甲方股票的轉(zhuǎn)讓方式。
（二）乙方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、《轉(zhuǎn)讓暫行辦法》和《披露暫行辦法》等規(guī)定，指導(dǎo)和督促甲方依法、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露。
（三）乙方對(duì)甲方披露的文件有進(jìn)行形式審查的權(quán)力。對(duì)甲方擬披露或已披露信息的真實(shí)性可以提出合理性懷疑，并據(jù)此采取專項(xiàng)調(diào)查等必要措施。乙方對(duì)甲方披露信息的內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。
（四）甲方不履行信息披露義務(wù)時(shí)，乙方有權(quán)按照《轉(zhuǎn)讓暫行辦法》、《披露暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定暫停其股份轉(zhuǎn)讓，向市場(chǎng)公告，并報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。
（五）甲方信息披露不夠及時(shí)、充分、完整或可能誤導(dǎo)投資者的，乙方可以要求甲方作出修改或作出澄清公告。
甲方未按乙方要求作出修改的，乙方可以公告的方式作出風(fēng)險(xiǎn)提示。
（六）乙方可依據(jù)《轉(zhuǎn)讓暫行辦法》和《披露暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，或根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的決定，對(duì)甲方股份轉(zhuǎn)讓實(shí)施暫停、恢復(fù)以及終止轉(zhuǎn)讓，公告相關(guān)事項(xiàng)，并報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。
（七）乙方有權(quán)鎖定甲方尚不能在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的股票， 并依據(jù)《公司法》等相關(guān)規(guī)則對(duì)甲方董事、監(jiān)事和高管人員在任職期間及離職后的6個(gè)月內(nèi)，鎖定相應(yīng)股票。
（八）對(duì)于股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，乙方有權(quán)依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理，重大事項(xiàng)報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
（九）法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則規(guī)定的其它權(quán)利。第四章 費(fèi)用支付
一、甲方應(yīng)當(dāng)按照約定的標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付費(fèi)用。費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)_________。
二、費(fèi)用交納方式和時(shí)間為_(kāi)_________。第五章 違約責(zé)任
一、甲方違反本協(xié)議規(guī)定，未能履行《轉(zhuǎn)讓暫行辦法》、《披露暫行辦法》及有關(guān)規(guī)則規(guī)定的信息披露義務(wù)，乙方有權(quán)要求其限期改正，并可報(bào)請(qǐng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)情節(jié)輕重采取監(jiān)管措施或者作出紀(jì)律處分。
二、任何一方違反本協(xié)議規(guī)定，給其他當(dāng)事方造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)賠償相應(yīng)損失。
三、甲方逾期交納有關(guān)費(fèi)用的，乙方有權(quán)按欠交金額每日_________%的比例收取違約金。第六章 爭(zhēng)議的解決
甲、乙雙方在協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，適用本協(xié)議第一部分第八章有關(guān)爭(zhēng)議解決的規(guī)定。第七章 合同解除
如出現(xiàn)下列情況之一，本協(xié)議之本部分內(nèi)容自動(dòng)解除
（一） 甲方獲準(zhǔn)上市、重新上市或被收購(gòu)；
（二） 甲方發(fā)生股權(quán)置換，致使掛牌主體出現(xiàn)變更；
（三） 甲方解散、破產(chǎn)或因違法被撤銷的；
（四） 依照有關(guān)規(guī)定，必須重新簽訂股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議。第八章 免責(zé)條款
一、因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素導(dǎo)致的任何一方損失，其他當(dāng)事人不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
二、本協(xié)議依據(jù)《轉(zhuǎn)讓暫行辦法》、《披露暫行辦法》及其他有關(guān)股票轉(zhuǎn)讓的規(guī)則簽訂，如果上述有關(guān)規(guī)定進(jìn)行修訂，或頒布實(shí)施新的規(guī)定，本協(xié)議與新的規(guī)定相抵觸的有關(guān)條款自動(dòng)失效，不與法律、法規(guī)相抵觸的條款繼續(xù)有效，雙方不得以此解除本協(xié)議。
三、如果修訂或頒布實(shí)施有關(guān)股票轉(zhuǎn)讓新的規(guī)定，甲、乙雙方應(yīng)勤勉盡責(zé)地維護(hù)對(duì)方利益，及時(shí)通知對(duì)方，并修訂本協(xié)議。
本協(xié)議附則
一、本協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化或存在未盡事宜，甲、乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議有不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
二、本協(xié)議自甲、乙雙方簽字蓋章后生效。
三、本協(xié)議一式七份，甲、乙雙各執(zhí)二份，報(bào)當(dāng)?shù)厥≌嘘P(guān)部門、中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司各一份備案，每份均具有同等法律效力。
甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）：
法定代表人或 法定代表人或
授權(quán)代表（簽字）： 授權(quán)代表（簽字）：
年 月 日 年 月 日
附：甲方股本結(jié)構(gòu)表（適用于未股改公司）
填報(bào)日期：_____年_____月_____日 單位：股
股份性質(zhì)
股份數(shù)量
發(fā)起人股
發(fā)起人國(guó)家股

發(fā)起人國(guó)有法人股

發(fā)起人境內(nèi)法人股

發(fā)起人外資法人股

發(fā)起人自然人股

其他發(fā)起人股

定向法人股
定向法人國(guó)家股

定向法人國(guó)有法人股

定向法人境內(nèi)法人股

定向法人外資法人股

定向法人自然人

其他定向法人股

內(nèi)部職工股

高管股

流通股待確認(rèn)股份

限售股待確認(rèn)股份

公眾已托管股份
無(wú)限售條件流通股

掛牌后個(gè)人類限售股

股權(quán)激勵(lì)限售股

掛牌后機(jī)構(gòu)類限售股

高管鎖定股

掛牌前個(gè)人類限售股

掛牌前機(jī)構(gòu)類限售股

總股本

甲方蓋章
附：甲方股本結(jié)構(gòu)表（適用于已股改公司）
填報(bào)日期：_____年_____月_____日 單位：股
股份性質(zhì)
股份數(shù)量
無(wú)限售條件的流通股
已確認(rèn)無(wú)限售條件流通股

