全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司關于修改《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》的公告
（股轉系統(tǒng)公告[2013]40號）
為了貫徹落實《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》和修改后的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，經中國證監(jiān)會批準，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司對《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》的部分條款進行了修改。具體修改內容如下：
一、第1.1條修改為："為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱"全國股份轉讓系統(tǒng)"）運行，維護市場正常秩序，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》、《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》以及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本業(yè)務規(guī)則。"
二、第1.10條修改為："掛牌公司是納入中國證監(jiān)會監(jiān)管的非上市公眾公司，股東人數可以超過二百人。
股東人數未超過二百人的股份有限公司，直接向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請掛牌。
股東人數超過二百人的股份有限公司，公開轉讓申請經中國證監(jiān)會核準后，可以按照本業(yè)務規(guī)則的規(guī)定向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請掛牌。"
三、第2.4條修改為："申請掛牌公司取得全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見后，按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的有關程序辦理掛牌手續(xù)。
申請掛牌公司應當在其股票掛牌前與全國股份轉讓系統(tǒng)公司簽署掛牌協(xié)議，明確雙方的權利、義務和有關事項。"
四、第四章第三節(jié)的節(jié)名修改為 "股票發(fā)行"。
五、第4.3.1條修改為："本業(yè)務規(guī)則規(guī)定的股票發(fā)行，是指申請掛牌公司、掛牌公司向符合全國股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理要求的對象發(fā)行股票的行為。
股票發(fā)行可以采取路演、詢價等方式選定投資者。"
六、第4.3.2條修改為："申請掛牌公司、掛牌公司股票發(fā)行應當符合全國股份轉讓系統(tǒng)公司有關投資者適當性管理、信息披露等規(guī)定。"
七、第4.3.3條修改為："按照《管理辦法》應申請核準的股票發(fā)行，掛牌公司在取得中國證監(jiān)會核準文件后，按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司的規(guī)定辦理股票發(fā)行新增股份的掛牌手續(xù)。"
八、第4.3.4條修改為："按照《管理辦法》豁免申請核準的股票發(fā)行，主辦券商應履行持續(xù)督導職責并發(fā)表意見，掛牌公司在發(fā)行驗資完畢后填報備案登記表，辦理新增股份的登記及掛牌手續(xù)。"
九、第4.3.5條修改為："申請掛牌公司申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的同時股票發(fā)行的，應在公開轉讓說明書中披露。"
十、第4.4.1條第一款第（三）項修改為"向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或向證券交易所申請股票上市"。
十一、第4.5.1條第（一）項修改為："中國證監(jiān)會核準其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市"。
十二、第5.1條第一款第（一）項修改為："推薦業(yè)務：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關服務"。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》作相應的修改，現(xiàn)重新發(fā)布。
特此公告。
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)
2013年12月30日