深圳證券交易所關(guān)于修改《深圳證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)特別規(guī)定》涉及個人投資者準(zhǔn)入門檻條款的通知
（深證上〔2017〕420號）
各市場參與人：
為規(guī)范上市公司退市整理期投資者適當(dāng)性管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定，本所對《深圳證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)特別規(guī)定（2015年修訂）》（以下簡稱“原《整理期業(yè)務(wù)規(guī)定》”）中涉及個人投資者準(zhǔn)入門檻的條款進(jìn)行了修改，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、第十二條第一款修改為：“參與退市整理期股票買入交易的個人投資者，必須具備兩年以上股票交易經(jīng)驗，申請開通權(quán)限前二十個交易日日均證券類資產(chǎn)不得低于人民幣五十萬元?！?br/> 二、本所現(xiàn)根據(jù)本通知，發(fā)布《深圳證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)特別規(guī)定（2017年修訂）》（以下簡稱“新《整理期業(yè)務(wù)規(guī)定》”），并自2017年7月1日起施行。本所2015年1月30日發(fā)布的原《整理期業(yè)務(wù)規(guī)定》（深證上〔2015〕46號）同時廢止。
三、對于新《整理期業(yè)務(wù)規(guī)定》施行前開通退市整理期股票買入交易權(quán)限的投資者，適用新老劃斷原則，可繼續(xù)參與交易。
四、各會員單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好相關(guān)業(yè)務(wù)流程調(diào)整和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備，確保退市整理期股票客戶適當(dāng)性管理工作的規(guī)范開展。
特此通知。
附件：《深圳證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)特別規(guī)定（2017年修訂）》
深圳證券交易所
2017年6月28日
深圳證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)特別規(guī)定（2017年修訂）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范上市公司退市整理期相關(guān)事項，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實施上市公司退市制度的若干意見》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱“《交易規(guī)則》”）、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 上市公司股票被本所作出終止上市決定后進(jìn)入退市整理期交易的相關(guān)事宜，適用本規(guī)定。
上市公司依據(jù)本所《上市規(guī)則》第十四章、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第十三章規(guī)定主動申請其股票終止上市的，不適用本規(guī)定。
第三條 退市整理期間，上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所《上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。
第四條 本所會員應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定及本所相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)措施，提醒投資者注意防范參與退市整理期股票交易的投資風(fēng)險。
第二章 股票交易
第五條 退市整理期間，上市公司的證券代碼不變，證券簡稱應(yīng)當(dāng)變更為“XXX退”。
同時發(fā)行A股、B股的上市公司，其A股、B股股票按規(guī)定進(jìn)入退市整理期交易的，其證券簡稱應(yīng)當(dāng)分別變更為“XXA退”、“XXB退”。僅發(fā)行B股的上市公司，其B股股票按規(guī)定進(jìn)入退市整理期交易的，其證券簡稱應(yīng)當(dāng)變更為“XXB退”。
第六條 退市整理期間，上市公司股票原則上不停牌。
公司因特殊原因向本所申請其股票全天停牌的，累計停牌天數(shù)不得超過五個交易日。
第七條 退市整理期的期限為三十個交易日。
退市整理期間，上市公司股票全天停牌的不計入退市整理期。
第八條 退市整理期間，上市公司股東所持有限售條件股份的限售期限將連續(xù)計算，限售期限屆滿前相關(guān)股份不能流通。
第九條 退市整理期間，上市公司股票交易的漲跌幅限制、行情揭示、公開信息等其他交易事項應(yīng)當(dāng)遵守《交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。
第十條 退市整理期屆滿后的次一交易日，本所對相關(guān)股票予以摘牌。
第十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)在其股票被終止上市后及時做好準(zhǔn)備工作，并配合股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)機(jī)構(gòu)做好相關(guān)工作，以確保公司股份在退市整理期屆滿后四十五個交易日內(nèi)可以進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。
第十二條 參與退市整理期股票買入交易的個人投資者，必須具備兩年以上股票交易經(jīng)驗，申請開通權(quán)限前二十個交易日日均證券類資產(chǎn)不得低于人民幣五十萬元。
前款所述的證券類資產(chǎn)包括投資者持有的客戶交易結(jié)算資金、股票、債券、基金、證券公司資產(chǎn)管理計劃等資產(chǎn)。
本所對參與退市整理期交易的投資者另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三章 信息披露
第十三條 退市整理期間，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。
第十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所終止其股票上市決定后及時披露股票終止上市公告。相關(guān)公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）終止上市股票的種類、證券簡稱、證券代碼以及終止上市決定的主要內(nèi)容；
（二）公司股票在退市整理期間的證券代碼、證券簡稱和漲跌幅限制（進(jìn)入退市整理期公司適用）；
（三）公司股票在退市整理期間的交易期限及預(yù)計最后交易日期（進(jìn)入退市整理期公司適用）；
（四）退市整理期公司不籌劃、不進(jìn)行重大資產(chǎn)重組等重大事項的聲明（進(jìn)入退市整理期公司適用）；
（五）終止上市后公司股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理等事宜；