待確認(rèn)無(wú)限售條件流通股

有限售條件的流通股
掛牌后個(gè)人類限售股

股權(quán)激勵(lì)限售股

掛牌后機(jī)構(gòu)類限售股

高管鎖定股

掛牌前個(gè)人類限售股

掛牌前機(jī)構(gòu)類限售股

待確認(rèn)有限售條件流通股

總股本

甲方蓋章
附件3
關(guān)于____股份有限公司
股份確權(quán)代碼的申請(qǐng)
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
我司作為_(kāi)____股份有限公司的主辦券商進(jìn)行股權(quán)確認(rèn)事宜。特向你司申請(qǐng)確權(quán)代碼，經(jīng)你司同意_____股份有限公司股票掛牌后，該代碼即是證券代碼，請(qǐng)予以批準(zhǔn)為盼。
主辦券商（加蓋公章）
經(jīng)辦人簽名
年 月 日
附件4
關(guān)于______股份有限公司
股份確權(quán)公告
（適用于深市退市公司）
鑒于_____股份有限公司已于____年____月____日起終止在深圳證券交易所掛牌上市，____證券股份有限公司（或“有限責(zé)任公司”）（以下簡(jiǎn)稱“____證券公司”）____年____月____日與________股份有限公司簽訂《推薦恢復(fù)上市、委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》（或：____證券交易所指定____證券公司為_(kāi)___股份有限公司提供股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)）。根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《轉(zhuǎn)讓暫行辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就____股份有限公司股份確權(quán)、登記和托管的有關(guān)事項(xiàng)公告如下。
一、股票終止上市的情況
終止上市股票種類：Ａ／B股
股票簡(jiǎn)稱：
股票代碼：
____年____月____日，____證券交易所對(duì)____股份有限公司作出了《關(guān)于____股份有限公司股票終止上市的決定》（文號(hào)____），____股份有限公司從____年_____月____日起終止上市。從____年_____月____日起的45個(gè)轉(zhuǎn)讓日（即____年_____月____日），____股份有限公司股份將開(kāi)始在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）掛牌轉(zhuǎn)讓。
____股份有限公司終止上市股票退出____證券交易所市場(chǎng)登記的相關(guān)手續(xù)將于近日辦理完畢。
二、____股份有限公司股東辦理股份確權(quán)、登記和托管的手續(xù)及安排
根據(jù)《轉(zhuǎn)讓暫行辦法》，____股份有限公司股東辦理股票確權(quán)登記后，其股票可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行掛牌轉(zhuǎn)讓。持有____股份有限公司無(wú)限售流通股的股東可到____證券公司或其他具有全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的主辦券商辦理股份重新確權(quán)、登記和托管手續(xù)；持有____股份有限公司限售股或非流通股的股東須到____證券公司辦理重新確權(quán)、登記和托管手續(xù)。
（一）關(guān)于證券賬戶的相關(guān)事宜
持有深市退市公司股票的投資者在公司股票退出深市主板登記結(jié)算系統(tǒng)后不再開(kāi)設(shè)新的股票轉(zhuǎn)讓賬戶，可直接使用原有的深市證券賬戶或原已開(kāi)立的股份轉(zhuǎn)讓賬戶辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)，并在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中轉(zhuǎn)讓結(jié)算。
（二）股份確權(quán)和托管
1.辦理股份確權(quán)和托管的開(kāi)始時(shí)間為：____年____月____日。
2.確權(quán)證券代碼：________
3.無(wú)限售流通股股東的股份確權(quán)和托管
（1）原股份托管在具有全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)資格證券公司的無(wú)限售流通股股東
為了簡(jiǎn)化股東股份確權(quán)和托管手續(xù)，____股份有限公司退市時(shí)，原無(wú)限售條件流通股份，由____證券公司直接向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理股票托管手續(xù)，托管在原股東持股對(duì)應(yīng)的全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)托管單元上，該部分原股東無(wú)需向____證券公司及托管證券公司支付股份確權(quán)手續(xù)費(fèi)。股份直接托管成功的原無(wú)限售流通股股東無(wú)需再辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)；但由于原深圳證券賬戶無(wú)效或已注銷等原因，導(dǎo)致股份直接托管失敗的原無(wú)限售流通股股東仍需自行到____證券公司和其他可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主辦券商所屬營(yíng)業(yè)部辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)，并支付股份確權(quán)手續(xù)費(fèi)。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名單及托管單元號(hào)如下：
序號(hào)
證券公司
托管單元號(hào)



