第一章 總則

　　第一條 為依法行政，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《行政處罰法》、《外匯管理?xiàng)l例》以及國(guó)務(wù)院其他有關(guān)規(guī)定，制定本程序。

　　第二條 本程序所稱聽證，是指國(guó)家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱外匯局)根據(jù)本程序第三條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)事人請(qǐng)求，組織其全面表達(dá)自己對(duì)外匯局?jǐn)M作出行政處罰措施的意見并進(jìn)行申辯和質(zhì)證的法定行政行為。

　　第三條 外匯局作出下列重大處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：

　　(一)責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ菇?jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù);

　　(二)責(zé)令暫停經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)或者吊銷經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證;

　　(三)較大數(shù)額罰沒款;

　　(四)其他法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)舉行聽證的。

　　前款(三)項(xiàng)所稱較大數(shù)額罰沒款，是指對(duì)自然人的違法行為處以5萬(wàn)元人民幣以上，對(duì)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為處以100萬(wàn)元人民幣以上的罰沒款。

　　第四條 當(dāng)事人申請(qǐng)聽證、外匯局組織聽證等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)遵守本程序規(guī)定。

　　第五條 當(dāng)事人有權(quán)根據(jù)本程序規(guī)定要求外匯局舉行聽證，不受任何個(gè)人和單位阻礙。

　　第六條 聽證程序遵循公開、公正原則。

　　除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)以公開的方式進(jìn)行。

　　第二章 聽證組織機(jī)關(guān)、聽證人員和聽證參加人

　　第七條 聽證由擬作出行政處罰的外匯局組織。

　　第八條 聽證人員包括聽證主持人和聽證員。

　　聽證主持人是指外匯局負(fù)責(zé)人指定的具體負(fù)責(zé)主持聽證工作的人員。

　　聽證員是指外匯局法制工作部門、案件檢查部門、案件所涉業(yè)務(wù)管理部門各自指定的協(xié)助聽證主持人組織聽證的工作人員。

　　聽證人員的組成應(yīng)當(dāng)為單數(shù)。

　　聽證案件的調(diào)查人員不得擔(dān)任聽證主持人和聽證員。

　　第九條 聽證過程中，聽證主持人、聽證員權(quán)利義務(wù)平等，但聽證程序由聽證主持人主要負(fù)責(zé)。

　　第十條 聽證參加人是指案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人、委托代理人、證人以及鑒定人、翻譯、聽證記錄人等有關(guān)人員。

　　第三人是指與聽證案件有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織。

　　聽證記錄人是指聽證主持人指定的負(fù)責(zé)記錄聽證活動(dòng)的外匯局工作人員。

　　第十一條 聽證人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人也有權(quán)以口頭或者書面方式申請(qǐng)其回避，并說明理由：

　　(一)本案調(diào)查人員或者當(dāng)事人的近親屬;

　　(二)與本案結(jié)果有利害關(guān)系;

　　(三)有其他可能影響聽證公正進(jìn)行的情形。

　　聽證人員有前款規(guī)定情形之一，但未按規(guī)定自行申請(qǐng)回避的，外匯局應(yīng)當(dāng)責(zé)令其回避。

　　第十二條 聽證主持人的回避，由其所在部門負(fù)責(zé)人決定;部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任聽證主持人的，由其所在外匯局負(fù)責(zé)人決定是否回避。聽證員的回避，由聽證主持人決定。

　　第十三條 聽證主持人經(jīng)與聽證員協(xié)商，在聽證活動(dòng)中依法行使下列職權(quán)：

　　(一)決定舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;

　　(二)決定是否允許旁聽及允許旁聽的人數(shù);

　　(三)決定中止、延期或者終止聽證;

　　(四)詢問聽證參加人，接收并審核有關(guān)證據(jù);

　　(五)主持聽證進(jìn)行，包括申辯、質(zhì)證等;

　　(六)維護(hù)聽證秩序，制止違反聽證程序的行為;

　　(七)提出案件處理意見;

　　(八)法律、行政法規(guī)以及規(guī)章賦予的其他職權(quán)。

　　第十四條 聽證人員在聽證活動(dòng)中承擔(dān)下列義務(wù)：

　　(一)將聽證通知書依法及時(shí)送達(dá)當(dāng)事人及其他有關(guān)人員;

　　(二)公正履行職責(zé)，保證當(dāng)事人行使陳述、申辯以及質(zhì)證的權(quán)利;

