中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于公布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》的通知
（中國結(jié)算發(fā)字[2013]103號）
各市場參與人：
為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）的股票轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)，我公司制定了《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》（以下簡稱《細則》，見附件）。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予公布?！都殑t》將在有關(guān)各方完成業(yè)務(wù)和技術(shù)準備后實施，具體時間另行通知。
請各結(jié)算參與人及相關(guān)機構(gòu)按照我公司要求完成登記結(jié)算業(yè)務(wù)準備和技術(shù)系統(tǒng)的開發(fā)改造工作，及時做好《細則》實施的各項準備?！都殑t》實施前，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)仍按《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過渡期登記結(jié)算暫行辦法》執(zhí)行。
特此通知。
附件：《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》
二○一三年十二月三十日
附件：
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）掛牌的非上市公眾公司（以下簡稱“掛牌公司”）股票轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)，明確參與各方的權(quán)利義務(wù)，防范登記結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》、《非上市公眾公司管理辦法》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》等法律法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“本公司”）有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細則。
第二條 本細則適用于擬在和已在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票的登記、存管及結(jié)算業(yè)務(wù)。本細則未作規(guī)定的，適用本公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
第三條 本公司設(shè)立電子化證券簿記系統(tǒng)，實行股份的無紙化管理，依據(jù)電子證券簿記系統(tǒng)記錄的結(jié)果，確認股份持有人持有股份的事實。電子化證券簿記系統(tǒng)記錄采取整數(shù)位，記錄股份數(shù)量的最小單位為壹股。
第四條 本公司可作為結(jié)算參與人的共同對手方，對掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓提供多邊凈額清算、擔保交收服務(wù)（以下簡稱“多邊凈額結(jié)算”）；也可根據(jù)股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的具體情況及市場需求，不作為共同對手方，提供逐筆全額結(jié)算等其他結(jié)算服務(wù)。第二章 賬戶管理
第一節(jié) 證券賬戶
第五條 投資者參與掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓應(yīng)當使用在本公司開立的證券賬戶。
做市商應(yīng)開立專用證券賬戶用以開展做市業(yè)務(wù)。做市專用證券賬戶只能用于其做市股票的交易，不能用于其它交易。
第六條 證券賬戶的開立、資料查詢、資料變更和注銷等業(yè)務(wù)，按照本公司證券賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第七條 掛牌公司股份應(yīng)當記錄在股份持有人以本人名義開立的證券賬戶中。
符合法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）規(guī)定的，股份也可以記錄在名義持有人名下；名義持有人應(yīng)當負責(zé)記錄其名下權(quán)益擁有人持有的股份余額及其變更情況，也可以委托本公司進行記錄。名義持有人應(yīng)該按本公司的要求向本公司提供其名下的權(quán)益擁有人資料。第二節(jié) 清算交收賬戶
第八條 本公司可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，在結(jié)算系統(tǒng)中以本公司的名義開立如下清算交收賬戶：
（一）證券集中交收賬戶，用以辦理本公司與結(jié)算參與人的證券集中交收。
（二）資金集中交收賬戶，用以辦理本公司與結(jié)算參與人的資金集中交收。
