廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于建設(shè)沿邊金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)的實(shí)施意見(jiàn)
（桂政發(fā)〔2014〕3號(hào)）
各市、縣人民政府，自治區(qū)農(nóng)墾局，自治區(qū)人民政府各組成部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：
為貫徹落實(shí)中國(guó)人民銀行等11個(gè)部委聯(lián)合印發(fā)的《云南省 廣西壯族自治區(qū)建設(shè)沿邊金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)總體方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《總體方案》），積極探索跨境金融改革創(chuàng)新，深化對(duì)外開(kāi)放合作，推動(dòng)沿邊地區(qū)和民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)金融和諧發(fā)展，把廣西建設(shè)成為西南中南地區(qū)開(kāi)放發(fā)展新的戰(zhàn)略支點(diǎn)提供強(qiáng)有力的金融支持，現(xiàn)結(jié)合我區(qū)實(shí)際情況，提出以下實(shí)施意見(jiàn)。
一、充分認(rèn)識(shí)建設(shè)沿邊金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)的重大意義
建設(shè)沿邊金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)試驗(yàn)區(qū)）是國(guó)家對(duì)廣西在對(duì)外開(kāi)放、金融綜合改革中發(fā)揮重要作用所提出的新的歷史使命和重要任務(wù)，對(duì)廣西深入貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中全會(huì)精神，充分發(fā)揮廣西沿邊沿海區(qū)位優(yōu)勢(shì)，率先在沿邊經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展、金融綜合改革中取得重大突破，把廣西建設(shè)成為我國(guó)西南中南地區(qū)開(kāi)放發(fā)展新的戰(zhàn)略支點(diǎn)具有重要意義。建設(shè)試驗(yàn)區(qū)的核心，就是要突出重點(diǎn)，集中攻堅(jiān)，通過(guò)加快金融科學(xué)發(fā)展和改革創(chuàng)新，充分發(fā)揮金融對(duì)沿邊地區(qū)開(kāi)放發(fā)展的重要作用，為拓展對(duì)外開(kāi)放新格局、打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)“升級(jí)版”、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興“中國(guó)夢(mèng)”作出重要貢獻(xiàn)。
二、正確理解建設(shè)沿邊金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)的指導(dǎo)思想、總體思路和主要目標(biāo)
（一）指導(dǎo)思想。以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅(jiān)持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)要求，堅(jiān)持市場(chǎng)配置金融資源的改革導(dǎo)向，堅(jiān)持金融組織創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新，堅(jiān)持創(chuàng)新與監(jiān)管相協(xié)調(diào)的發(fā)展理念，堅(jiān)持自主漸進(jìn)安全共贏的開(kāi)放方針。深化金融體制機(jī)制改革，整合優(yōu)化廣西金融資源，加強(qiáng)金融對(duì)外交流合作，以跨境金融創(chuàng)新為主線(xiàn)，積極探索實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換的多種途徑，提高貿(mào)易投資便利化程度，促進(jìn)與周邊國(guó)家建立更緊密經(jīng)貿(mào)金融合作關(guān)系，為把廣西打造成我國(guó)西南中南地區(qū)開(kāi)放發(fā)展新的戰(zhàn)略支點(diǎn)、發(fā)展海上絲綢之路、建設(shè)“中國(guó)-東盟”海洋經(jīng)濟(jì)合作試驗(yàn)區(qū)提供優(yōu)質(zhì)高效安全的金融服務(wù)，并以廣西的先行先試為我國(guó)深入推進(jìn)金融改革開(kāi)放、進(jìn)一步健全金融體系、完善金融市場(chǎng)提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。
（二）總體思路。優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境，加強(qiáng)金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完善市場(chǎng)組織體系，培育發(fā)展金融市場(chǎng)，改善優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，提高金融規(guī)模和交易效率，深化對(duì)外交流合作，加大金融服務(wù)邊境地區(qū)力度。以實(shí)施沿邊金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)為契機(jī)，先行先試，積極探索金融改革創(chuàng)新，全面提升跨境金融服務(wù)水平，推動(dòng)資本市場(chǎng)開(kāi)放，擴(kuò)大人民幣跨境使用范圍，逐步增強(qiáng)人民幣在東盟和南亞國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力、影響力和輻射力。
（三）主要目標(biāo)。經(jīng)過(guò)5年的努力推進(jìn)，初步建立和中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)升級(jí)版建設(shè)相適應(yīng)的多元化現(xiàn)代金融體系。金融創(chuàng)新能力進(jìn)一步增強(qiáng)，金融開(kāi)放水平進(jìn)一步提升，金融市場(chǎng)體系進(jìn)一步完善，金融生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化，金融支持沿邊經(jīng)貿(mào)發(fā)展的廣度和深度進(jìn)一步拓展，金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)一步提高，廣西與東盟、南亞國(guó)家經(jīng)貿(mào)金融合作關(guān)系更加緊密，增強(qiáng)我國(guó)對(duì)周邊國(guó)家和地區(qū)的國(guó)際影響力。
三、扎實(shí)推進(jìn)建設(shè)沿邊金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)各項(xiàng)重點(diǎn)工作
廣西沿邊金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)范圍包括南寧市、欽州市、北海市、防城港市、百色市、崇左市。區(qū)域面積96119平方公里，占全區(qū)國(guó)土總面積40.51%。截至2012年12月31日，人口1962.92萬(wàn)人，占全區(qū)總?cè)丝?7.46%；經(jīng)濟(jì)總量5554.33億元，占全區(qū)42.61%。各級(jí)政府、各有關(guān)部門(mén)和單位要高度重視、突出重點(diǎn)、開(kāi)拓創(chuàng)新、扎實(shí)推進(jìn)，確保1年內(nèi)全面啟動(dòng)實(shí)施試驗(yàn)區(qū)建設(shè)工作，3年內(nèi)取得明顯成效，5年內(nèi)基本完成試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的各項(xiàng)重點(diǎn)工作。
