全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實時監(jiān)控指引（試行）》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]50號）
經(jīng)中國證監(jiān)會同意，現(xiàn)發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實時監(jiān)控指引（試行）》，自發(fā)布之日起施行。
特此公告。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司
2014年6月9日
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓
實時監(jiān)控指引（試行）
第一條 為維護全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）交易秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》（以下簡稱《股票轉(zhuǎn)讓細則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》等規(guī)定，制定本指引。
第二條 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）對掛牌公司股票的轉(zhuǎn)讓過程進行實時監(jiān)控，并依法對實時監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的異常情況及行為實施自律監(jiān)管。
第三條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在實時監(jiān)控中，發(fā)現(xiàn)股票價格異常波動、股票轉(zhuǎn)讓行為異常或做市商報價與轉(zhuǎn)讓行為涉嫌違法違規(guī)的，可以采取公告轉(zhuǎn)讓雙方基本情況和轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息、電話問詢、要求提交書面承諾、出具警示函、暫停轉(zhuǎn)讓、限制證券賬戶交易、向中國證監(jiān)會報告等措施。
第四條 股票轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動，掛牌公司應(yīng)當于次一轉(zhuǎn)讓日披露異常波動公告。
（一）協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，股票當日換手率超過10%，或連續(xù)三個轉(zhuǎn)讓日換手率累計超過20%；
（二）做市轉(zhuǎn)讓方式下，股票連續(xù)三個轉(zhuǎn)讓日漲跌幅累計超過50%；
（三）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認定的其他情形。
如果次一轉(zhuǎn)讓日無法披露，掛牌公司應(yīng)當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請股票暫停轉(zhuǎn)讓直至披露后恢復轉(zhuǎn)讓。
第五條 采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票，投資者買賣出現(xiàn)下列情形之一的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司于次一轉(zhuǎn)讓日進行公告：
（一）成交價格較前收盤價變動幅度超過50%；
（二）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認定的其他情形。
公告內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、成交價格、成交數(shù)量、買賣雙方證券賬戶名稱、主辦券商證券營業(yè)部或交易單元的名稱等。
第六條 采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，出現(xiàn)下列情形之一的，相關(guān)做市商應(yīng)當及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告，并說明情況：
（一）當日成交量加權(quán)平均價較前收盤價變動幅度超過20%；
（二）當日最高報賣價、最低報買價較前收盤價變動幅度超過30%；
（三）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或做市商認為需要報告并說明情況的其他情形。
第七條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以單獨或聯(lián)合其他有關(guān)單位，對異常及涉嫌違法違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為采取現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式進行調(diào)查，相關(guān)主辦券商及其營業(yè)部、投資者應(yīng)當予以配合。
第八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對異常轉(zhuǎn)讓的當事人采取要求提交書面承諾、出具警示函等措施的，通過相關(guān)證券賬戶所在的主辦券商或營業(yè)部向當事人發(fā)出。相關(guān)主辦券商或營業(yè)部應(yīng)當及時向客戶轉(zhuǎn)告有關(guān)警示、督促客戶提交書面承諾，并保留相關(guān)證據(jù)。
做市商或使用專用交易單元的機構(gòu)投資者進行做市或參與交易的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司直接要求相關(guān)當事人提交書面承諾、向其出具警示函。
第九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司做出限制證券賬戶交易決定的，通過相關(guān)證券賬戶所在主辦券商向當事人發(fā)出有關(guān)書面決定。該主辦券商應(yīng)當在收到限制證券賬戶交易決定的當日將其送達相關(guān)當事人；確實無法在當天送達的，應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)并及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。
做市商、使用專用交易單元的機構(gòu)投資者進行做市或參與交易的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司直接向相關(guān)當事人發(fā)出有關(guān)書面決定。
第十條 投資者被全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取自律監(jiān)管措施后仍拒不配合或未按要求整改，主辦券商未按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司業(yè)務(wù)規(guī)則履行客戶管理責任或不配合監(jiān)管，或者做市商不配合監(jiān)管或未按要求整改的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《股票轉(zhuǎn)讓細則》等，采取進一步處理措施。
第十一條 本指引所稱“超過”不含本數(shù)。
第十二條 本指引由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責解釋。
第十三條 本指引自發(fā)布之日起實施。