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全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法(試行)》的公告

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法(試行)》的公告(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕68號)為了規(guī)范掛牌公司董事會秘
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法(試行)》的公告
(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕68號)
為了規(guī)范掛牌公司董事會秘書的任職及資格管理,根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》(以下簡稱《分層管理辦法》)等有關(guān)規(guī)定,我司制定了《掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法(試行)》(以下簡稱《董秘管理辦法》),現(xiàn)予以發(fā)布。
進入創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當按照《分層管理辦法》和《董秘管理辦法》的規(guī)定,設(shè)立董事會秘書。董事會秘書應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)取得資格證書,董事會秘書資格考試相關(guān)安排將另行通知。
附件:全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法(試行)
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司
2016年9月7日
附件
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司
董事會秘書任職及資格管理辦法
(試行)
第一條 為加強掛牌公司董事會秘書管理,完善公司治理,根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》(以下簡稱《分層管理辦法》)等規(guī)定,制定本辦法。
第二條 本辦法適用于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”)掛牌公司及申請掛牌公司的董事會秘書任職及資格管理。掛牌公司及申請掛牌公司設(shè)立董事會秘書的應(yīng)當遵守本辦法的規(guī)定。
第三條 董事會秘書應(yīng)當遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則、公司章程和本辦法的規(guī)定,忠實勤勉地履行職責。
第四條 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”)依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《分層管理辦法》及本辦法規(guī)范掛牌公司董事會秘書的任職管理,開展掛牌公司董事會秘書的資格管理工作。
全國股轉(zhuǎn)公司可以委托有關(guān)單位依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》及本辦法組織掛牌公司董事會秘書的培訓及考試工作。
第五條 董事會秘書是掛牌公司與全國股轉(zhuǎn)公司、主辦券商的指定聯(lián)絡(luò)人。董事會秘書對掛牌公司和董事會負責,履行以下職責:
(一)負責掛牌公司信息披露事務(wù),協(xié)調(diào)掛牌公司信息披露工作,組織制定掛牌公司信息披露事務(wù)管理制度,督促掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定。
負責掛牌公司信息披露的保密工作,組織制定保密制度工作和內(nèi)幕信息知情人報備工作,在發(fā)生內(nèi)幕信息泄露時,及時向主辦券商和全國股轉(zhuǎn)公司報告并公告;
(二)負責掛牌公司股東大會和董事會會議的組織籌備工作,參加股東大會、董事會、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議,負責董事會會議記錄工作并簽字確認;
(三)負責掛牌公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作,協(xié)調(diào)掛牌公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、股東及實際控制人、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通;
(四)負責督促董事會及時回復(fù)主辦券商督導問詢以及全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管問詢;
(五)負責組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)、部門規(guī)章和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的培訓;督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守證券法律法規(guī)、部門規(guī)章、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則以及公司章程,切實履行其所作出的承諾。
在知悉掛牌公司作出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時,應(yīng)當及時提醒董事會,并及時向主辦券商或者全國股轉(zhuǎn)公司報告;
(六)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司要求履行的其他職責。
第六條 掛牌公司應(yīng)當設(shè)立信息披露事務(wù)部門,由董事會秘書負責管理,并應(yīng)當在《公司章程》中明確相應(yīng)工作制度,為董事會秘書履行職責提供便利條件。
董事會秘書為履行職責有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況,參加涉及信息披露的有關(guān)會議,查閱涉及信息披露的所有文件,并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人及其他高級管理人員和公司相關(guān)人員應(yīng)當支持、配合董事會秘書在信息披露方面的工作。董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時,可以向主辦券商或全國股轉(zhuǎn)公司報告。
