全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于加強(qiáng)掛牌公司日常業(yè)務(wù)辦理工作管理的通知
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2014〕115號(hào)）
各掛牌公司、主辦券商：
我司關(guān)于日常業(yè)務(wù)（暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、權(quán)益分派、證券簡(jiǎn)稱(chēng)或公司全稱(chēng)變更、限售和解除限售、股票發(fā)行等）辦理的相關(guān)指南和指導(dǎo)文件實(shí)施以來(lái)，部分掛牌公司和主辦券商未嚴(yán)格執(zhí)行，存在操作風(fēng)險(xiǎn)，也影響了工作效率。為進(jìn)一步規(guī)范掛牌公司和主辦券商的日常業(yè)務(wù)辦理行為，提高辦理效率，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，我司將加強(qiáng)對(duì)日常業(yè)務(wù)的管理，請(qǐng)各掛牌公司、主辦券商嚴(yán)格遵守相關(guān)業(yè)務(wù)指南和指導(dǎo)文件的規(guī)定，并特別注意以下重要事項(xiàng)：
一、申請(qǐng)材料及補(bǔ)充材料應(yīng)按規(guī)定方式報(bào)送
暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、證券簡(jiǎn)稱(chēng)或公司全稱(chēng)變更、限售和解除限售等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料或補(bǔ)充材料，經(jīng)主辦券商審查并蓋章后應(yīng)發(fā)送至我司指定專(zhuān)用電子郵箱（ywbl@neeq.org.cn），同時(shí)主辦券商應(yīng)電話(huà)、確認(rèn)收悉（撥打監(jiān)管員電話(huà)）。電子郵件主題應(yīng)為“業(yè)務(wù)類(lèi)型-掛牌公司簡(jiǎn)稱(chēng)-主辦券商”。
二、申請(qǐng)材料應(yīng)按規(guī)定時(shí)點(diǎn)報(bào)送
暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、證券簡(jiǎn)稱(chēng)或公司全稱(chēng)變更等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料應(yīng)最遲在T-4日（T為生效日，且為轉(zhuǎn)讓日）15：00前發(fā)送至專(zhuān)用電子郵箱（ywbl@neeq.org.cn）。
三、業(yè)務(wù)生效前應(yīng)及時(shí)發(fā)布相關(guān)公告
掛牌公司應(yīng)在暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、證券簡(jiǎn)稱(chēng)或公司全稱(chēng)變更、解除限售等業(yè)務(wù)生效日的前一轉(zhuǎn)讓日發(fā)布相關(guān)公告。
四、出函后應(yīng)及時(shí)辦理后續(xù)工作
掛牌公司或主辦券商在獲知我司出具“股票發(fā)行股份登記的函”或“股票限售/解除限售登記的函”后，應(yīng)及時(shí)領(lǐng)取函件并根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司北京分公司的相關(guān)規(guī)定前往辦理登記工作。
五、其它特殊情形的規(guī)定
對(duì)于權(quán)益分派業(yè)務(wù)，如掛牌公司采取自派現(xiàn)金紅利的，主辦券商應(yīng)督促掛牌公司在股東大會(huì)通過(guò)分配方案后2個(gè)月內(nèi)完成權(quán)益分派工作，并于R-4日（R日為股權(quán)登記日）向我司專(zhuān)用電子郵箱（ywbl@neeq.org.cn）提交加蓋公章的除權(quán)除息業(yè)務(wù)通知表（附件1）。
對(duì)于股票發(fā)行業(yè)務(wù)，主辦券商應(yīng)在掛牌公司發(fā)布“股票掛牌轉(zhuǎn)讓公告”當(dāng)日向我司專(zhuān)用電子郵箱（ywbl@neeq.org.cn）提交加蓋公章的新增股份掛牌業(yè)務(wù)通知表（附件2）。
掛牌公司因重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)緊急暫停轉(zhuǎn)讓情形的，應(yīng)于T-1日15：30至16：30將“暫停轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表”（可無(wú)需主辦券商蓋章）通過(guò)保密傳真機(jī)（傳真號(hào)：010-63889872）申請(qǐng)，同時(shí)電話(huà)確認(rèn)收悉（監(jiān)管員電話(huà)）。
對(duì)于未按規(guī)定辦理日常業(yè)務(wù)的掛牌公司和主辦券商，我司將拒絕受理其業(yè)務(wù)辦理申請(qǐng)或采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
特此通知。
附件：1.除權(quán)除息業(yè)務(wù)通知表
2.新增股份掛牌業(yè)務(wù)通知表
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2014年12月29日
附件1
除權(quán)除息通知表（自派現(xiàn)金紅利）
除權(quán)除息日期：
??證券代碼

證券簡(jiǎn)稱(chēng)

股權(quán)登記日期

每10股派現(xiàn)數(shù)（元）

主辦券商：（加蓋公章）
經(jīng)辦人：
日 期：
附件2
新增股份掛牌通知表
序號(hào)
證券代碼
證券簡(jiǎn)稱(chēng)
掛牌轉(zhuǎn)讓日期
1



2



3



主辦券商：（加蓋公章）
經(jīng)辦人：
日 期：