以上證券公司所屬營(yíng)業(yè)部的地址、咨詢電話可登錄全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）查詢。
（2）原股份托管在非具有全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)資格證券公司的無(wú)限售流通股股東
____股份有限公司退市時(shí)，原無(wú)限售流通股股東在非主辦券商托管的流通股股票，需要進(jìn)行股份確權(quán)，并托管至已開(kāi)立的深圳證券賬戶或股份轉(zhuǎn)讓賬戶中。股份確權(quán)和托管可以到____證券公司或其他具有全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的主辦券商所屬營(yíng)業(yè)部辦理手續(xù)，并支付股份確權(quán)手續(xù)費(fèi)。需辦理股份確權(quán)托管的無(wú)限售流通股股東可以將股份托管至全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主辦券商中的任一家。
4.限售流通股或非流通股股東的股份確權(quán)和托管
根據(jù)《轉(zhuǎn)讓暫行辦法》，____股份有限公司限售流通股或非流通股股東須到____證券公司辦理確權(quán)和托管手續(xù)。
5.辦理確權(quán)、登記和托管手續(xù)
____股份有限公司股東提交的確權(quán)申請(qǐng)資料應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司提供的原始托管記錄中記載的投資人資料一致，包括名稱、身份證件編號(hào)等。
待確權(quán)托管的投資人和原股份持有人如不是同一人，基于以下原因，可以確權(quán)同時(shí)辦理股份過(guò)戶。
（1）遺產(chǎn)繼承；
（2）出國(guó)定居贈(zèng)與；
（3）法院裁決；
（4）出資人申請(qǐng)。
_____股份有限公司股東在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主辦券商所屬營(yíng)業(yè)部辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)時(shí)，填妥《非上市公司股份確權(quán)申請(qǐng)表》，除了攜帶已開(kāi)設(shè)的深圳證券賬戶原件及復(fù)印件，還要攜帶以下證件資料：
（1）境內(nèi)個(gè)人：中華人民共和國(guó)居民身份證（以下簡(jiǎn)稱身份證）及復(fù)印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復(fù)印件。
（2）境外個(gè)人：有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
（3）境內(nèi)機(jī)構(gòu)：企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋單位公章）、法定代表人身份證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件和經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
（4）境外機(jī)構(gòu)：商業(yè)注冊(cè)登記證明文件或其他具有同等法律效力的并能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件及復(fù)印件、董事會(huì)、董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書(shū)、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
根據(jù)原股東的自身需要，還可以攜帶已開(kāi)設(shè)的股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件。
（5）其他
若機(jī)構(gòu)投資者因企業(yè)已注銷、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或歇業(yè)而無(wú)法提供企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，需提供發(fā)證機(jī)關(guān)出具的關(guān)于法人已破產(chǎn)或注銷的證明，原持有人的股東與現(xiàn)持有人簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，法院裁決書(shū)、清算組或管理人、上級(jí)主管單位文件、證明。
若機(jī)構(gòu)投資者原法人已變更名稱、合并、分立、兼并、重組的，須提供發(fā)證機(jī)關(guān)出具的名稱變更相關(guān)證明，和變更名稱后的法人或相關(guān)承接法人承諾承擔(dān)原法人債權(quán)債務(wù)的證明文件。
若實(shí)際出資的投資者無(wú)法提供股票持有人的身份證明原件、原掛牌交易場(chǎng)所股票賬戶卡原件等，需提供以下證明材料之一方可辦理：
A、原掛牌交易場(chǎng)所的托管券商出具出資證明，證明其為實(shí)際出資人，并承諾承擔(dān)由此而引起的任何法律責(zé)任。
B、股票持有人與實(shí)際出資人之間簽訂的股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議，股票持有人需聲明該股份屬于實(shí)際出資人，并承諾承擔(dān)因轉(zhuǎn)讓引起的任何法律責(zé)任（該協(xié)議書(shū)需經(jīng)公證處公證）。
C、法院裁決書(shū)。
6.辦理股份確權(quán)手續(xù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：
（1）股份不需過(guò)戶
個(gè)人：10元/每筆；機(jī)構(gòu)：30元/每筆（B股公司按上述標(biāo)準(zhǔn)收取人民幣，或根據(jù)確權(quán)開(kāi)始第一天國(guó)家外匯管理局當(dāng)天公布的外匯中間價(jià)折算成美元收取）。
（2）股份需過(guò)戶
除按上述標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)外，還須收取：
非交易過(guò)戶費(fèi)（雙邊收?。核婀煞菝嬷怠?‰×股數(shù)
印花稅（出讓方征收，受讓方不征收）：轉(zhuǎn)讓股數(shù)×轉(zhuǎn)讓價(jià)格×印花稅率
7.股份確權(quán)過(guò)程中遇有特殊情況，可向____證券公司咨詢。
（三）簽訂委托協(xié)議和開(kāi)立資金賬戶
投資者在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)在閱讀《股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》并充分了解參與股票轉(zhuǎn)讓所面臨投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，簽署《股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，開(kāi)立資金賬戶。
（四）服務(wù)時(shí)間
周一至周五（遇有節(jié)假日除外）：9∶00-11∶30，13∶00-15∶00。
三、股票開(kāi)始轉(zhuǎn)讓時(shí)間
按有關(guān)規(guī)定，自____股份有限公司終止上市后的第45個(gè)工作日，____股份有限公司股票開(kāi)始在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓?！豆善鞭D(zhuǎn)讓公告》將在股票開(kāi)始轉(zhuǎn)讓前2個(gè)工作日通過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）發(fā)布。
____股份有限公司股份開(kāi)始在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓后，信息公告通過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)發(fā)布。
四、特別提請(qǐng)股東注意的事項(xiàng)
在____股份有限公司股票開(kāi)始掛牌轉(zhuǎn)讓后，投資者辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)，其股票通常需要經(jīng)過(guò)兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日后方能到賬，并可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。敬請(qǐng)相關(guān)股東盡快辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)。
五、咨詢電話
咨詢電話：
咨詢時(shí)間：周一至周五（遇有節(jié)假日除外）：9∶00-11∶30，13∶00-15∶00。
____證券股份有限公司（或“有限責(zé)任公司”）
年 月 日
關(guān)于______股份有限公司
股份確權(quán)公告
（適用于滬市退市公司）
鑒于_____股份有限公司已于____年____月____日起終止在上海證券交易所掛牌上市，____證券股份有限公司（或“有限責(zé)任公司”）（以下簡(jiǎn)稱“____證券公司”）____年____月____日與________股份有限公司簽訂《推薦恢復(fù)上市、委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》（或：____證券交易所指定____證券公司為_(kāi)___股份有限公司提供股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)）。根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《轉(zhuǎn)讓暫行辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就____股份有限公司股份確權(quán)、登記和托管的有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、股票終止上市的情況
終止上市股票種類：Ａ／B股
股票簡(jiǎn)稱：
股票代碼：
____年____月____日，____證券交易所對(duì)____股份有限公司作出了《關(guān)于____股份有限公司股票終止上市的決定》（文號(hào)____），____股份有限公司從____年_____月____日起終止上市。從____年_____月____日起的45個(gè)轉(zhuǎn)讓日（即____年_____月____日），____股份有限公司股份將開(kāi)始在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）掛牌轉(zhuǎn)讓。
____股份有限公司終止上市股票退出____證券交易所市場(chǎng)登記的相關(guān)手續(xù)將于近日辦理完畢。
二、____股份有限公司股東辦理股份確權(quán)、登記和托管的手續(xù)及安排
根據(jù)《轉(zhuǎn)讓暫行辦法》，____股份有限公司股東辦理股票確權(quán)登記后，其股票可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行掛牌轉(zhuǎn)讓。持有____股份有限公司無(wú)限售流通股的股東可到____證券公司或其他具有全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的主辦券商辦理股份重新確權(quán)、登記和托管手續(xù)；持有____股份有限公司限售股或非流通股的股東須到____證券公司辦理重新確權(quán)、登記和托管手續(xù)。
（一）關(guān)于證券賬戶的相關(guān)事宜
持有____股份有限公司股票的股東在公司股票退出滬市主板登記結(jié)算系統(tǒng)后如已開(kāi)立深市證券賬戶或股份轉(zhuǎn)讓賬戶，可直接使用原有的深市證券賬戶或股份轉(zhuǎn)讓賬戶辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)，并在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中轉(zhuǎn)讓結(jié)算。如沒(méi)有開(kāi)立深市證券賬戶（含股份轉(zhuǎn)讓賬戶）的投資者需在辦理確權(quán)手續(xù)前開(kāi)立深市證券賬戶。
（二）股份確權(quán)和托管
1.辦理股份確權(quán)和托管的開(kāi)始時(shí)間為：____年____月____日。
2.確權(quán)證券代碼：
3.股份確權(quán)和托管
____股份有限公司退市時(shí)，所有股東均須進(jìn)行股份確權(quán)，并托管至已開(kāi)立的深圳證券賬戶或股份轉(zhuǎn)讓賬戶中，并支付股份確權(quán)手續(xù)費(fèi)。其中，辦理股份確權(quán)托管的無(wú)限售流通股股東可以將股票托管至全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主辦券商中的任何一家。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主辦券商名單及托管單元號(hào)如下：
序號(hào)
證券公司
托管單元號(hào)