（三）專用清償證券賬戶，用以存放本公司扣劃的交收違約結(jié)算參與人自營類待處分證券或其指定的其他待處分證券。該賬戶可用于為完成集中交收違約處理而進行的證券買賣。
（四）專用清償資金賬戶，用以存放暫不交付給交收違約結(jié)算參與人的待處分資金。
（五）本公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他清算交收賬戶。
第九條 本公司依據(jù)證券或資金管理需要為結(jié)算參與人設(shè)立各類清算交收相關(guān)賬戶，結(jié)算參與人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要申請開立：
（一）證券交收賬戶，用以辦理結(jié)算參與人與本公司的證券交收和結(jié)算參與人與其客戶的證券交收。
（二）資金交收賬戶，用以辦理結(jié)算參與人與本公司的資金交收。資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。
（三）證券處置賬戶，用以存放結(jié)算參與人申報的資金交收違約客戶的證券。
（四）根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他清算交收相關(guān)賬戶。
第十條 同時辦理自營與客戶證券交易結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，應(yīng)當分別開立用于辦理自營業(yè)務(wù)（含做市業(yè)務(wù)）結(jié)算和客戶業(yè)務(wù)結(jié)算的證券交收賬戶、資金交收賬戶。
第十一條 本公司在結(jié)算銀行開立結(jié)算備付金專用存款賬戶，用于存放結(jié)算參與人向本公司劃入的資金和辦理本公司與結(jié)算參與人之間的資金劃付。
第十二條 對于結(jié)算參與人資金交收賬戶等清算交收相關(guān)賬戶內(nèi)的資金，本公司按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定以及與結(jié)算銀行的協(xié)商結(jié)果，確定利率水平、計息方法和計息日期，向結(jié)算參與人計付利息。第三章 登記存管
第十三條 本公司對股份登記申請人有效送達的登記資料進行形式審核，股份登記申請人應(yīng)當對其提供的登記資料的合法性、真實性、準確性及完整性負責(zé)并承擔相應(yīng)的法律責(zé)任。
有效送達的登記資料指股份登記申請人直接送達或通過主辦券商或本公司認可的其他機構(gòu)間接送達本公司的書面文件或電子文件。
第十四條 擬掛牌公司向本公司申請辦理掛牌股份初始登記業(yè)務(wù)前，應(yīng)當與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。
第十五條 申請掛牌公司在獲得全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）同意掛牌的審查意見及中國證監(jiān)會的核準文件后，應(yīng)向本公司申請辦理全部股份的集中登記。
擬掛牌公司申請辦理股份初始登記時，應(yīng)當提供以下申請材料：
（一）股份登記申請；
（二）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見，需要中國證監(jiān)會核準的，還需提供證監(jiān)會的核準文件；
（三）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的證券代碼、證券簡稱確認函；
（四）擬掛牌公司已簽字蓋章的“證券登記及服務(wù)協(xié)議”；
（五）擬掛牌公司股份涉及司法凍結(jié)或限制轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行或限制轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押登記相關(guān)申請材料；
（六）擬掛牌公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書；
（七）本公司要求提供的其他材料。
第十六條 本公司對擬掛牌公司的初始登記申請材料審核無誤后，根據(jù)其申報的股份持有明細數(shù)據(jù)，辦理股份初始登記，并向擬掛牌公司出具股份登記證明文件。
由于擬掛牌公司提供的申請材料有誤導(dǎo)致初始登記不實所致的一切法律責(zé)任由擬掛牌公司承擔，掛牌公司申請對股份初始登記結(jié)果進行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。
第十七條 掛牌公司申請辦理定向發(fā)行新增股份登記，應(yīng)當提供以下申請材料：
（一）掛牌公司新增股份登記申請；
（二）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意定向發(fā)行的審查意見（豁免申請核準的掛牌公司不需提交），需要中國證監(jiān)會核準的，還需提供證監(jiān)會的核準文件；
（三）經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司確認的定向發(fā)行備案登記表（豁免申請核準的掛牌公司需要提交）；
（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的關(guān)于掛牌公司全部募集資金到位的驗資報告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移至掛牌公司處的證明文件）；