（一）積極穩(wěn)妥推動(dòng)跨境人民幣業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
1. 大力開(kāi)展跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)。建立審批“綠色通道”，允許境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)銀行開(kāi)立人民幣結(jié)算賬戶(hù)，依法開(kāi)展跨境人民幣業(yè)務(wù)，擴(kuò)大人民幣跨境結(jié)算。逐步擴(kuò)大境外機(jī)構(gòu)人民幣跨境融資、擔(dān)保、定期存款業(yè)務(wù)范圍和賬戶(hù)使用范圍。逐步將境外機(jī)構(gòu)人民幣基本存款賬戶(hù)改為備案制，給予境外機(jī)構(gòu)開(kāi)立人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)更多便利。依托試驗(yàn)區(qū)各市商務(wù)部門(mén)建立進(jìn)出口企業(yè)境外客戶(hù)清單，辦理跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)。推動(dòng)試驗(yàn)區(qū)與東盟、南亞國(guó)家在跨境貿(mào)易、投資、統(tǒng)計(jì)、核算中使用人民幣計(jì)價(jià)結(jié)算。將個(gè)人跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)擴(kuò)大至整個(gè)試驗(yàn)區(qū)，并逐步將個(gè)人跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)拓展至境內(nèi)外直接投資、金融投資等資本項(xiàng)下。建立個(gè)人跨境交易信息共享和監(jiān)管平臺(tái)。加強(qiáng)國(guó)際合作，爭(zhēng)取建立中越兩國(guó)本幣直接結(jié)算機(jī)制，在中越跨境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)貨幣自由兌換、自由流通。在中越跨境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)的憑祥、東興園區(qū)先行先試本實(shí)施意見(jiàn)的各項(xiàng)政策。
2. 擴(kuò)大人民幣與非主要國(guó)際儲(chǔ)備貨幣的特許兌換業(yè)務(wù)范圍和兌換額度。擴(kuò)大本外幣兌換特許機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍，將服務(wù)對(duì)象從個(gè)人擴(kuò)展到邊境貿(mào)易項(xiàng)下的企業(yè)和個(gè)人，將業(yè)務(wù)范圍從個(gè)人本外幣小額兌換擴(kuò)大到企業(yè)和個(gè)人在邊境貿(mào)易、旅游等活動(dòng)中產(chǎn)生的貨幣兌換。探索建立沿邊貨幣兌換平臺(tái)。
3. 放寬人民幣現(xiàn)鈔攜帶限制。爭(zhēng)取將個(gè)人攜帶人民幣現(xiàn)鈔出入境額度放寬到20萬(wàn)元。改革現(xiàn)鈔出入境攜帶證制度，簡(jiǎn)化現(xiàn)鈔攜帶審批和報(bào)備手續(xù)。
4. 發(fā)揮境外人民幣借貸、支付、保值功能。協(xié)調(diào)中國(guó)人民銀行盡快與越南央行協(xié)商修訂中越兩國(guó)《關(guān)于結(jié)算與合作協(xié)定》，爭(zhēng)取將人民幣結(jié)算的交易地域范圍擴(kuò)大至越南全境，結(jié)算范圍擴(kuò)大至所有交易活動(dòng)。加強(qiáng)與東盟、南亞國(guó)家金融合作，鼓勵(lì)東盟、南亞國(guó)家的商業(yè)銀行開(kāi)展人民幣業(yè)務(wù)。
5. 加強(qiáng)與東盟和南亞國(guó)家人民幣投融資合作。在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)開(kāi)展人民幣跨境雙向貸款等跨境融資，探索推動(dòng)人民幣資本項(xiàng)目下可兌換。支持商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)加強(qiáng)與東盟、南亞國(guó)家和地區(qū)人民幣投融資合作，為境外項(xiàng)目提供人民幣貸款。開(kāi)展境外人民幣以貸款方式投資試驗(yàn)區(qū)重要產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目試點(diǎn)工作。依托“中國(guó)-東盟金融合作與發(fā)展領(lǐng)袖論壇”等交流平臺(tái)，與東盟和南亞國(guó)家金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展多元化、綜合性的人民幣投融資業(yè)務(wù)合作。搭建銀企合作平臺(tái)，支持試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的商業(yè)銀行根據(jù)市場(chǎng)原則，積極為“走出去”的企業(yè)提供境外項(xiàng)目人民幣貸款服務(wù)。
6. 開(kāi)展境內(nèi)外聯(lián)動(dòng)人民幣產(chǎn)品創(chuàng)新。支持金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展境內(nèi)外聯(lián)動(dòng)人民幣產(chǎn)品創(chuàng)新，積極探索開(kāi)展人民幣海外代付、人民幣出口信用證、人民幣協(xié)議付款、預(yù)收延付、保函等境內(nèi)外聯(lián)動(dòng)的人民幣融資產(chǎn)品，擴(kuò)大人民幣跨境流動(dòng)規(guī)模。
7. 發(fā)展人民幣海外投資基金。探索以“母子基金”形式設(shè)立離岸人民幣國(guó)際投貸基金，開(kāi)展人民幣境外直接投資和海外貸款業(yè)務(wù)。推動(dòng)基金投資項(xiàng)目的定價(jià)、交易和結(jié)算優(yōu)先使用人民幣，通過(guò)投資股權(quán)、海外貸款等方式支持企業(yè)“走出去”。
8. 適時(shí)推動(dòng)人民幣與周邊國(guó)家貨幣的銀行間市場(chǎng)區(qū)域交易。爭(zhēng)取中國(guó)人民銀行支持，建設(shè)廣西區(qū)域性銀行間人民幣對(duì)東盟國(guó)家貨幣掛牌交易市場(chǎng)，活躍人民幣對(duì)東盟、南亞國(guó)家貨幣的銀行間區(qū)域交易。
9. 拓展人民幣回流機(jī)制。積極爭(zhēng)取支持，允許上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、深圳前海等其他試點(diǎn)地區(qū)關(guān)于人民幣回流的金融政策適用于試驗(yàn)區(qū)，允許試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)從境外借入人民幣。
10. 支持東盟和南亞國(guó)家財(cái)團(tuán)或法人以人民幣直接投資試驗(yàn)區(qū)企業(yè)股權(quán)。制定東盟和南亞國(guó)家財(cái)團(tuán)或法人以人民幣購(gòu)買(mǎi)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)股權(quán)的實(shí)施細(xì)則，允許東盟和南亞國(guó)家財(cái)團(tuán)或法人憑股權(quán)收購(gòu)意向書(shū)和收購(gòu)人民幣資金保障證明在外匯管理部門(mén)辦理試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的企業(yè)股權(quán)收購(gòu)?fù)鈪R預(yù)登記，收購(gòu)?fù)瓿珊笤俚怯洿_認(rèn)。