　　(三)保守聽證案件涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私;

　　(四)不得徇私枉法，包庇縱容違法行為。

　　第十五條 當(dāng)事人依法享有下列權(quán)利：

　　(一)依法申請(qǐng)聽證人員回避;

　　(二)可以親自參加聽證，也可以委托一至二名代理人參加聽證;

　　(三)就案件調(diào)查人員提出的案件事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議進(jìn)行申辯，并對(duì)案件的證據(jù)向調(diào)查人員及證人質(zhì)證;

　　(四)聽證結(jié)束前進(jìn)行最后陳述;

　　(五)審核聽證筆錄。

　　第十六條 當(dāng)事人依法承擔(dān)下列義務(wù)：

　　(一)按外匯局要求事前報(bào)送參加聽證人員的名單及身份;

　　(二)按時(shí)參加聽證并依法舉證;

　　(三)如實(shí)回答聽證主持人的詢問;

　　(四)遵守聽證程序及紀(jì)律，維護(hù)聽證秩序。

　　第十七條 當(dāng)事人委托他人代理參加聽證的，應(yīng)當(dāng)向外匯局提交由其簽名或者蓋章的授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)聽證主持人確認(rèn)。

　　授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明委托事項(xiàng)及權(quán)限。

　　第十八條 案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)參加聽證，向聽證主持人提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議及其依據(jù)，并參與質(zhì)證。

　　第十九條 聽證主持人可以根據(jù)實(shí)際情況通知與案件有關(guān)的證人、鑒定人、翻譯人員參加聽證。

　　第三章 聽證的告知、提起和受理

　　第二十條 外匯局在作出本程序第三條規(guī)定的行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)在《行政處罰告知書》(以下簡(jiǎn)稱《告知書》)中告知當(dāng)事人自接到《告知書》之日起3日內(nèi)有要求舉行聽證的權(quán)利。

　　第二十一條 當(dāng)事人要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到《告知書》之日起3日內(nèi)，向外匯局書面提出聽證要求。以郵寄掛號(hào)信方式提出的，以寄出的郵戳日期為準(zhǔn)。當(dāng)事人因不可抗力或者其他特殊情況不能按期提出聽證要求的，在障礙消除后3日內(nèi)，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)，可以順延聽證期限。

　　第二十二條 當(dāng)事人明確提出放棄聽證權(quán)利的，不得對(duì)本案再次提出聽證要求。當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利，應(yīng)當(dāng)以書面形式提出。

　　當(dāng)事人未在規(guī)定的期限內(nèi)提出聽證要求的，視為放棄聽證權(quán)利，外匯局可以不組織聽證，但應(yīng)當(dāng)將情況記錄在案。

　　第二十三條 當(dāng)事人可以請(qǐng)求撤回聽證要求，但應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，且不得對(duì)本案再次提出聽證要求。

　　第二十四條 當(dāng)事人提出聽證要求的，外匯局應(yīng)當(dāng)自接到聽證要求之日起5日內(nèi)，審核當(dāng)事人的聽證要求，并書面通知當(dāng)事人是否受理。

　　對(duì)符合本程序規(guī)定的聽證要求，外匯局應(yīng)當(dāng)組織聽證。

　　對(duì)聽證要求超過期限或者不符合聽證條件的，外匯局應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人不予聽證，并說明理由。

　　第二十五條 外匯局決定聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到當(dāng)事人提出書面聽證要求之日起30日內(nèi)舉行聽證。

　　外匯局應(yīng)當(dāng)在聽證的7日前向當(dāng)事人、其他聽證參加人送達(dá)聽證通知書。

　　第二十六條 聽證通知書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(一)當(dāng)事人姓名或者名稱;

　　(二)聽證案件的內(nèi)容;

　　(三)舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、方式;

　　(四)聽證主持人、聽證員的姓名;

　　(五)告知當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)回避以及回避的條件;

　　(六)告知當(dāng)事人報(bào)送參加聽證人員名單、身份證明以及準(zhǔn)備有關(guān)證據(jù)材料、通知證人等事項(xiàng)。

　　第二十七條 案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)自確定聽證主持人之日起3日內(nèi)，將案卷移送聽證主持人。

　　第四章 聽證的舉行

　　第二十八條 聽證正式開始前，聽證主持人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)查明當(dāng)事人和其他聽證參加人是否到會(huì)，宣布下列聽證紀(jì)律：