以上證券公司所屬營(yíng)業(yè)部的地址、咨詢電話可登錄全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）查詢。
4.辦理確權(quán)、登記和托管手續(xù)
____股份有限公司股東提交的確權(quán)申請(qǐng)資料應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司提供的原始托管記錄中記載的投資人資料一致，包括名稱、身份證件編號(hào)等。
待確權(quán)托管的投資人和原股份持有人如不是同一人，基于以下原因，可以確權(quán)同時(shí)辦理股份過(guò)戶。
（1）遺產(chǎn)繼承；
（2）出國(guó)定居贈(zèng)與；
（3）法院裁決；
（4）出資人申請(qǐng)。
____股份有限公司股東在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的主辦券商所屬營(yíng)業(yè)部辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)時(shí)，填妥《非上市公司股份確權(quán)申請(qǐng)表》，除了攜帶已開(kāi)設(shè)的深圳證券賬戶原件及復(fù)印件，還要攜帶以下證件資料：
（1）境內(nèi)個(gè)人：中華人民共和國(guó)居民身份證（以下簡(jiǎn)稱身份證）及復(fù)印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復(fù)印件。
（2）境外個(gè)人：有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
（3）境內(nèi)機(jī)構(gòu)：企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋單位公章）、法定代表人身份證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件和經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
（4）境外機(jī)構(gòu)：商業(yè)注冊(cè)登記證明文件或其他具有同等法律效力的并能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件及復(fù)印件、董事會(huì)、董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書(shū)、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
根據(jù)原股東的自身需要，還可以攜帶已開(kāi)設(shè)的股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件。
（5）其他
若機(jī)構(gòu)投資者因企業(yè)已注銷、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或歇業(yè)而無(wú)法提供企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，需出具發(fā)證機(jī)關(guān)出具的關(guān)于法人已破產(chǎn)或注銷的證明，原持有人的股東與現(xiàn)持有人簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，法院裁決書(shū)、清算組或管理人、上級(jí)主管單位文件、證明。
若機(jī)構(gòu)投資者原法人已變更名稱、合并、分立、兼并、重組的，須提供發(fā)證機(jī)關(guān)出具的名稱變更相關(guān)證明，和變更名稱后的法人或相關(guān)承接法人承諾承擔(dān)原法人債權(quán)債務(wù)的證明文件。
若實(shí)際出資的投資者無(wú)法提供股票持有人的身份證明原件、原掛牌交易場(chǎng)所股票賬戶卡原件等，需提供以下證明材料之一方可辦理：
A、原掛牌交易場(chǎng)所的托管券商出具出資證明，證明其為實(shí)際出資人，并承諾承擔(dān)由此而引起的任何法律責(zé)任。
B、股票持有人與實(shí)際出資人之間簽訂的股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議，股票持有人需聲明該股份屬于實(shí)際出資人，并承諾承擔(dān)因轉(zhuǎn)讓引起的任何法律責(zé)任（該協(xié)議書(shū)需經(jīng)公證處公證）。
C、法院裁決書(shū)。
5.辦理股份確權(quán)手續(xù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：
（1）股份不需過(guò)戶
個(gè)人：10元/每筆；機(jī)構(gòu)：30元/每筆（B股公司按上述標(biāo)準(zhǔn)收取人民幣，或根據(jù)確權(quán)開(kāi)始第一天國(guó)家外匯管理局當(dāng)天公布的外匯中間價(jià)折算成美元收取）。
（2）股份需過(guò)戶
除按上述標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)外，還須收取：
非交易過(guò)戶費(fèi)（雙邊收?。核婀煞菝嬷怠?‰×股數(shù)
印花稅（出讓方征收，受讓方不征收）：轉(zhuǎn)讓股數(shù)×轉(zhuǎn)讓價(jià)格×印花稅率
6.股份確權(quán)過(guò)程中遇有特殊情況，可向____證券公司咨詢。
（三）簽訂委托協(xié)議和開(kāi)立資金賬戶
投資者在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)在閱讀《股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》并充分了解參與股票轉(zhuǎn)讓所面臨投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，簽署《股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，開(kāi)立資金賬戶。
（四）服務(wù)時(shí)間
周一至周五（遇有節(jié)假日除外）：9∶00-11∶30，13∶00-15∶00。
三、股票開(kāi)始轉(zhuǎn)讓時(shí)間
按有關(guān)規(guī)定，自____股份有限公司終止上市后的第45個(gè)工作日，____股份有限公司股票開(kāi)始在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓?！豆善鞭D(zhuǎn)讓公告》將在股票開(kāi)始轉(zhuǎn)讓前2個(gè)工作日通過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）發(fā)布。
____股份有限公司股份開(kāi)始在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓后，信息公告通過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)發(fā)布。
四、特別提請(qǐng)股東注意的事項(xiàng)
在____股份有限公司股票開(kāi)始掛牌轉(zhuǎn)讓后，投資者辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)，其股票通常需要經(jīng)過(guò)兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日后方能到賬，并可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。敬請(qǐng)相關(guān)股東盡快辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)。
五、咨詢電話
咨詢電話：
咨詢時(shí)間：周一至周五（遇有節(jié)假日除外）：9∶00-11∶30，13∶00-15∶00。
____證券股份有限公司（或“有限責(zé)任公司”）
年 月 日
附件5
關(guān)于______股份有限公司原流通股股東
股份確權(quán)和托管的催示公告
鑒于____股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“____”）已于____年_____月____日起終止上市，____證券股份有限公司（或“有限責(zé)任公司”）（以下簡(jiǎn)稱“____證券公司”） ____年____月____日與____股份有限公司簽訂《推薦恢復(fù)上市、委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》（或：____證券交易所指定___證券公司為_(kāi)___股份有限公司提供股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)）。___證券公司于____年___月____日在《____證券報(bào)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體之一）及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）指定信息披露平臺(tái)（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）上刊登了《關(guān)于____股份有限公司股份確權(quán)公告》。根據(jù)該公告，原流通股股東可于___年____月___日開(kāi)始到____證券公司和其他可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主辦券商下屬證券營(yíng)業(yè)部辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)。目前，____股份確權(quán)和托管工作已經(jīng)滿足有關(guān)規(guī)定的要求，將于____年____月____日起在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓，為更好地保障股東利益，現(xiàn)發(fā)布催示公告如下：
一、辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)的對(duì)象
尚未辦理股份確權(quán)和托管的原流通股股東。
二、股份確權(quán)和托管的辦理時(shí)間
星期一至星期五上午9：30～11：30，下午1：00 ～3：00，節(jié)假日除外。
三、辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)的地點(diǎn)
____證券公司以及其他可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主辦券商下屬營(yíng)業(yè)部。相關(guān)主辦券商名單及托管單元號(hào)如下：
序號(hào)
證券公司
托管單元號(hào)