（五）掛牌公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書；
（六）本公司要求提供的其他材料。
第十八條 本公司對掛牌公司提交的定向發(fā)行新增股份登記申請材料審核無誤后，根據(jù)其申報的股份持有明細數(shù)據(jù)，辦理定向發(fā)行新增股份初始登記，并向掛牌公司出具股份登記證明文件。
由于掛牌公司提供的申請材料有誤導(dǎo)致定向發(fā)行新增股份初始登記不實所致的一切法律責(zé)任由掛牌公司承擔，掛牌公司申請對新增股份初始登記結(jié)果進行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。
第十九條 掛牌公司辦理配股、股份拆分、股份合并、股份注銷等登記，應(yīng)該向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案，經(jīng)備案確認后向本公司提出申請，本公司對掛牌公司的申請材料審核通過后，根據(jù)其申請辦理相應(yīng)的股份登記。
第二十條 本公司依據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成交轉(zhuǎn)讓的交收結(jié)果，辦理全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成交轉(zhuǎn)讓的過戶登記。
第二十一條 掛牌公司股東因繼承、贈與、依法進行財產(chǎn)分割或者法人因法人資格喪失等原因需辦理股份非交易過戶的，參照本公司證券非交易過戶業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第二十二條 掛牌公司股份因涉及司法凍結(jié)、解凍、續(xù)凍、扣劃等其他原因需辦理變更登記業(yè)務(wù)的，參照本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第二十三條 掛牌公司股份質(zhì)押登記，參照本公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第二十四條 做市商應(yīng)當向本公司申報或撤銷做市專用證券賬戶與自營證券賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
做市商將自有股票用于做市業(yè)務(wù)時，可以向本公司發(fā)送做市庫存股票劃入指令，由本公司根據(jù)指令將相關(guān)股票從做市商自營證券賬戶劃入其做市專用證券賬戶。
做市商可以向本公司發(fā)送做市庫存股票劃出指令，由本公司根據(jù)指令將相關(guān)股票從做市商的做市專用證券賬戶劃入其自營證券賬戶。
第二十五條 投資者應(yīng)當委托主辦券商托管其持有的掛牌公司股份，主辦券商應(yīng)當將其自有股份及投資者托管的掛牌公司股份交由本公司存管，但法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和本公司另有規(guī)定的除外。
做市商應(yīng)當將其做市股份托管在專用托管單元。
第二十六條 投資者可以通過單個或多個主辦券商的不同交易單元以同一證券賬戶買入股份，買入股份托管在交易單元所對應(yīng)的托管單元。
投資者可以通過托管單元對應(yīng)的交易單元賣出股份，如需通過其他交易單元賣出股份，應(yīng)當辦理股份轉(zhuǎn)托管，轉(zhuǎn)托管手續(xù)通過轉(zhuǎn)出的主辦券商辦理。
第二十七條 掛牌公司派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本應(yīng)當向本公司提出申請，本公司對掛牌公司的申請材料審核通過后，根據(jù)其申請派發(fā)相應(yīng)股份。
第二十八條 掛牌公司委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利，應(yīng)當向本公司提出申請，并在本公司規(guī)定的時間內(nèi)將用于派發(fā)現(xiàn)金紅利的資金劃至本公司指定銀行賬戶；本公司確認掛牌公司的相應(yīng)款項到賬后，根據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。
第二十九條 掛牌公司委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利，不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項的，應(yīng)當及時通知本公司，并在中國證監(jiān)會指定媒體上公告，說明原因。因掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項、未能履行及時通知及公告義務(wù)所致的一切法律責(zé)任由該掛牌公司承擔，本公司不承擔任何責(zé)任。
第三十條 本公司根據(jù)掛牌公司的申報和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的確認辦理掛牌公司股份的限售或解除限售的登記。
第三十一條 本公司向掛牌公司提供以下持有人名冊服務(wù)：
（一）定期向掛牌公司提供每月末的持有人名冊；
（二）因召開股東大會、股本數(shù)量變動等原因，掛牌公司申領(lǐng)持有人名冊；