11. 將東盟、南亞國(guó)家金融機(jī)構(gòu)納入人民幣合格境外投資者試點(diǎn)范圍。探索建立RQFII推薦制度，對(duì)承擔(dān)或參與廣西重大建設(shè)項(xiàng)目資金募集工作的符合條件的東盟、南亞國(guó)家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行推薦。對(duì)符合條件但尚未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批的RQFII資格的東盟金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行RQFII額度承諾，加快RQFII資格審批程序。
12. 吸引境外機(jī)構(gòu)募集境外人民幣資金，在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)發(fā)起設(shè)立公募或私募基金。試驗(yàn)區(qū)各級(jí)政府要抓緊出臺(tái)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)等優(yōu)惠支持政策，吸引境外合格機(jī)構(gòu)在試驗(yàn)區(qū)發(fā)起設(shè)立公募或私募基金，募集境外人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)投資。
（二）完善金融組織體系。
13. 支持東盟和南亞金融機(jī)構(gòu)在試驗(yàn)區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)。探索與越南合作成立中越跨境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)發(fā)展銀行，引進(jìn)符合條件的東盟、南亞金融機(jī)構(gòu)到試驗(yàn)區(qū)設(shè)立外資或合資的銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、小額貸款公司、股權(quán)投資基金、金融租賃公司、消費(fèi)金融公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等法人機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)，構(gòu)建銀行、保險(xiǎn)、投融資服務(wù)等現(xiàn)代金融體系。建立負(fù)面清單制度，給予引進(jìn)的國(guó)外金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇。建立審批、備案快捷通道，簡(jiǎn)化辦事程序。
14. 支持金融機(jī)構(gòu)在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)或到東盟和南亞國(guó)家設(shè)立機(jī)構(gòu)。積極參與亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行籌建工作，爭(zhēng)取亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行注冊(cè)地設(shè)在廣西。爭(zhēng)取中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)支持，適當(dāng)降低金融機(jī)構(gòu)到東盟和南亞國(guó)家設(shè)立機(jī)構(gòu)的條件，簡(jiǎn)化審批程序。支持商業(yè)銀行到東盟和南亞國(guó)家設(shè)立機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)廣西地方性銀行在試驗(yàn)區(qū)增設(shè)、升級(jí)機(jī)構(gòu)。充分發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)在東盟和南亞已設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的作用，通過(guò)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)延伸和業(yè)務(wù)輻射，更好地服務(wù)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)。
15. 組建村鎮(zhèn)銀行、貸款公司、小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司。出臺(tái)在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的支持政策，建立試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立村鎮(zhèn)銀行、小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司審批綠色通道。設(shè)立自治區(qū)級(jí)資產(chǎn)管理公司，妥善處置試驗(yàn)區(qū)內(nèi)金融企業(yè)的不良資產(chǎn)，提高綜合回收率，化解地方性系統(tǒng)金融風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境。
16. 支持金融機(jī)構(gòu)在試驗(yàn)區(qū)設(shè)立各類(lèi)管理總部和后援服務(wù)中心，推進(jìn)試驗(yàn)區(qū)金融同城化。探索在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)劃出專(zhuān)門(mén)的后援服務(wù)中心區(qū)域，支持銀行、外資金融機(jī)構(gòu)在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立各類(lèi)管理總部和后援服務(wù)中心。將北部灣金融同城化政策擴(kuò)展至整個(gè)試驗(yàn)區(qū)，允許在邊境口岸城市設(shè)立支行，實(shí)現(xiàn)銀行服務(wù)收費(fèi)的同城化，優(yōu)化金融資金配置。
17. 促進(jìn)信托公司和金融租賃公司發(fā)展。鼓勵(lì)資質(zhì)良好的信托公司和金融租賃公司在試驗(yàn)區(qū)開(kāi)展業(yè)務(wù)，提供金融服務(wù)。引導(dǎo)金融租賃公司增資擴(kuò)股，增加信貸額度。
18. 支持民間資本發(fā)起或參與設(shè)立民營(yíng)銀行、金融租賃公司和消費(fèi)金融公司等金融機(jī)構(gòu)。支持試驗(yàn)區(qū)內(nèi)民間資本發(fā)起設(shè)立民營(yíng)銀行、金融租賃公司和消費(fèi)金融公司。加快推進(jìn)農(nóng)村金融合作機(jī)構(gòu)改革，在廣西農(nóng)村信用社聯(lián)合社基礎(chǔ)上，按照自主自愿、合法合規(guī)的原則，通過(guò)增資擴(kuò)股和置換股份等市場(chǎng)化方式，加強(qiáng)與銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，整合區(qū)內(nèi)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)，研究推進(jìn)一級(jí)法人的廣西農(nóng)村商業(yè)銀行組建工作。開(kāi)展民營(yíng)資本組建非銀控股公司作為村鎮(zhèn)銀行發(fā)起人的試點(diǎn)工作。鼓勵(lì)民間資本參與地方法人銀行增資擴(kuò)股。
19. 支持銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為跨境并購(gòu)活動(dòng)提供金融服務(wù)。利用中國(guó)-東盟峰會(huì)機(jī)制，建立跨境并購(gòu)項(xiàng)目洽談專(zhuān)場(chǎng)，引導(dǎo)商業(yè)銀行為跨境并購(gòu)提供金融服務(wù)。支持政策性銀行拓展跨境并購(gòu)業(yè)務(wù)。