四、辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)參閱 《關(guān)于_____股份有限公司股份確權(quán)公告》。
五、其它事項(xiàng)
原股東在辦理股份確權(quán)和股份托管時(shí)，如有疑問(wèn)可向______證券公司咨詢。
咨詢電話：
咨詢時(shí)間：周一至周五（遇有節(jié)假日除外）：9∶00-11∶30，13∶00-15∶00。
六、敬請(qǐng)?jiān)蓶|盡快辦理股份確權(quán)與托管手續(xù)。
______證券股份有限公司（或“有限責(zé)任公司”）
年 月 日
附件6
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
退市公司推薦掛牌文件內(nèi)容與格式
主辦券商應(yīng)依照全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的要求制作和報(bào)送推薦掛牌文件。
推薦掛牌文件目錄是對(duì)推薦掛牌文件的最低要求。根據(jù)審查要求，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以要求退市公司、主辦券商及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料。
主辦券商報(bào)送備案文件應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件兩份。每次報(bào)送書(shū)面?zhèn)浒肝募耐瑫r(shí)，應(yīng)報(bào)送一份與書(shū)面文件一致的電子文件（WORD、EXCEL、PDF及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司要求的其他文件格式）。
經(jīng)接收服務(wù)窗口人員核對(duì)，確認(rèn)提交的文件齊備后，向主辦券商出具《材料接收確認(rèn)單》。文件一經(jīng)接收，未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，不得變更或撤回。
備案文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
備案文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“推薦____股份有限公司掛牌文件”字樣，扉頁(yè)應(yīng)標(biāo)明退市公司法定代表人、董事會(huì)秘書(shū)或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，主辦券商主管領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，以及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名、電話、傳真等聯(lián)系方式。
備案文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)，文件中的頁(yè)碼應(yīng)與目錄中的頁(yè)碼相符。備案文件應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)A4紙張雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。
附錄：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)退市公司推薦掛牌文目錄
附錄
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
退市公司推薦掛牌文件目錄
1.關(guān)于股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的申請(qǐng)報(bào)告（退市公司蓋章原件）；
2.主辦券商關(guān)于公司股票進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的推薦意見(jiàn)（主辦券商蓋章原件）；
3.推薦恢復(fù)上市、委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)（原件），或證券交易所指定主辦券商為退市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的文件（主辦券商蓋章復(fù)印件）；
4.股份確權(quán)公告（主辦券商蓋章原件）；
5.退市公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本） 復(fù)印件（主辦券商、退市公司蓋章）；
6.退市公司章程復(fù)印件（主辦券商、退市公司蓋章）；
7.股票轉(zhuǎn)讓公告原件（主辦券商、退市公司蓋章）；
8.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告（原件）；
9.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議（四份、退市公司蓋章）；
10.掛牌工作時(shí)間安排表（主辦券商蓋章）；
11.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)送的其他文件。
附件7
_____股份有限公司
證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書(shū)
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
我公司股票擬在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。
特向貴公司申請(qǐng)證券簡(jiǎn)稱及證券代碼，掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的證券簡(jiǎn)稱擬定為_(kāi)_____。
請(qǐng)予核定。
申請(qǐng)掛牌公司經(jīng)辦人簽名：
聯(lián)系電話：
傳真：
______股份有限公司
（公章）
年 月 日
說(shuō)明：證券簡(jiǎn)稱應(yīng)從公司中文全稱中選取不超過(guò)三個(gè)漢字的字符。
附件8
___________股份有限公司
股票轉(zhuǎn)讓公告
重要提示
股票簡(jiǎn)稱：（在____證券交易所退市時(shí)的股票簡(jiǎn)稱為“____”，證券代碼為“____”）
股票代碼：____
開(kāi)始轉(zhuǎn)讓日：____
轉(zhuǎn)讓首日?qǐng)?bào)價(jià)區(qū)間：
（應(yīng)分別列示：A類人民幣_(tái)____元/股至_____元/股，B類美元_____美元/股至_____美元/股。）
轉(zhuǎn)讓方式：__________。
公司可在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）轉(zhuǎn)讓的僅限于原在_____證券交易所掛牌交易的流通股份。公司退市時(shí)的流通股份總額_____萬(wàn)股，截至_____年_____月_____日（指刊登本公告的前一至兩個(gè)工作日）已辦理確權(quán)手續(xù)的為_(kāi)____萬(wàn)股，股份確權(quán)率為_(kāi)____%（如有B類股份，應(yīng)分別列示）。
_____股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“_____”）已于_____年_____月_____日起終止上市， （1）____證券交易所指定____證券公司為_(kāi)___股份有限公司提供股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)（適用交易所指定主辦券商的退市公司）；（2）_____證券公司_____年_____月_____日與_____股份有限公司簽訂的《推薦恢復(fù)上市、委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》（適用已與主辦券商簽訂協(xié)議的退市公司）。根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，____證券公司將于____年____月____日起為_(kāi)___股份有限公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、投資者在轉(zhuǎn)讓____股份有限公司股票（簡(jiǎn)稱“____”）前，須到____證券公司或其他可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主辦券商所屬營(yíng)業(yè)部辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)，并開(kāi)立資金賬戶，有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)刊載于____年____月____日《____證券報(bào)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體之一）和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）上披露的《關(guān)于____股份有限公司股份確權(quán)公告》。
二、在____年____月____日（含____月____日）之前辦理了確權(quán)的股票，自____年____月____日（開(kāi)始轉(zhuǎn)讓日）開(kāi)始可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓；____年____月____日（含____月____日）之后辦理確權(quán)的股票，通常在辦理確權(quán)手續(xù)兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日后才能轉(zhuǎn)讓。