（三）本公司認可的其他情形。
掛牌公司取得持有人名冊后，應(yīng)當妥善保管，并在法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用持有人名冊。因掛牌公司不當使用持有人名冊所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任由掛牌公司承擔。
第三十二條 掛牌公司終止掛牌后，如股票轉(zhuǎn)至其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓且繼續(xù)委托本公司為其提供股份登記服務(wù)的，本公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定，將記錄在股份持有人證券賬戶中的股份轉(zhuǎn)移至該股份持有人另一證券賬戶。
第三十三條 掛牌公司終止掛牌后，如股東人數(shù)超過200人的，應(yīng)當委托本公司繼續(xù)為其提供股份登記服務(wù)；如股東人數(shù)低于200人且股票不轉(zhuǎn)至其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓的，仍可繼續(xù)委托本公司為其提供股份登記服務(wù)。投資者持有的股份繼續(xù)托管在相關(guān)券商處。
第三十四條 掛牌公司終止掛牌后，不再委托本公司繼續(xù)為其提供股份登記服務(wù)的，須按規(guī)定辦理股份退出登記手續(xù)。未按規(guī)定辦理股份退出登記手續(xù)的，本公司可將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達該掛牌公司，并由公證機關(guān)進行公證，視同該掛牌公司退出登記手續(xù)辦理完畢。
第三十五條 退出登記手續(xù)辦理完畢后，本公司在本公司網(wǎng)站、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司指定信息披露平臺及中國證監(jiān)會指定報刊上刊登關(guān)于終止為掛牌公司提供登記服務(wù)的公告。第四章 清算交收及違約處理
第一節(jié) 基本原則
第三十六條 主辦券商及其他機構(gòu)參與掛牌股票轉(zhuǎn)讓結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)取得本公司的結(jié)算參與人資格，遵守本公司《結(jié)算參與人管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。
第三十七條 本公司按照分級結(jié)算的原則，辦理本公司與結(jié)算參與人之間或結(jié)算參與人相互之間的清算交收；結(jié)算參與人負責(zé)辦理其與客戶之間的清算交收。結(jié)算參與人與其客戶之間的糾紛不影響本公司按照相關(guān)規(guī)定辦理清算交收以及對違約結(jié)算參與人進行交收違約處理。
結(jié)算參與人與客戶之間的股票劃付，應(yīng)當委托本公司代為辦理。
第三十八條 結(jié)算參與人應(yīng)當在與其客戶簽訂的協(xié)議中至少明確以下事項：
（一）結(jié)算參與人依據(jù)客戶的委托，負責(zé)辦理與客戶的股票和資金的清算交收。客戶只與結(jié)算參與人發(fā)生結(jié)算關(guān)系，不與本公司發(fā)生結(jié)算關(guān)系。
（二）客戶同意在清算交收過程中，由結(jié)算參與人委托本公司辦理其證券賬戶與結(jié)算參與人證券交收賬戶之間的股票劃撥。
（三）客戶知曉并同意，本公司可能出于風(fēng)險防范的需要，將非集合競價的異常交易從多邊凈額結(jié)算中劃分出來，實施逐筆全額結(jié)算。由此帶來的可能損失由客戶與結(jié)算參與人協(xié)商解決。
（四）客戶知曉并同意，當客戶對結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約，且結(jié)算參與人也對本公司發(fā)生資金交收違約的情況下，結(jié)算參與人有權(quán)向本公司申報將違約客戶的股票作為待處分證券，本公司將根據(jù)結(jié)算參與人的申報辦理相關(guān)股票的劃轉(zhuǎn)。結(jié)算參與人未基于客戶的真實交易、交收情況向本公司申報劃轉(zhuǎn)的，由結(jié)算參與人負責(zé)對客戶承擔由此造成的一切損失和法律責(zé)任。
第三十九條 結(jié)算參與人的資金交收賬戶可以辦理多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)和逐筆全額結(jié)算等其他結(jié)算業(yè)務(wù)的資金交收。
每一交收日日終，本公司按照先多邊凈額結(jié)算、后逐筆全額結(jié)算等其他結(jié)算業(yè)務(wù)的順序辦理交收。第二節(jié) 多邊凈額結(jié)算及違約處理
第四十條 每個轉(zhuǎn)讓日（以下簡稱“T日”）收市后，本公司根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)送的股票轉(zhuǎn)讓成交數(shù)據(jù)和相關(guān)非交易數(shù)據(jù)，以結(jié)算參與人為交收對手，軋差計算出各結(jié)算參與人資金交收賬戶應(yīng)收或應(yīng)付資金凈額、證券交收賬戶各類股票的應(yīng)收和應(yīng)付凈額，形成當日凈額清算結(jié)果，并及時通知結(jié)算參與人。