20. 鼓勵(lì)銀行、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)為試驗(yàn)區(qū)科技型中小企業(yè)提供服務(wù)。加強(qiáng)科技、財(cái)政、稅收、金融等政策協(xié)調(diào)，建立多元化科技創(chuàng)新投融資體系。推動(dòng)銀行滿(mǎn)足科技型企業(yè)多層次資金需求。推動(dòng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)完善科技企業(yè)利率定價(jià)機(jī)制、貸款審批機(jī)制和激勵(lì)約束機(jī)制，擴(kuò)大倉(cāng)單、訂單、應(yīng)收賬款、產(chǎn)業(yè)鏈融資以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)和股權(quán)質(zhì)押貸款規(guī)模。建立健全政府、銀行、保險(xiǎn)等多方參與的科技增信機(jī)制，發(fā)揮融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)作用，推動(dòng)信用示范區(qū)建設(shè)，建立政府資金引導(dǎo)、社會(huì)資本參與、市場(chǎng)化運(yùn)作的科技擔(dān)保及再擔(dān)保體系。
（三）培育發(fā)展多層次資本市場(chǎng)。
21. 支持符合條件的企業(yè)積極到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。出臺(tái)企業(yè)到新三板掛牌交易的支持政策，降低企業(yè)改制掛牌成本，支持試驗(yàn)區(qū)內(nèi)改制規(guī)范的企業(yè)尤其是高新技術(shù)企業(yè)到新三板掛牌交易融資，推動(dòng)企業(yè)實(shí)施跨越式發(fā)展。試驗(yàn)區(qū)內(nèi)各級(jí)政府要做好符合條件企業(yè)的統(tǒng)計(jì)、培訓(xùn)、推動(dòng)工作。
22. 大力發(fā)展區(qū)域性交易市場(chǎng)。出臺(tái)《廣西壯族自治區(qū)權(quán)益類(lèi)交易場(chǎng)所管理暫行辦法》。做好廣西區(qū)域性股權(quán)交易所籌建工作，建成面向東盟和南亞國(guó)家的綜合金融服務(wù)平臺(tái)，為試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的中小微企業(yè)提供掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資以及債權(quán)、金融衍生品交易服務(wù)。探索開(kāi)展國(guó)際金融資產(chǎn)交易。
23. 大力發(fā)展適應(yīng)沿邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的商品期貨市場(chǎng)。推進(jìn)自治區(qū)人民政府與上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所等簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議。支持各期貨交易所在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)建立商品期貨交割倉(cāng)庫(kù)。支持試驗(yàn)區(qū)符合條件的企業(yè)在遵守相關(guān)法律法規(guī)的前提下雙向投資境內(nèi)外證券期貨市場(chǎng)。支持證券期貨機(jī)構(gòu)在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立專(zhuān)業(yè)子公司、分支機(jī)構(gòu)，開(kāi)展大宗商品和金融衍生品柜臺(tái)交易，允許境外企業(yè)參與商品期貨交易。
24. 規(guī)范發(fā)展礦產(chǎn)權(quán)、林權(quán)、碳匯權(quán)和文化產(chǎn)品等要素交易市場(chǎng)。建立北部灣商品交易中心。推進(jìn)廣西文投文化產(chǎn)權(quán)交易中心建設(shè)。在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)建立面向國(guó)際的礦產(chǎn)權(quán)、林權(quán)、農(nóng)產(chǎn)品、旅游產(chǎn)品和碳匯權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等要素交易市場(chǎng)平臺(tái)。
25. 支持企業(yè)上市融資。支持跨地區(qū)和跨所有制企業(yè)并購(gòu)、重組，整合行業(yè)優(yōu)質(zhì)資源，加快企業(yè)上市進(jìn)程。修訂完善企業(yè)上市扶持政策。加強(qiáng)與東盟和南亞國(guó)家合作，協(xié)調(diào)推進(jìn)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)到相關(guān)市場(chǎng)上市。
26. 鼓勵(lì)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)利用境內(nèi)外債券市場(chǎng)加快發(fā)展。將“區(qū)域集優(yōu)債務(wù)融資模式”試點(diǎn)擴(kuò)大到整個(gè)試驗(yàn)區(qū)。支持試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的中小企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)私募債融資。推動(dòng)企業(yè)利用債貸組合方式發(fā)債融資，發(fā)揮直接融資與間接融資的雙重優(yōu)勢(shì)。積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)符合條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)或在國(guó)內(nèi)外發(fā)行債券。爭(zhēng)取廣西3家城市商業(yè)銀行獲得直接債務(wù)融資工具承銷(xiāo)資格。在完善外債宏觀審慎監(jiān)管制度、防范外債風(fēng)險(xiǎn)的前提下，支持企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)到香港及海外債券市場(chǎng)發(fā)行債券。
27. 支持東盟和南亞國(guó)家在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)。爭(zhēng)取中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)支持，出臺(tái)東盟和南亞國(guó)家金融機(jī)構(gòu)在試驗(yàn)區(qū)設(shè)立的機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)的準(zhǔn)入條件、審批程序等。
28. 設(shè)立外資、合資股權(quán)投資（基金）企業(yè)。推動(dòng)外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)在試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)。設(shè)立試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。對(duì)國(guó)外資本設(shè)立外資股權(quán)基金、合資股權(quán)基金開(kāi)辟綠色準(zhǔn)入通道。出臺(tái)符合試驗(yàn)區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)及細(xì)分領(lǐng)域指導(dǎo)目錄。制定推進(jìn)廣西創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的政策措施。擴(kuò)大外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)資格企業(yè)范圍。