三、投資者欲了解____股份有限公司的有關(guān)資料，請(qǐng)查閱該公司在____證券交易所上市期間披露的相關(guān)信息。
四、股票轉(zhuǎn)讓
1.股票開(kāi)始轉(zhuǎn)讓日和轉(zhuǎn)讓方式
____股份有限公司股票開(kāi)始轉(zhuǎn)讓日為_(kāi)___年____月____日，股票轉(zhuǎn)讓方式為_(kāi)_______。
2.股票轉(zhuǎn)讓委托申報(bào)
投資者參與股票轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托____證券公司或其他可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主辦券商所屬營(yíng)業(yè)部辦理。
3.股票簡(jiǎn)稱和股票代碼
股票簡(jiǎn)稱：____ 股票代碼：____
4.股票轉(zhuǎn)讓單位
股票轉(zhuǎn)讓以“股”為單位，買入申報(bào)量須是“手”（1手等于100股）的整數(shù)倍。不足一手的股票，只能一次性申報(bào)賣出。
5.股票轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)單位
每股價(jià)格報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位：（A類股份為人民幣0.01元，B類股份為美元0.001美元）。
股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5％。投資者應(yīng)根據(jù)上一轉(zhuǎn)讓日的股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格，在漲跌幅限制范圍內(nèi)進(jìn)行申報(bào)委托。
6.股票轉(zhuǎn)讓首日?qǐng)?bào)價(jià)區(qū)間
轉(zhuǎn)讓首日?qǐng)?bào)價(jià)區(qū)間：以____股份有限公司股票在____證券交易所最后一個(gè)交易日的收盤價(jià)作為基價(jià)，設(shè)基價(jià)5％的漲跌幅價(jià)格限制。____股份有限公司股票在____證券交易所最后一個(gè)交易日的收盤價(jià)為_(kāi)___元/股，因此，____股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓首日?qǐng)?bào)價(jià)區(qū)間為_(kāi)___元/股至____元/股（如有B類股份，應(yīng)分別說(shuō)明A、B類股份的價(jià)格，原B類股份應(yīng)說(shuō)明折算的匯率）。投資者應(yīng)在此區(qū)間內(nèi)進(jìn)行申報(bào)，否則為無(wú)效申報(bào)。
五、尚未辦理股份托管和確權(quán)手續(xù)的投資者，請(qǐng)盡快到____證券公司所屬營(yíng)業(yè)部以及其他可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主辦券商所屬營(yíng)業(yè)部辦理手續(xù)。
六、____股份有限公司股票開(kāi)始在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓后，信息公告通過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)發(fā)布，敬請(qǐng)投資者注意。
咨詢電話：
____股份有限公司 ____證券（股份）有限公司
（蓋章） （蓋章）
年 月 日 年 月 日
（如適用）
附件9
關(guān)于_____股份有限公司
投資風(fēng)險(xiǎn)分析的報(bào)告
根據(jù)《____股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓公告》， ____股份有限公司____股份將于____年____月____日起在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）掛牌轉(zhuǎn)讓。依據(jù)有關(guān)規(guī)定主辦券商須在公司股份在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前發(fā)布分析報(bào)告，客觀地揭示公司所存在的投資風(fēng)險(xiǎn)， ____證券股份有限公司（或“有限責(zé)任公司”）作為_(kāi)___股份有限公司主辦券商，特此發(fā)布本分析報(bào)告。
本報(bào)告僅依據(jù)____股份有限公司披露的最近年度和半年度報(bào)告，對(duì)該公司的情況進(jìn)行客觀分析并向投資者揭示存在的主要投資風(fēng)險(xiǎn)，不構(gòu)成對(duì)____股份有限公司股份的任何投資建議。
一、____股份有限公司概況
（一）公司基本情況
（二）掛牌前的股本結(jié)構(gòu)
（三）掛牌前的前十名股東持股情況
1.上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明；
2.前十名股東之間是否存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系，或是否屬于一致行動(dòng)人。
二、____股份有限公司經(jīng)營(yíng)情況及財(cái)務(wù)狀況分析
（一）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
（二）經(jīng)營(yíng)情況分析
（三）財(cái)務(wù)狀況分析
1.資產(chǎn)狀況分析
2.債務(wù)狀況分析
三、____股份有限公司重大事項(xiàng)分析
（一）對(duì)外擔(dān)保情況分析
1.公司對(duì)外擔(dān)保余額合計(jì)，擔(dān)?？傤~占公司凈資產(chǎn)的比例；
2.對(duì)子公司的擔(dān)保金額、為股東和實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保金額、直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的被擔(dān)保對(duì)象提供的債務(wù)擔(dān)保金額、擔(dān)保總額超過(guò)凈資產(chǎn) 50%部分的金額；
3.公司對(duì)外擔(dān)保情況匯總表。
（二）控股股東占用資金情況分析
（三）涉訴情況分析
以上涉訟情況分析，系根據(jù)____股份有限公司的公告材料整理得出，鑒于無(wú)法保證____股份有限公司既往均如實(shí)履行公告義務(wù)，且可能發(fā)生公告期后涉訟事項(xiàng)，因而本涉訟情況分析可能無(wú)法反映____股份有限公司涉訟的完整信息，敬請(qǐng)投資者注意。
（四）前十大股東所持公司股份被質(zhì)押、凍結(jié)情況
四、提請(qǐng)投資者注意的投資風(fēng)險(xiǎn)
（一）最近年度和半年度財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)意見(jiàn)
（二）公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)存在的重大不確定性
（三）破產(chǎn)重整計(jì)劃執(zhí)行及公司破產(chǎn)清算風(fēng)險(xiǎn)
（四）法律風(fēng)險(xiǎn)
（五）其他風(fēng)險(xiǎn)
______證券股份有限公司（或“有限責(zé)任公司”）
年 月 日
附件10
_______股份有限公司
關(guān)于公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后暫停轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)
______證券股份有限公司（或“有限責(zé)任公司”）：
______股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“______”或“公司”）已于___年___月___日終止在___證券交易所掛牌上市。公司已與貴公司簽訂《推薦恢復(fù)上市、委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，聘請(qǐng)貴公司擔(dān)任本公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）轉(zhuǎn)讓的主辦券商。（或“經(jīng)____證券交易所指定貴公司為本公司提供股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)?！保?br/> 公司正在進(jìn)行在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的相關(guān)準(zhǔn)備工作，預(yù)計(jì)將于____年___月___日在該系統(tǒng)掛牌。目前，因公司______事宜，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后暫停轉(zhuǎn)讓。
特此申請(qǐng)。