　　(一)服從聽證主持人的指揮，未經(jīng)主持人允許不得發(fā)言、提問、辯論和中途退場(chǎng)，不得錄音、錄像和攝影;

　　(二)不得喧嘩、鼓掌、哄鬧或者進(jìn)行其他妨礙聽證秩序的行為。

　　第二十九條 違反聽證秩序的，聽證主持人有權(quán)予以制止;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令退場(chǎng)。

　　當(dāng)事人或者其代理人無(wú)正當(dāng)理由拒不到場(chǎng)參加聽證或者未經(jīng)主持人允許退場(chǎng)的，視為放棄聽證權(quán)利。

　　第三十條 聽證應(yīng)當(dāng)按下列順序進(jìn)行：

　　(一)聽證主持人核對(duì)案件調(diào)查人員和當(dāng)事人的身份;

　　(二)聽證主持人宣布聽證員、聽證記錄人、鑒定人、翻譯人員名單，告知當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，詢問當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避。當(dāng)事人申請(qǐng)聽證主持人回避的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)宣布暫停聽證，報(bào)請(qǐng)外匯局有關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否回避;申請(qǐng)聽證員、鑒定人、翻譯人員回避的，由聽證主持人當(dāng)場(chǎng)決定。

　　(三)聽證主持人宣布聽證開始并介紹案由;

　　(四)不公開舉行的聽證，聽證主持人應(yīng)當(dāng)說明理由;

　　(五)案件調(diào)查人員陳述當(dāng)事人違法事實(shí)，出示相關(guān)證據(jù)，提出擬給予行政處罰的建議和依據(jù);

　　(六)當(dāng)事人或其委托代理人進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證;

　　(七)第三人及其委托人陳述，提出自己的意見和主張;

　　(八)案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人相互辯論;

　　(九)聽證主持人就案件事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)進(jìn)行詢問;

　　(十)當(dāng)事人作最后陳述。

　　第三十一條 有下列情形之一的，聽證主持人與聽證員協(xié)商后，應(yīng)當(dāng)決定延期舉行聽證：

　　(一)當(dāng)事人或者其委托代理人因不可抗力無(wú)法到場(chǎng)的;

　　(二)當(dāng)事人臨時(shí)申請(qǐng)回避的;

　　(三)其他應(yīng)當(dāng)延期的情形。

　　第三十二條 有下列情形之一的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)與聽證員協(xié)商決定中止聽證：

　　(一)需要通知新的證人到場(chǎng)或者需要重新鑒定、補(bǔ)充證據(jù)的;

　　(二)當(dāng)事人因不可抗力無(wú)法繼續(xù)參加聽證的;

　　(三)當(dāng)事人死亡或者解散，需要等待權(quán)利義務(wù)繼受人的;

　　(四)聽證參加人不遵守聽證紀(jì)律，聽證秩序混亂的;

　　(五)其他應(yīng)當(dāng)中止聽證程序的情形。

　　第三十三條 延期、中止聽證的情形消失后，由聽證主持人決定恢復(fù)聽證并按規(guī)定重新送達(dá)聽證通知書。

　　第三十四條 有下列情形之一的，聽證主持人與聽證員協(xié)商后應(yīng)當(dāng)決定終止聽證：

　　(一)當(dāng)事人撤回聽證要求的;

　　(二)當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由不參加聽證的，或者未經(jīng)聽證主持人允許中途退場(chǎng)的;

　　(三)當(dāng)事人死亡或者解散滿3個(gè)月(含3個(gè)月)未確定權(quán)利義務(wù)繼受人的;

　　(四)擬作出的行政處罰決定改變，已不屬于依本程序應(yīng)當(dāng)舉行聽證的范圍的;

　　(五)其他應(yīng)當(dāng)終止聽證的情形。

　　第三十五條 案件調(diào)查人員、當(dāng)事人和第三人經(jīng)聽證主持人當(dāng)場(chǎng)許可，可以申請(qǐng)證人作證。

　　證人不能親自到場(chǎng)作證的，調(diào)查人員、當(dāng)事人和第三人可以提交證人的書面證言，并當(dāng)場(chǎng)宣讀。

　　第三十六條 聽證的全部活動(dòng)應(yīng)當(dāng)記入筆錄。聽證筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(一)案由;

　　(二)當(dāng)事人、第三人的姓名或者名稱，法定代理人、委托代理人的姓名，案件調(diào)查人員的姓名;