29. 發(fā)起設(shè)立與香港或臺(tái)灣合資證券公司。爭(zhēng)取發(fā)起試驗(yàn)區(qū)與香港或臺(tái)灣有關(guān)機(jī)構(gòu)合資證券公司，為試驗(yàn)區(qū)充分利用多層次資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展提供金融支持。
（四）推進(jìn)保險(xiǎn)市場(chǎng)發(fā)展。
30. 推動(dòng)跨境保險(xiǎn)業(yè)務(wù)合作。推動(dòng)中國(guó)與東盟、東亞、南亞國(guó)家和地區(qū)在機(jī)動(dòng)車(chē)輛保險(xiǎn)、貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)、出口信用保險(xiǎn)、工程保險(xiǎn)、旅游保險(xiǎn)、責(zé)任保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)等領(lǐng)域的交流與合作。加快建立與東盟和南亞國(guó)家保險(xiǎn)監(jiān)管對(duì)話(huà)機(jī)制。
31. 加大保險(xiǎn)對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目和企業(yè)的支持力度。吸引和支持保險(xiǎn)資金參與試驗(yàn)區(qū)內(nèi)跨境的重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)工程、重點(diǎn)企業(yè)建設(shè)。拓寬保險(xiǎn)資金來(lái)源渠道和范圍，爭(zhēng)取保險(xiǎn)資金以債權(quán)、股權(quán)、基金、資產(chǎn)支持計(jì)劃等方式投資于試驗(yàn)區(qū)內(nèi)公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、航運(yùn)、電力、水利和重點(diǎn)園區(qū)等重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。加大出口信用保險(xiǎn)對(duì)試驗(yàn)區(qū)在信用風(fēng)險(xiǎn)管理、融資支持和企業(yè)信用體系建設(shè)等方面的服務(wù)力度，加強(qiáng)保險(xiǎn)對(duì)海外投資項(xiàng)目、大型成套設(shè)備出口及對(duì)外工程承包項(xiàng)目、援外項(xiàng)目、擴(kuò)大出口貿(mào)易等領(lǐng)域的支持。
32. 結(jié)合沿邊經(jīng)濟(jì)實(shí)際開(kāi)展特色保險(xiǎn)服務(wù)。開(kāi)展邊境貿(mào)易出口業(yè)務(wù)和跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)承保試點(diǎn)。支持鼓勵(lì)保險(xiǎn)公司將境外醫(yī)療救援、境外醫(yī)療理賠風(fēng)險(xiǎn)管理、境外旅行綜合援助保障嵌入保險(xiǎn)產(chǎn)品，為試驗(yàn)區(qū)客戶(hù)提供境外保險(xiǎn)服務(wù)。支持開(kāi)展人民幣跨境再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，培育發(fā)展再保險(xiǎn)市場(chǎng)。
33. 擴(kuò)大農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)覆蓋范圍。加大地方財(cái)政配套力度，擴(kuò)大糖料蔗、水稻、能繁母豬、育肥豬、森林等優(yōu)勢(shì)特色農(nóng)業(yè)政策性保險(xiǎn)覆蓋面，力爭(zhēng)2016年實(shí)現(xiàn)我區(qū)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)發(fā)展達(dá)到全國(guó)平均水平的目標(biāo)。試驗(yàn)區(qū)各級(jí)政府要結(jié)合實(shí)際開(kāi)展特色和支柱農(nóng)產(chǎn)品保險(xiǎn)試點(diǎn)，試點(diǎn)成熟后納入自治區(qū)財(cái)政補(bǔ)貼范圍，并積極爭(zhēng)取中央補(bǔ)貼。積極開(kāi)展農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量、價(jià)格和天氣指數(shù)等創(chuàng)新型保險(xiǎn)試點(diǎn)，推廣漁業(yè)保險(xiǎn)、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量保證保險(xiǎn)等新型險(xiǎn)種，積極開(kāi)辦農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施保險(xiǎn)。探索建立財(cái)政支持下的“多方參與、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、多層分散”的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)大災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制。
34. 提升小微企業(yè)和涉外企業(yè)保險(xiǎn)服務(wù)水平。積極開(kāi)展小微企業(yè)信用貸款保證保險(xiǎn)試點(diǎn)，探索開(kāi)展科技型、創(chuàng)新型小微企業(yè)履約保證保險(xiǎn)。支持保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)為科技型、創(chuàng)新型小微企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)。對(duì)符合產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的涉外企業(yè)，在允許浮動(dòng)范圍內(nèi)實(shí)行優(yōu)惠費(fèi)率。
（五）加快農(nóng)村金融產(chǎn)品和服務(wù)方式創(chuàng)新。
35. 指導(dǎo)和鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新涉農(nóng)服務(wù)方式。綜合運(yùn)用金融工具，發(fā)揮財(cái)政、金融政策合力，拓寬中小企業(yè)、涉農(nóng)企業(yè)融資渠道。以金融創(chuàng)新支持新型農(nóng)村經(jīng)營(yíng)主體和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展。推進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)確權(quán)登記頒證，建立農(nóng)村產(chǎn)權(quán)的管理、評(píng)估、流轉(zhuǎn)、融資等服務(wù)平臺(tái)。開(kāi)展小額信用貸款、農(nóng)民創(chuàng)業(yè)就業(yè)貸款業(yè)務(wù)。加快建設(shè)涉農(nóng)資產(chǎn)評(píng)估體系，發(fā)展專(zhuān)業(yè)性林權(quán)抵押評(píng)估機(jī)構(gòu)，開(kāi)展林權(quán)、土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、農(nóng)村居民房屋所有權(quán)“三權(quán)三證”抵押貸款業(yè)務(wù)。建立完善開(kāi)發(fā)性金融扶貧機(jī)制，完善扶貧貼息貸款管理實(shí)施辦法。支持政策性金融機(jī)構(gòu)在集中連片特困地區(qū)配置專(zhuān)項(xiàng)信貸資金，擴(kuò)大政策性信貸業(yè)務(wù)覆蓋范圍。通過(guò)再貸款、再貼現(xiàn)和差別準(zhǔn)備金動(dòng)態(tài)調(diào)整等貨幣政策工具，增加農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)可用資金規(guī)模。