______股份有限公司
年 月 日
附件11
主辦券商關(guān)于______股份有限公司
申請(qǐng)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
掛牌后暫停轉(zhuǎn)讓的專項(xiàng)意見(jiàn)
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
______證券股份有限公司（或“有限責(zé)任公司”）于____年____月____日收到______股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“______”）申請(qǐng)，______將于___年___月___日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，由于______事宜，______擬在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后暫停轉(zhuǎn)讓。根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》，公司發(fā)生影響股票轉(zhuǎn)讓的重大事件，由主辦券商報(bào)經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意后可對(duì)其股票暫停轉(zhuǎn)讓。______因______事宜而申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓，符合上述規(guī)定。
______證券股份有限公司（或“有限責(zé)任公司”）
年 月 日
附件12
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議
甲方：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
法定代表人：
住所：
聯(lián)系電話：
乙方：_____________________股份有限公司
法定代表人：
住所：
聯(lián)系電話：
第一條 甲方是全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）的運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督退市公司掛牌后的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理。乙方是________證券交易所的退市公司，申請(qǐng)其股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。乙方已向甲方提交了掛牌申請(qǐng)及相關(guān)文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見(jiàn)。
第二條 為規(guī)范乙方股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。
第三條 甲方的權(quán)利：
（一） 甲方有權(quán)在有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管；甲方有權(quán)依據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“甲方業(yè)務(wù)規(guī)則”）對(duì)乙方的股票掛牌、公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、終止掛牌等行為進(jìn)行管理。
（二） 甲方有權(quán)依據(jù)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取掛牌費(fèi)，掛牌費(fèi)包括掛牌初費(fèi)和掛牌年費(fèi)（依據(jù)甲方相關(guān)政策，對(duì)乙方暫免收取掛牌費(fèi)）。
第四條 甲方的義務(wù)：
（一）甲方應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定制定甲方業(yè)務(wù)規(guī)則并及時(shí)公布，為乙方及其他市場(chǎng)主體參與市場(chǎng)活動(dòng)提供制度保障。
（二）甲方負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)、管理全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、發(fā)布市場(chǎng)信息，為乙方及其他市場(chǎng)參與主體提供正常的信息環(huán)境。
（三） 甲方負(fù)責(zé)提供股票轉(zhuǎn)讓平臺(tái)及相關(guān)設(shè)施，安排乙方股票掛牌，組織乙方股票轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
（四） 甲方負(fù)責(zé)提供信息披露服務(wù)平臺(tái)，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。
（五） 甲方應(yīng)當(dāng)接受乙方的咨詢，對(duì)其股票掛牌操作提供必要的指導(dǎo)。
第五條 乙方的權(quán)利：
（一）乙方有權(quán)向甲方咨詢股票掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導(dǎo)。
（二）乙方有權(quán)獲得甲方提供的股票轉(zhuǎn)讓、信息披露平臺(tái)及相關(guān)設(shè)施服務(wù)。
第六條 乙方的義務(wù)：
（一）乙方同意接受甲方的日常監(jiān)管及管理。
（二）乙方承諾遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件。乙方進(jìn)一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，履行包括但不限于規(guī)范公司治理、信息披露等義務(wù)。乙方應(yīng)保證并責(zé)成其包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在內(nèi)的全體員工理解并遵守本協(xié)議內(nèi)容。
（三）乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在掛牌時(shí)和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件。乙方應(yīng)保證其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署該等承諾文件。
（四）乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌費(fèi)。
（五）乙方應(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
（六）乙方應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。
第七條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第八條 本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
第九條 與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關(guān)的爭(zhēng)議及糾紛，應(yīng)首先由甲乙雙方通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。
第十條 雙方一致同意，本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動(dòng)變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準(zhǔn)。
盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。
第十一條 乙方申請(qǐng)終止或被甲方終止在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動(dòng)解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項(xiàng)下未結(jié)費(fèi)用、滯納金支付的權(quán)利。
第十二條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書(shū)面方式對(duì)本協(xié)議作出補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十三條 本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。
甲方（公章）： 乙方（公章）：
法定代表人 法定代表人
或授權(quán)代表（簽字）： 或授權(quán)代表（簽字）：
_____年____月____日 _____年____月__日
附件13
______股份有限公司
關(guān)于股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
掛牌的申請(qǐng)報(bào)告
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