第四十一條 T日日終，本公司根據(jù)當日清算結(jié)果完成與各結(jié)算參與人的股票交收，并代為辦理結(jié)算參與人證券交收賬戶與其名下投資者證券賬戶間的股票劃付。本公司將股票交收結(jié)果數(shù)據(jù)發(fā)送各結(jié)算參與人。
第四十二條 結(jié)算參與人應(yīng)根據(jù)T日清算結(jié)果，于次一轉(zhuǎn)讓日（以下簡稱“T＋1日”）最終交收時點前，將足額資金劃入資金交收賬戶，保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于完成交收。
第四十三條 T＋1日最終交收時點，本公司根據(jù)T日清算結(jié)果，完成本公司與結(jié)算參與人之間不可撤銷的資金交收。
本公司不因其他結(jié)算參與人交收違約而拒絕對正常履行交收義務(wù)的結(jié)算參與人承擔交收責(zé)任。
結(jié)算參與人應(yīng)當就其負責(zé)結(jié)算的全部自營和客戶股票交易對本公司承擔交收責(zé)任，不得以客戶交收違約為由拒絕承擔對本公司的交收責(zé)任。
第四十四條 結(jié)算參與人同時開立自營、客戶資金交收賬戶，且T＋1日最終交收時點該結(jié)算參與人客戶資金交收賬戶內(nèi)可交收資金余額不足的，本公司對其采取關(guān)聯(lián)交收處理，將其已完成當日交收后的自營資金交收賬戶內(nèi)的可交收資金余額用于彌補該不足部分。
對于自營資金交收賬戶實際用于關(guān)聯(lián)交收的資金，在保證客戶資金交收賬戶內(nèi)的資金余額滿足當日資金交收需要和最低結(jié)算備付金限額要求的前提下，結(jié)算參與人可以申請將相應(yīng)資金從客戶資金交收賬戶劃回自營資金交收賬戶。
可交收資金余額是指資金交收賬戶內(nèi)全部資金扣除被凍結(jié)部分后的余額。
第四十五條 T日日終，結(jié)算參與人未能足額履行多邊凈額結(jié)算的股票交付義務(wù)的，構(gòu)成股票交收違約。本公司在資金清算時將與結(jié)算參與人應(yīng)付未付股票等值的資金確定為待處分資金，并按照待處分資金金額的千分之一逐日向違約結(jié)算參與人計收違約金。
本公司給予違約結(jié)算參與人一定的寬限期，違約結(jié)算參與人在規(guī)定時間內(nèi)補足違約交收股票及其權(quán)益、違約金的，本公司交付其待處分資金；結(jié)算參與人未及時補足的，本公司動用相應(yīng)待處分資金，通過委托第三方等方式買入違約交收的股票，并彌補相應(yīng)的權(quán)益、違約
金和購買股票所產(chǎn)生的各項稅費、傭金等。
第四十六條 結(jié)算參與人發(fā)生股票交收違約的，除按照第四十五條的規(guī)定處理外，本公司有權(quán)采取以下措施：
（一）按照本公司《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與機構(gòu)自律管理措施實施細則》的規(guī)定，對違約結(jié)算參與人采取自律管理措施。
（二）將其交收違約情況記入相關(guān)誠信檔案，報告監(jiān)管部門。
（三）提請全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司暫停違約結(jié)算參與人的做市商資格。
（四）經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他措施。
第四十七條 在T＋1日最終交收時點，結(jié)算參與人未能足額履行多邊凈額結(jié)算的資金交付義務(wù)的，構(gòu)成資金交收違約。結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，本公司有權(quán)采取以下措施：
（一）自違約交收日起，按違約交收金額以及與結(jié)算銀行商定的金融同業(yè)存款利率逐日向違約結(jié)算參與人收取墊付資金利息，并按違約交收金額的千分之一逐日計收違約金。
（二）動用該結(jié)算參與人在本公司存放的其他自有資金。
（三）扣劃該結(jié)算參與人的自營證券。
自營證券的范圍包括在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海和深圳證券交易所轉(zhuǎn)讓或交易的證券。
（四）自違約交收日日終起，限制違約結(jié)算參與人在透支期間買入股票的轉(zhuǎn)托管。
（五）按照本公司《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與機構(gòu)自律管理措施實施細則》的規(guī)定，對違約結(jié)算參與人采取自律管理措施。
（六）將其交收違約情況記入相關(guān)誠信檔案，報告監(jiān)管部門。
（七）提請全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司暫停違約結(jié)算參與人的做市商資格；
（八）提請全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司限制或暫停違約結(jié)算參與人的股票買入交易；
（九）經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他措施。