36. 加快推進(jìn)農(nóng)村信用體系建設(shè)。推進(jìn)農(nóng)戶(hù)信用檔案數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，完善農(nóng)戶(hù)信用評(píng)價(jià)方式，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)建立金融支農(nóng)惠農(nóng)服務(wù)體系。推進(jìn)信用戶(hù)、信用村、信用鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、信用縣“農(nóng)村信用四級(jí)聯(lián)創(chuàng)”工作，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對(duì)信用良好的農(nóng)戶(hù)和農(nóng)村企業(yè)加大金融支持力度。推進(jìn)農(nóng)村信用體系和支付結(jié)算體系建設(shè)，努力實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶(hù)信用建檔評(píng)級(jí)和惠農(nóng)支付服務(wù)點(diǎn)全覆蓋。推進(jìn)農(nóng)村誠(chéng)信宣傳教育體系建設(shè)。將農(nóng)村信用體系建設(shè)納入試驗(yàn)區(qū)各級(jí)政府建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村考核目標(biāo)。
37. 在農(nóng)村推廣應(yīng)用非現(xiàn)金支付工具。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新支付結(jié)算方式，擴(kuò)大現(xiàn)代化支付結(jié)算手段，支持第三方支付機(jī)構(gòu)積極參與農(nóng)村支付服務(wù)市場(chǎng)建設(shè)，構(gòu)建多層次農(nóng)村支付服務(wù)組織體系。推廣應(yīng)用非現(xiàn)金支付工具，為農(nóng)村支付結(jié)算提供便利。
（六）促進(jìn)貿(mào)易投資便利化。
38. 探索符合沿邊地區(qū)涉外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外匯管理模式。爭(zhēng)取國(guó)家外匯管理局支持，進(jìn)一步簡(jiǎn)化外匯收支事項(xiàng)審批手續(xù)，提升涉外主體資金運(yùn)用效率。推動(dòng)有關(guān)管理部門(mén)在獲得國(guó)家充分法律授權(quán)基礎(chǔ)上，改革外商投資管理方式，實(shí)施投資范圍負(fù)面清單管理模式。爭(zhēng)取國(guó)家外匯管理局支持，著力推進(jìn)貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、直接投資和外債市場(chǎng)等有利于廣西涉外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的改革政策在試驗(yàn)區(qū)先行先試，全面推進(jìn)外匯管理服務(wù)便利化。
39. 簡(jiǎn)化外債登記和外匯資本金結(jié)匯程序。爭(zhēng)取中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局、商務(wù)部支持，允許試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)大短期外債指標(biāo)規(guī)模，爭(zhēng)取盡快實(shí)現(xiàn)在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的中資、外資企業(yè)可自主從境外融入本外幣資金。簡(jiǎn)化外債登記程序，在條件允許的前提下允許試驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)直接在銀行辦理外債項(xiàng)下所涉及的登記手續(xù)。
40. 適時(shí)推動(dòng)個(gè)人境外直接投資試點(diǎn)。爭(zhēng)取中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、商務(wù)部支持，允許在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)就業(yè)并符合條件的個(gè)人開(kāi)展包括證券投資在內(nèi)的境外投資，允許試驗(yàn)區(qū)內(nèi)就業(yè)并符合條件的境外個(gè)人在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立非居民個(gè)人境內(nèi)投資專(zhuān)戶(hù)，開(kāi)展包括證券投資在內(nèi)的境內(nèi)投資。
（七）加強(qiáng)金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的跨境合作。
41. 探索推進(jìn)試驗(yàn)區(qū)與東盟和南亞國(guó)家征信交流合作。爭(zhēng)取中國(guó)人民銀行、商務(wù)部等國(guó)家部委支持，研究扶持試驗(yàn)區(qū)征信市場(chǎng)發(fā)展的政策措施。按照公平、對(duì)等原則雙向開(kāi)放征信市場(chǎng)，推動(dòng)征信機(jī)構(gòu)“走出去、引進(jìn)來(lái)”，建立中國(guó)-東盟征信信息交流共享機(jī)制。
42. 加強(qiáng)與周邊國(guó)家支付清算系統(tǒng)合作。在南寧建立跨境金融信息服務(wù)基地。爭(zhēng)取中國(guó)人民銀行支持，允許試驗(yàn)區(qū)內(nèi)支付機(jī)構(gòu)建立跨境零售支付平臺(tái)，允許試驗(yàn)區(qū)內(nèi)第三方支付機(jī)構(gòu)和已獲全國(guó)牌照的非法人支付機(jī)構(gòu)與銀行機(jī)構(gòu)合作，為跨境電子商務(wù)提供人民幣和外匯結(jié)算，促進(jìn)電子商務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融、物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展。出臺(tái)促進(jìn)廣西第三方支付產(chǎn)業(yè)支持政策。
43. 大力發(fā)展航運(yùn)金融。加大對(duì)航運(yùn)金融的政策支持力度，增強(qiáng)廣西在航運(yùn)金融領(lǐng)域的吸引力，開(kāi)展海上保險(xiǎn)、船舶融資、資金結(jié)算、航運(yùn)衍生產(chǎn)品等業(yè)務(wù)，為發(fā)展海上絲綢之路提供強(qiáng)有力的金融支持，服務(wù)“中國(guó)-東盟海洋經(jīng)濟(jì)合作試驗(yàn)區(qū)”建設(shè)。引進(jìn)航運(yùn)金融機(jī)構(gòu)在試驗(yàn)區(qū)各港口設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，建設(shè)航運(yùn)金融體系。加快航運(yùn)金融產(chǎn)品創(chuàng)新，推動(dòng)航運(yùn)企業(yè)利用原油期貨、外匯衍生產(chǎn)品、巨災(zāi)保險(xiǎn)等金融工具規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
44. 探索沿邊跨境特定幣種清算的具體安排。爭(zhēng)取把試驗(yàn)區(qū)納入人民幣跨境支付系統(tǒng)試點(diǎn)地區(qū)。研究提出中國(guó)與東盟國(guó)家支付清算一體化的實(shí)施意見(jiàn)。
（八）完善地方金融管理體制。
