中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于進(jìn)一步為各類(lèi)證券持有人大會(huì)提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知
各證券發(fā)行人及其他相關(guān)市場(chǎng)參與主體：
為落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等規(guī)定，進(jìn)一步完善投資者投票表決機(jī)制，切實(shí)保護(hù)中小投資者權(quán)益，中國(guó)證券登記結(jié)算公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）近期對(duì)股東大會(huì)等證券持有人大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)持有人大會(huì)）網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行了進(jìn)一步優(yōu)化完善。隨著10月8日統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)的順利上線及“一碼通”賬戶(hù)的正式推出，本公司為全市場(chǎng)各類(lèi)證券發(fā)行人召開(kāi)持有人大會(huì)提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)支持的條件已經(jīng)基本具備。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、凡所發(fā)行的證券登記在本公司“一碼通”賬戶(hù)（包括下屬證券子賬戶(hù)）中的發(fā)行人召開(kāi)持有人大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的，發(fā)行人均可委托本公司辦理持有人大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)。本公司為上述發(fā)行人提供持有人大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)不受發(fā)行人所發(fā)行證券是否有交易（轉(zhuǎn)讓?zhuān)﹫?chǎng)所、證券品種等條件限制，發(fā)行人范圍包括上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、退市公司、基金公司、債券發(fā)行人等類(lèi)型。
二、在持有人大會(huì)權(quán)益登記日持有上述發(fā)行人所發(fā)行證券，且已成功辦理本公司網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證的投資者，均可參與其所持有證券的持有人大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票表決，辦理投票意見(jiàn)提交、投票結(jié)果查詢(xún)等業(yè)務(wù)。投資者對(duì)其“一碼通”賬戶(hù)下任一證券子賬戶(hù)辦理網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證后，參加該“一碼通”賬戶(hù)下屬其他證券子賬戶(hù)所持有證券的持有人大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)時(shí)，無(wú)需再辦理網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證。
三、本公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)依托于涵蓋滬深證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等登記結(jié)算數(shù)據(jù)，具有支持累積投票、支持涉及融資融券、QFII等情形的多向投票（即同一投資者在其持有的證券所代表的表決權(quán)數(shù)范圍內(nèi)，對(duì)同一議案同時(shí)表達(dá)贊成、反對(duì)或棄權(quán)等意見(jiàn)）、投票過(guò)程中防止同一投資者在網(wǎng)上及現(xiàn)場(chǎng)重復(fù)投票等功能。發(fā)行人可在網(wǎng)絡(luò)投票期間自行動(dòng)態(tài)查詢(xún)投票情況，并可在網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后即時(shí)查看、下載網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，及時(shí)辦理現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票的匯總統(tǒng)計(jì)。
四、發(fā)行人辦理網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)具體事項(xiàng)
（一）發(fā)行人向本公司申請(qǐng)辦理網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)，需提交以下書(shū)面材料：
1、使用網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)申請(qǐng)書(shū)（加蓋企業(yè)法人公章）（附件1）；
2、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋企業(yè)法人公章）；
3、經(jīng)辦人有效身份證明文件及其復(fù)印件（或加蓋企業(yè)法人公章的復(fù)印件）、法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)；
4、本公司要求提供的其他材料。
上述材料經(jīng)審核通過(guò)的，發(fā)行人以法人名義與本公司簽訂《證券持有人大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)協(xié)議》，領(lǐng)取網(wǎng)上用戶(hù)名、密碼及電子身份證書(shū)后，可辦理持有人大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)，包括統(tǒng)計(jì)、查詢(xún)投票結(jié)果等事項(xiàng)。
（二）每次證券持有人大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票開(kāi)始前至少五個(gè)工作日，發(fā)行人需向本公司提交以下業(yè)務(wù)辦理申請(qǐng)材料：
1、證券持有人大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票申請(qǐng)表（書(shū)面及電子材料）（附件2）；
2、關(guān)于召開(kāi)證券持有人大會(huì)的通知公告（電子材料）；
3、已公開(kāi)披露的證券持有人大會(huì)有關(guān)材料（電子材料）；
4、發(fā)行人需在網(wǎng)上發(fā)布的其他材料（電子材料）；
5、本公司要求提供的其他材料。
（三）發(fā)行人除可臨柜向本公司申請(qǐng)辦理網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)，還可通過(guò)郵寄方式申請(qǐng)辦理。通過(guò)郵寄方式提交網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)申請(qǐng)的，對(duì)于本條第（一）、（二）款中要求提交的申請(qǐng)文件，其中，電子材料請(qǐng)發(fā)送至以下郵箱：vote@chinaclear.com.cn，書(shū)面材料請(qǐng)?jiān)卩]寄信件封面注明“網(wǎng)絡(luò)投票申請(qǐng)材料”，并郵寄至以下地址：
北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 登記存管部
郵編：100033
（四）發(fā)行人應(yīng)按要求在持有人大會(huì)通知公告中對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明，包括網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間、投資者身份認(rèn)證方式及網(wǎng)絡(luò)投票注意事項(xiàng)等內(nèi)容。持有人大會(huì)通知公告中涉及網(wǎng)絡(luò)投票部分的必備內(nèi)容請(qǐng)聯(lián)系本公司獲取。
（五）發(fā)行人需了解投資者如何參加持有人大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等相關(guān)信息的，可參見(jiàn)《關(guān)于投資者辦理中國(guó)結(jié)算網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明》（附件3）。
五、證券發(fā)行人、投資者及其他相關(guān)市場(chǎng)參與主體需進(jìn)一步了解更多網(wǎng)絡(luò)投票、投資者身份認(rèn)證等相關(guān)內(nèi)容的，可登錄本公司網(wǎng)站（www.chinalear.cn）網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)專(zhuān)區(qū)查詢(xún)或撥打本公司熱線電話4008058058咨詢(xún)。
六、本通知未作規(guī)定的其他相關(guān)事宜，按照本公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
七、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。
附件：
1、《使用網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)申請(qǐng)書(shū)》
2、《證券持有人大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票申請(qǐng)表》
3、《關(guān)于投資者辦理中國(guó)結(jié)算網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明》
二○一四年十月十七日