　　(三)聽證主持人、聽證員以及記錄人的姓名;

　　(四)舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;

　　(五)案件調(diào)查人員提出的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議及依據(jù);

　　(六)當(dāng)事人、第三人陳述、申辯和質(zhì)證的內(nèi)容;

　　(七)證人證言;

　　(八)聽證參加人簽名或者蓋章;

　　(九)按規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的其他事項(xiàng)。

　　第三十七條 聽證筆錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人、第三人、案件調(diào)查人員、聽證員、聽證主持人審閱無(wú)誤后逐頁(yè)簽名或者蓋章。筆錄中有關(guān)證人證言部分，應(yīng)當(dāng)交由證人審閱核對(duì)無(wú)誤后簽名或者蓋章。

　　當(dāng)事人、第三人、案件調(diào)查人員拒絕簽名或者蓋章的，聽證記錄人應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明，聽證主持人簽名確認(rèn)。

　　第五章 聽證的適用

　　第三十八條 聽證結(jié)束后，聽證人員應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)寫出聽證意見書。聽證人員對(duì)聽證意見不一致的，應(yīng)當(dāng)在聽證意見書中如實(shí)寫明。

　　聽證意見書應(yīng)當(dāng)作為行政處罰決定的依據(jù)之一，并同時(shí)分送當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、第三人。

　　第三十九條 聽證意見書應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

　　(一)聽證案由;

　　(二)聽證人員和聽證參加人的姓名、名稱及其他情況;

　　(三)聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、方式;

　　(四)聽證的過程;

　　(五)案件事實(shí)和認(rèn)定的證據(jù);

　　(六)對(duì)擬實(shí)施行政處罰的意見及處理意見。

　　第四十條 聽證人員應(yīng)當(dāng)在聽證意見書中，對(duì)聽證案件提出如下處理意見：

　　(一)違法行為事實(shí)清楚，調(diào)查人員提出的行政處罰建議適用法律、法規(guī)正確，證據(jù)確鑿，程序合法，處罰適當(dāng)?shù)模岢鼍S持處罰的意見;

　　(二)違法行為事實(shí)清楚，但調(diào)查人員提出的行政處罰建議適用法律、法規(guī)錯(cuò)誤或者處罰裁量不當(dāng)?shù)?，提出糾正調(diào)查人員處罰建議的意見;

　　(三)有應(yīng)當(dāng)受行政處罰的違法行為，但調(diào)查人員在辦案過程中有程序上不足的，提出調(diào)查人員補(bǔ)正后再給予行政處罰的意見;

　　(四)違法行為情節(jié)輕微的，依法免予行政處罰的意見;

　　(五)違法行為不能成立的，依法不予行政處罰的意見;

　　(六)違法行為符合減輕或者從輕條件的，依法減輕或者從輕處罰的意見;

　　(七)違法事實(shí)不清的，提出繼續(xù)調(diào)查的意見;

　　(八)發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)由其他行政機(jī)關(guān)處理的，提出移送的意見。違法行為已構(gòu)成犯罪的，提出移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的意見;

　　(九)依法提出的其他處理意見。

　　第四十一條 外匯局應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證意見書和聽證筆錄、其他案件材料以及有關(guān)外匯管理法規(guī)，按照《行政處罰法》第三十八條 的規(guī)定，對(duì)聽證案件作出處理決定。

　　第四十二條 依本程序規(guī)定應(yīng)當(dāng)舉行聽證而未舉行聽證的案件處罰決定無(wú)效，應(yīng)當(dāng)撤銷。

　　第六章 附則

　　第四十三條 聽證人員應(yīng)當(dāng)公正履行職責(zé)，不得妨礙當(dāng)事人、其他聽證參加人員行使法律賦予的權(quán)利;如違反本程序規(guī)定，由外匯局按規(guī)定予以行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第四十四條 外匯局主持聽證，不得收取當(dāng)事人以及其他參加人任何費(fèi)用。

　　第四十五條 法律、行政法規(guī)對(duì)聽證程序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第四十六條 本程序所稱“日”是指工作日，“以上”、“內(nèi)”及“前”等均包含本數(shù)。

　　第四十七條 本程序自公布之日起實(shí)施，由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。

　　以上就是詢律網(wǎng)小編整理的關(guān)于國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《國(guó)家外匯管理局行政處罰聽證程序》的通知的相關(guān)信息。如有法律相關(guān)問題，歡迎關(guān)注，在線咨詢~