45. 科學(xué)界定地方金融管理職責(zé)邊界?？茖W(xué)界定地方金融管理職責(zé)和金融風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任，適當(dāng)調(diào)整、增加地方金融管理機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)部門(mén)，健全地方金融管理制度，建立金融風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。建立地方金融服務(wù)中心，開(kāi)展民間借貸備案登記、合約公證、資產(chǎn)評(píng)估等服務(wù)，加強(qiáng)民間融資動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。
46. 推進(jìn)合作監(jiān)管機(jī)制建設(shè)。自治區(qū)金融辦、試驗(yàn)區(qū)各市政府與人民銀行南寧中心支行、廣西銀監(jiān)局、廣西證監(jiān)局、廣西保監(jiān)局簽訂《監(jiān)管合作備忘錄》，建立監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)信息共享機(jī)制。強(qiáng)化試驗(yàn)區(qū)各級(jí)政府處置金融風(fēng)險(xiǎn)和維護(hù)地方金融穩(wěn)定的責(zé)任。
（九）建立金融改革風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
47. 完善金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)。探索試驗(yàn)區(qū)金融生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)評(píng)估指標(biāo)體系，建立證券期貨業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和交叉性金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。推進(jìn)金融監(jiān)管部門(mén)和試驗(yàn)區(qū)各級(jí)政府金融生態(tài)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息共享。
48. 加強(qiáng)信用體系建設(shè)。試驗(yàn)區(qū)各級(jí)政府和金融監(jiān)管部門(mén)要繼續(xù)完善地方社會(huì)信用體系建設(shè)，推進(jìn)行業(yè)信用信息共享。加強(qiáng)農(nóng)村信用體系建設(shè)和中小企業(yè)信用體系建設(shè)。推進(jìn)廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)社會(huì)信用體系同城一體化建設(shè)，南寧、欽州、北海、防城港等市要對(duì)北部灣社會(huì)信用體系建設(shè)出臺(tái)支持政策并給予財(cái)政資金支持。
49. 建立跨境資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。完善試驗(yàn)區(qū)國(guó)際收支監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，建立監(jiān)管信息定期交流機(jī)制，提升跨境資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警能力。建設(shè)試驗(yàn)區(qū)資金流動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)，建立數(shù)據(jù)底賬，定期采集、分析，做好試驗(yàn)區(qū)跨境人民幣業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)工作。
50. 完善金融執(zhí)法體系，加強(qiáng)宣傳教育，增強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。加強(qiáng)金融監(jiān)管協(xié)調(diào)力度，研究建立聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，完善金融執(zhí)法體系。加強(qiáng)金融管理部門(mén)與司法部門(mén)合作，加強(qiáng)金融案件審判和仲裁工作。開(kāi)展金融知識(shí)宣傳工作。
51. 加強(qiáng)跨境金融違法犯罪活動(dòng)打擊力度。指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)跨境流動(dòng)資金的分析，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)研究制定符合自身業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際的跨境資金交易監(jiān)測(cè)模型。發(fā)揮反洗錢(qián)、反保險(xiǎn)欺詐協(xié)調(diào)合作機(jī)制的作用，督促金融機(jī)構(gòu)提高金融違法犯罪活動(dòng)識(shí)別能力，嚴(yán)厲打擊金融違法犯罪活動(dòng)，維護(hù)金融安全秩序。
（十）健全跨境金融合作交流機(jī)制。
52. 建立跨境金融活動(dòng)交流機(jī)制。爭(zhēng)取中國(guó)人民銀行支持，創(chuàng)新貨幣管理模式，與越南協(xié)商開(kāi)展人民幣離岸業(yè)務(wù)，建立境外人民幣合法、快捷回流通道。與東盟、南亞國(guó)家協(xié)商建立人民幣現(xiàn)鈔管理協(xié)作機(jī)制。
53. 加強(qiáng)跨境金融監(jiān)管合作。爭(zhēng)取中央支持從國(guó)家層面與東盟、南亞國(guó)家簽訂金融監(jiān)管合作備忘錄，探索建立跨國(guó)金融監(jiān)管合作機(jī)制，加強(qiáng)金融市場(chǎng)準(zhǔn)入、監(jiān)管和維護(hù)區(qū)域金融穩(wěn)定等方面的國(guó)際合作。
四、實(shí)施保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。
1. 成立廣西壯族自治區(qū)沿邊金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。由自治區(qū)人民政府主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)和自治區(qū)金融辦主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長(zhǎng)，南寧、欽州、北海、防城港、百色、崇左等6市人民政府，人民銀行南寧中心支行（國(guó)家外匯管理局廣西分局）、自治區(qū)發(fā)展改革委、自治區(qū)財(cái)政廳、自治區(qū)商務(wù)廳、南寧海關(guān)、自治區(qū)港澳辦、自治區(qū)臺(tái)辦、廣西銀監(jiān)局、廣西證監(jiān)局、廣西保監(jiān)局、自治區(qū)工信委、自治區(qū)公安廳、自治區(qū)國(guó)資委、自治區(qū)北部灣辦的主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織貫徹落實(shí)《總體方案》，對(duì)本實(shí)施意見(jiàn)各項(xiàng)重點(diǎn)工作進(jìn)行任務(wù)分解，逐一落實(shí)牽頭單位和配合單位，部署和督查推進(jìn)貫徹落實(shí)情況，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題，配合國(guó)家金融管理部門(mén)共同推進(jìn)金融開(kāi)放創(chuàng)新，為各項(xiàng)改革提供服務(wù)保障。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在自治區(qū)金融辦，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作，辦公室主任由自治區(qū)金融辦主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副主任分別由自治區(qū)金融辦、人民銀行南寧中心支行、廣西銀監(jiān)局、廣西證監(jiān)局、廣西保監(jiān)局各1名分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任，各成員單位應(yīng)指定1名處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部擔(dān)任辦公室成員并兼任聯(lián)絡(luò)員。