_____年_____月_____日，_____證券交易所出具《關(guān)于_____股份有限公司股票終止上市的決定》（_____號(hào)），決定本公司股票終止上市。_____年_____月_____日，公司股票被_____證券交易所摘牌終止上市。
經(jīng)本公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)，本公司與____證券股份有限公司（或“有限責(zé)任公司”）（以下簡(jiǎn)稱“____證券公司”）簽署了《關(guān)于推薦恢復(fù)上市、委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，聘請(qǐng)____證券公司擔(dān)任本公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）轉(zhuǎn)讓的主辦券商（或_____年_____月_____日經(jīng)_____證券交易所指定____證券公司為本公司提供股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)）。
目前，公司總股本為_(kāi)____萬(wàn)股，擬向貴公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告如下：
一、公司簡(jiǎn)介
公司名稱：
法定代表人：
注冊(cè)資本：
成立日期：
股份公司設(shè)立日期：
住 所：
郵政編碼：
公司電話：
公司傳真：
電子信箱：
信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人：
所屬行業(yè)：
經(jīng)營(yíng)范圍：
組織機(jī)構(gòu)代碼：
二、股權(quán)結(jié)構(gòu)及主要股東情況
（一）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖
（二）控股股東及實(shí)際控制人情況
（三）前十名股東及持有5%以上股份股東情況
三、主要業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品（服務(wù)）
四、最近兩年財(cái)務(wù)簡(jiǎn)表（數(shù)據(jù)經(jīng)審計(jì)）
（一）資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)
（二）利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)
（三）現(xiàn)金流量表主要數(shù)據(jù)
根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定，本公司股票可以在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行掛牌轉(zhuǎn)讓。
本公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)，經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司_____年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具了_____意見(jiàn)。本公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。公司及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司發(fā)布的規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定。
現(xiàn)特向貴公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。
特此申請(qǐng)，請(qǐng)予同意。
_____股份有限公司（蓋章）
年 月 日
附件14
主辦券商關(guān)于______股份有限公司
股票進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓
的推薦意見(jiàn)
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
______股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“______”）于______年______月______日起終止上市，______年______月______日______與______我公司簽訂《推薦恢復(fù)上市、委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》（或：______年______月______日______證券交易所指定我公司為_(kāi)_____提供股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)）。根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，我公司作為主辦券商，目前已經(jīng)完成了下列工作：
一、______終止上市股份退出登記的相關(guān)手續(xù)已經(jīng)于______年______月______日辦理完畢，我公司已經(jīng)取得______的股東名冊(cè)。
二、我公司于______年______月______日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）指定信息披露平臺(tái)（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）上登載了《關(guān)于______股份有限公司股份確權(quán)公告》，確定了分類股份確權(quán)、托管的方法：深市上市公司退市時(shí)原股東在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主辦券商托管的流通股份，由我公司直接向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）辦理股票托管手續(xù)，托管在股東的深圳市場(chǎng)證券賬戶及原托管證券公司對(duì)應(yīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)托管單元上；深市上市公司退市時(shí)有限售條件流通股、非流通股、原股東在其他證券公司托管的流通股份及滬市退市公司所有原股東，需要進(jìn)行股份確權(quán)，并登記至已開(kāi)立的深圳市場(chǎng)證券賬戶或股份轉(zhuǎn)讓賬戶中。
三、我公司已組織客戶服務(wù)中心及營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)人員仔細(xì)閱讀______股份確權(quán)公告，熟悉新的確權(quán)業(yè)務(wù)要求，為投資者及其他可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主辦券商提供優(yōu)質(zhì)咨詢及受理服務(wù)。
四、我公司已對(duì)退市時(shí)托管在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主辦券商的流通股股票進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，編制了______股票初始托管數(shù)據(jù)文件，擬托管流通股股東______戶，占該公司流通股股東總數(shù)的______％，擬托管流通股______股，占流通股總數(shù)的______％，______年______月將向中國(guó)結(jié)算報(bào)送股票初始托管數(shù)據(jù)。
五、我公司與其他可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主辦券商將于______年______月______日開(kāi)始為_(kāi)_____原流通股股東辦理股份確權(quán)和托管手續(xù)，我公司將確權(quán)成功的股票數(shù)據(jù)以初始托管或網(wǎng)上申報(bào)方式報(bào)送中國(guó)結(jié)算。
我公司認(rèn)為_(kāi)_____符合進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的要求，同意推薦該公司原流通股股票進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。
如果我公司推薦______進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)獲得貴司同意，______原流通股股票開(kāi)始轉(zhuǎn)讓日為_(kāi)____年_____月_____日；轉(zhuǎn)讓首日?qǐng)?bào)價(jià)區(qū)間：以______股票在______證券交易所最后一個(gè)交易日的收盤價(jià)作為基價(jià)，設(shè)基價(jià)5%的漲跌幅價(jià)格限制。______股票在______證券交易所最后一個(gè)交易日的收盤價(jià)為_(kāi)_____元（美元/港元）/股，因此，______股份轉(zhuǎn)讓首日?qǐng)?bào)價(jià)區(qū)間為_(kāi)_____元（美元）/股至______元（美元）/股。
______證券股份有限公司（或“有限責(zé)任公司”）
年 月 日