第七條 董事會秘書應(yīng)當具備履行職責所必需的財務(wù)、管理、法律專業(yè)知識及相關(guān)工作經(jīng)驗,具有良好的職業(yè)道德和個人品德。有下列情形之一的,不得擔任掛牌公司董事會秘書:
(一)存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形的;
(二)被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施,期限尚未屆滿的;
(三)被全國股轉(zhuǎn)公司或證券交易所認定不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的;
(四)掛牌公司現(xiàn)任監(jiān)事;
(五)全國股轉(zhuǎn)公司認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。
第八條 除本辦法第七條規(guī)定的情形外,有下列情形之一的人士,不得擔任創(chuàng)新層掛牌公司董事會秘書:
(一)未取得全國股轉(zhuǎn)公司頒發(fā)的董事會秘書資格證書,或者董事會秘書資格證書被吊銷后未重新取得的;
(二)最近12個月存在《分層管理辦法》第十二條第(三)項所列情形的;
(三)全國股轉(zhuǎn)公司認定不適合擔任創(chuàng)新層掛牌公司董事會秘書的其他情形。
第九條 掛牌公司應(yīng)當在董事會正式聘任董事會秘書后的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布公告,并向全國股轉(zhuǎn)公司報備。公告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容:
(一)董事會秘書符合本辦法任職資格的說明;
(二)董事會秘書學歷和工作履歷說明;
(三)董事會秘書違法違規(guī)的記錄(如有);
(四)董事會秘書的通訊方式,包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。
第十條 董事會秘書被解聘或者辭職時,掛牌公司應(yīng)當在兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布公告并向全國股轉(zhuǎn)公司報備。
掛牌公司解聘董事會秘書應(yīng)當具有充分理由,不得無故將其解聘。
第十一條 董事會秘書有下列情形之一的,掛牌公司應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)解聘董事會秘書:
(一)出現(xiàn)本辦法第七條所規(guī)定情形之一的;
(二)連續(xù)三個月以上不能履行職責的;
(三)違反法律法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則、公司章程,給掛牌公司或者股東造成重大損失的。
第十二條 除本辦法第十一條規(guī)定的情形外,創(chuàng)新層掛牌公司董事會秘書出現(xiàn)本辦法第八條所規(guī)定情形之一的,掛牌公司應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)解聘。
第十三條 掛牌公司應(yīng)當在原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期間,董事會應(yīng)當指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書的職責,并及時公告,同時向全國股轉(zhuǎn)公司報備。在指定代行董事會秘書職責的人員之前,由董事長代行董事會秘書職責。
基礎(chǔ)層掛牌公司如在在原任董事會秘書離職后決定暫不設(shè)董事會秘書的,應(yīng)當指定一名具有相關(guān)專業(yè)知識的人員負責信息披露管理事務(wù),并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備。
第十四條 通過全國股轉(zhuǎn)公司組織的董事會秘書資格考試的人士,可取得全國股轉(zhuǎn)公司頒發(fā)的董事會秘書資格證書。
第十五條 擬參加董事會秘書資格考試的相關(guān)人員應(yīng)由掛牌公司(含申請掛牌公司)董事會進行推薦。有下列情形之一的人士不得推薦參加資格考試:
(一)本辦法第七條第(一)、(二)、(三)項所規(guī)定情形之一的;
(二)董事會秘書資格證書被吊銷且未滿一年的;
(三)與掛牌公司無勞務(wù)關(guān)系的;
(四)全國股轉(zhuǎn)公司認定的其他情形。
第十六條 全國股轉(zhuǎn)公司通過官方網(wǎng)站(www.neeq.com.cn)公布考試通知、考試范圍、備考材料、考試方式、考試題型、考試結(jié)果等相關(guān)事項。
第十七條 參加資格考試的人員應(yīng)嚴格遵守考試紀律,被全國股轉(zhuǎn)公司認定存在舞弊、擾亂考場秩序等嚴重違反考試紀律情形的,將被取消當次考試成績,并在兩年內(nèi)不得參加資格考試;被全國股轉(zhuǎn)公司認定存在代考行為的,將取消代考者及被代考者的當次考試成績,且終身不得參加資格考試。
第十八條 已通過資格考試的人員應(yīng)當參加全國股轉(zhuǎn)公司組織的后續(xù)培訓。
后續(xù)培訓采取課時制。掛牌公司董事會秘書應(yīng)當于通過資格考試后每年參加不少于8個課時的后續(xù)培訓;其他人員應(yīng)當于通過資格考試后每年參加不少于4個課時的后續(xù)培訓。
通過資格考試的人員被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或紀律處分,或者被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或行政處罰的,應(yīng)當在處罰后6個月內(nèi)至少參加8個課時的后續(xù)培訓。
第十九條 通過資格考試的人員有以下情形之一的,全國股轉(zhuǎn)公司可以吊銷其董事會秘書資格證書:
(一)本辦法第七條第(一)、(二)、(三)項所規(guī)定情形之一的;
(二)未按規(guī)定完成后續(xù)培訓課時的;
(三)全國股轉(zhuǎn)公司認定的其他情形。
第二十條 除本辦法第十九條規(guī)定的情形外,創(chuàng)新層掛牌公司董事會秘書出現(xiàn)第八條第(二)項規(guī)定情形的,全國股轉(zhuǎn)公司吊銷其董事會秘書資格證書。
第二十一條 全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定對以下行為采取自律監(jiān)管措施:
(一)明知相關(guān)人員不符合條件仍然推薦其參加考試;
(二)明知相關(guān)人員不符合條件仍然任命其為董事會秘書;
(三)對董事會秘書履職行為進行不當妨礙、嚴重阻撓和無故解聘,并導致違法違規(guī),損害投資者利益等后果的;
(四)全國股轉(zhuǎn)公司認定的其他行為。
第二十二條 本辦法由全國股轉(zhuǎn)公司負責解釋。
第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

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