（六）終止上市后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；
（七）本所要求披露的其他內(nèi)容。
第十五條 退市整理期間，公司應(yīng)當(dāng)在首個交易日、前二十五個交易日的每五個交易日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險提示公告，并在最后五個交易日內(nèi)每日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險提示公告。
本所可以視情況要求公司調(diào)整股票終止上市風(fēng)險提示公告的披露頻率。
第十六條 上市公司在退市整理期間發(fā)布公告時，應(yīng)當(dāng)在公告中以“特別提示”的方式揭示終止上市風(fēng)險：“本公司股票在退市整理期交易三十個交易日，截至本公告日已交易XX個交易日，預(yù)計本公司股票將于XX個交易日后（或者于XX年XX月XX日）被終止上市，敬請投資者審慎投資，注意風(fēng)險”。
第十七條 退市整理期間，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)關(guān)注其股票交易、媒體報道和市場傳聞，必要時應(yīng)當(dāng)及時作出澄清說明。
第十八條 上市公司應(yīng)當(dāng)在退市整理期屆滿后的次一交易日發(fā)布股票摘牌公告，對公司股票終止上市后進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的具體事宜作出說明，包括進(jìn)入日期、股份重新確認(rèn)、登記托管、交易制度等情況。
第四章 其他事項
第十九條 退市整理期間，上市公司不得籌劃或者實施重大資產(chǎn)重組等重大事項。
第二十條 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時召開股東大會，就公司股票如被本所作出終止上市決定后是否進(jìn)入退市整理期交易作出選擇：
（一）公司股票暫停上市后對外披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案或者重大資產(chǎn)重組報告書的；
（二）觸及《上市規(guī)則》第十四章或者《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第十三章規(guī)定強(qiáng)制終止上市情形的公司，在本所對其股票作出終止上市決定前，公司董事會審議通過籌劃重大資產(chǎn)重組事項并對外公告的。
公司依據(jù)前款規(guī)定召開股東大會審議相關(guān)議案的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。公司應(yīng)當(dāng)對除單獨或者合計持有上市公司5%以上股份的股東和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以外的其他股東的投票情況單獨統(tǒng)計并披露。
進(jìn)入破產(chǎn)重整程序或者已經(jīng)完成破產(chǎn)重整的公司觸及《上市規(guī)則》第十四章或者《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第十三章規(guī)定的強(qiáng)制終止上市情形的，經(jīng)人民法院或者其他有權(quán)方認(rèn)定，如公司股票進(jìn)入退市整理期交易，將導(dǎo)致與破產(chǎn)重整程序或者經(jīng)人民法院批準(zhǔn)的公司重整計劃的執(zhí)行存在沖突等后果的，公司股票可以不進(jìn)入退市整理期交易。
第二十一條 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)選擇以下議案之一提交股東大會審議：
（一）繼續(xù)推進(jìn)重大資產(chǎn)重組等重大事項且股票不進(jìn)入退市整理期交易；
（二）終止重大資產(chǎn)重組等重大事項且股票進(jìn)入退市整理期交易。
選擇前款第（一）項議案的，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會通知中明確：如經(jīng)股東大會審議通過該議案的，本所將在作出終止上市決定后五個交易日屆滿的次一交易日起，直接對其予以摘牌，終止公司股票上市，不再安排退市整理期交易；如審議未通過的，本所將在作出終止上市決定后五個交易日屆滿的次一交易日起，安排公司股票進(jìn)入退市整理期。
選擇前款第（二）項議案的，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會通知中明確：如經(jīng)股東大會審議通過該議案的，本所將在作出終止上市決定后五個交易日屆滿的次一交易日起，安排公司股票進(jìn)入退市整理期；如審議未通過的，本所將在作出終止上市決定后五個交易日屆滿的次一交易日起，直接對其予以摘牌，終止公司股票上市，不再安排退市整理期交易。
第二十二條 不進(jìn)入退市整理期交易的公司應(yīng)當(dāng)承諾公司股票如被終止上市，將進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓股份。
第二十三條 上市公司股票進(jìn)入退市整理期交易的，應(yīng)當(dāng)在收到本所關(guān)于終止其股票上市決定后的兩個交易日內(nèi)，向本所提交以下材料：
（一）公司董事會關(guān)于變更證券簡稱的申請；
（二）公司董事會關(guān)于退市整理期間不籌劃重大資產(chǎn)重組等事項的承諾函；
（三）退市整理期股票交易的風(fēng)險提示公告；
（四）本所要求的其他材料。
第二十四條 上市公司拒不履行本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的義務(wù)、不配合本所相關(guān)工作或者出現(xiàn)本所認(rèn)定的其他情形的，本所自公司股票終止上市后三十六個月內(nèi)不受理其重新上市的申請。
第二十五條 上市公司未按本規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，本所將依據(jù)《上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》的規(guī)定視情節(jié)輕重對公司及負(fù)有責(zé)任的公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等相關(guān)人員采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施。
第五章 附則
第二十六條 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他股票衍生品種被本所作出終止上市決定的，參照本規(guī)定執(zhí)行。
第二十七條 本規(guī)定經(jīng)本所理事會審議通過并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效。
第二十八條 本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條 本規(guī)定自2017年7月1日起施行。本所2015年1月30日發(fā)布的《深圳證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)特別規(guī)定（2015年修訂）》（深證上〔2015〕46號）同時廢止。