2. 建立聯(lián)席會(huì)議制度和溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制。積極推動(dòng)建立自治區(qū)人民政府與中國(guó)人民銀行共同牽頭，協(xié)調(diào)建立有關(guān)部委、金融監(jiān)管部門(mén)共同參加的部際聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，研究、指導(dǎo)、支持試驗(yàn)區(qū)先行先試政策，推進(jìn)各項(xiàng)工作積極穩(wěn)妥開(kāi)展。與云南省建立省際溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制。
（二）積極推進(jìn)實(shí)施。
1. 建立實(shí)施推進(jìn)工作小組。由各項(xiàng)任務(wù)牽頭單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)相關(guān)實(shí)施辦法的起草和政策制定實(shí)施工作，為試驗(yàn)區(qū)各市金融改革試點(diǎn)提供政策、實(shí)施依據(jù)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。各級(jí)政府和各有關(guān)部門(mén)要給予大力支持，因地制宜制定配套措施和支持政策。
2. 試驗(yàn)區(qū)6市政府要全力推進(jìn)實(shí)施。試驗(yàn)區(qū)6市及沿邊市縣、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)、保稅區(qū)及各金融機(jī)構(gòu)是建設(shè)試驗(yàn)區(qū)的主體。各級(jí)政府、各單位要緊密結(jié)合實(shí)際，抓緊制定實(shí)施方案，按照自治區(qū)的統(tǒng)一部署抓緊啟動(dòng)實(shí)施，積極推進(jìn)沿邊金融、跨境金融、地方金融發(fā)展，推進(jìn)產(chǎn)融結(jié)合，形成試驗(yàn)區(qū)與周邊國(guó)家互促發(fā)展的良好態(tài)勢(shì)。
3. 完善試驗(yàn)區(qū)地方金融管理體系。在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)探索構(gòu)建條塊結(jié)合、以塊為主的地方金融管理體系。
（三）加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
自治區(qū)金融辦、人民銀行南寧中心支行、廣西銀監(jiān)局、廣西證監(jiān)局、廣西保監(jiān)局和廣西外匯管理局要密切配合、形成合力，會(huì)同有關(guān)部門(mén)和試驗(yàn)區(qū)6市政府，建立溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制，有序推進(jìn)各項(xiàng)工作任務(wù)，及時(shí)收集并妥善解決試驗(yàn)區(qū)建設(shè)工作中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題。
（四）實(shí)施財(cái)金聯(lián)動(dòng)。
各有關(guān)部門(mén)要統(tǒng)籌發(fā)揮好財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策與金融政策的協(xié)同作用，在符合法律法規(guī)和國(guó)家政策的前提下，對(duì)納入方案的各項(xiàng)改革措施給予全力支持。自治區(qū)財(cái)政安排專(zhuān)項(xiàng)資金支持沿邊金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)。加大對(duì)試驗(yàn)區(qū)財(cái)政金融資源的配置力度，支持重大項(xiàng)目、重點(diǎn)工程、特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和與東盟、南亞國(guó)家互聯(lián)互通重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的多元化融資需求。
（五）優(yōu)化金融環(huán)境。
1. 優(yōu)化地方金融發(fā)展環(huán)境。試驗(yàn)區(qū)各級(jí)政府要把握機(jī)遇，結(jié)合本地實(shí)際，研究制定財(cái)政資金獎(jiǎng)勵(lì)、辦公用房補(bǔ)貼、財(cái)政存款扶持等支持金融發(fā)展的政策措施，吸引金融機(jī)構(gòu)進(jìn)駐。
2. 加大金融人才引進(jìn)力度。完善高層次金融人才引進(jìn)、培養(yǎng)等政策，引進(jìn)具有國(guó)際視野、熟悉國(guó)際金融規(guī)則和金融業(yè)務(wù)的優(yōu)秀人才，并充分發(fā)揮引進(jìn)金融人才的作用。
（六）建立健全機(jī)制。
1. 匯報(bào)對(duì)接機(jī)制。各牽頭單位要會(huì)同配合單位，抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組成實(shí)施細(xì)則、辦法起草小組，加強(qiáng)與中央部委的對(duì)接，深入研究實(shí)施措施，爭(zhēng)取支持政策，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)突破，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體活力和內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力，最大限度釋放沿邊金融綜合改革紅利。
2. 協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要切實(shí)發(fā)揮統(tǒng)籌全盤(pán)、協(xié)調(diào)各方的職責(zé)，建立會(huì)議制度、重大問(wèn)題研究報(bào)告制度，加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)、督促和檢查。
3. 工作保障機(jī)制。自治區(qū)和試驗(yàn)區(qū)各級(jí)政府要安排專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，保障政策研究、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)研、專(zhuān)題會(huì)議等費(fèi)用，為實(shí)施細(xì)則、辦法的制定和實(shí)施提供保障條件。
4. 進(jìn)展跟蹤機(jī)制。領(lǐng)導(dǎo)小組和試驗(yàn)區(qū)各級(jí)政府、各有關(guān)單位要建立重點(diǎn)任務(wù)進(jìn)展跟蹤機(jī)制。及時(shí)跟進(jìn)和分析重點(diǎn)任務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)掌握推進(jìn)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，及時(shí)研究對(duì)策，準(zhǔn)確把握方向，扎實(shí)推進(jìn)工作，并及時(shí)總結(jié)反映，為推動(dòng)金融綜合改革創(chuàng)新提供經(jīng)驗(yàn)。
廣西壯族自治區(qū)人民政府
2014年1月8日