第四十八條 違約結(jié)算參與人在規(guī)定時間內(nèi)彌補資金交收違約的，本公司將已扣劃的自營證券及權(quán)益交付給該結(jié)算參與人；違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定的時間內(nèi)彌補的，本公司有權(quán)將已扣劃的自營證券及權(quán)益或違約結(jié)算參與人指定的其他證券作為待處分證券進行處置。
本公司有權(quán)從待處分證券中選擇擬處置證券，通過委托第三方等方式賣出，賣出證券所得資金用于彌補結(jié)算參與人資金交收違約，包括違約交收資金的本金、利息、違約金及相關(guān)費用。
第四十九條 本公司按照本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定動用相關(guān)待處分資金或待處分證券等彌補結(jié)算參與人證券交收違約或資金交收違約后有剩余的，交付該結(jié)算參與人；仍有不足的，本公司向該違約結(jié)算參與人繼續(xù)追索。第三節(jié) 逐筆全額結(jié)算及其他結(jié)算方式
第五十條 逐筆全額結(jié)算過程中，本公司按照雙方結(jié)算參與人的委托組織辦理股票轉(zhuǎn)讓的清算和交收，不承擔共同對手方責(zé)任。
第五十一條 本公司根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)送的股票轉(zhuǎn)讓成交數(shù)據(jù)進行逐筆清算，計算出結(jié)算參與人每筆股票轉(zhuǎn)讓的應(yīng)收或應(yīng)付的資金和股票數(shù)量，并將清算結(jié)果發(fā)送各結(jié)算參與人。
第五十二條 本公司于交收時點，根據(jù)清算結(jié)果，按照特定的交收順序，逐筆檢查應(yīng)付資金結(jié)算參與人相關(guān)資金交收賬戶中的資金以及應(yīng)付股票結(jié)算參與人名下相關(guān)證券賬戶中的股票是否足額，檢查的最小單位是單筆股票轉(zhuǎn)讓清算的對應(yīng)數(shù)量。
買賣雙方結(jié)算參與人應(yīng)付股票及資金均足額的，本公司辦理相關(guān)股票和資金的交收。任何一方或雙方結(jié)算參與人應(yīng)付資金或應(yīng)付股票不足的，交收失敗。逐筆全額結(jié)算的交收失敗由雙方結(jié)算參與人自行協(xié)商解決，本公司不承擔相關(guān)法律責(zé)任。
本公司可將違約方結(jié)算參與人的交收違約情況作為評估其結(jié)算風(fēng)險的參考指標，情況嚴重的，將報告監(jiān)管部門。
第五十三條 本公司可根據(jù)市場需求提供代收代付服務(wù)。結(jié)算參與人等主體可自行清算并上傳清算數(shù)據(jù)，本公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定、收付款雙方協(xié)議約定或付款方確認的數(shù)據(jù)辦理資金劃付。如果付款方資金不足，則劃付失敗。
第五十四條 本公司將根據(jù)股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)發(fā)展情況和市場需求，對逐筆全額結(jié)算、代收代付等服務(wù)提供不同的清算交收周期安排。第五章 風(fēng)險管理
第五十五條 結(jié)算參與人應(yīng)當依據(jù)本細則的規(guī)定，制訂完善的風(fēng)險防范和控制制度。
結(jié)算參與人與其客戶辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)該全面準確地向客戶解釋本規(guī)則，并與其客戶簽訂協(xié)議，明確雙方的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)處理原則。
第五十六條 本公司可根據(jù)結(jié)算風(fēng)險管理的需要，將結(jié)算參與人非集合競價的異常交易從多邊凈額結(jié)算中劃分出來，實施逐筆全額結(jié)算。
第五十七條 結(jié)算參與人應(yīng)按照本公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定繳納結(jié)算備付金、結(jié)算保證金。
對于風(fēng)險較高的結(jié)算參與人，本公司有權(quán)提高其最低結(jié)算備付金比例、結(jié)算保證金繳納額度或要求其提交額外的擔保品。第六章 附則
第五十八條 本公司將根據(jù)有權(quán)部門批準的收費項目和標準，在提供服務(wù)時收取相關(guān)費用。具體收費項目和標準另行通知。
第五十九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌債券的登記、存管及結(jié)算業(yè)務(wù)安排由本公司另行規(guī)定。
第六十條 因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素，以及不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給有關(guān)當事人造成損失的，本公司不承擔責(zé)任。
第六十一條 本細則由本公司負責(zé)修訂和解釋。本細則關(guān)于“主辦券商”、“轉(zhuǎn)讓日”等用語參照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的相關(guān)規(guī)定。
第六十二條 本細則自 年 月 日起實施。