全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)問答（二）-關(guān)于私募投資基金登記備案有關(guān)問題的解答
一、私募投資基金參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的登記備案要求有何變化？
答：2015年3月20日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問答函》，在企業(yè)申請掛牌、掛牌公司發(fā)行融資、重大資產(chǎn)重組等環(huán)節(jié)，對中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金登記備案情況提出了相關(guān)要求。
為提高審查效率，為（擬）掛牌公司提供掛牌、融資和重組便利，自本問答發(fā)布之日起，在申請掛牌、發(fā)行融資、重大資產(chǎn)重組等環(huán)節(jié)，私募投資基金管理人自身參與上述業(yè)務(wù)的，其完成登記不作為相關(guān)環(huán)節(jié)審查的前置條件；已完成登記的私募投資基金管理人管理的私募投資基金參與上述業(yè)務(wù)的，其完成備案不作為相關(guān)環(huán)節(jié)審查的前置條件。上述私募投資基金管理人及私募投資基金在審查期間未完成登記和備案的，私募投資基金管理人需出具完成登記或備案的承諾函，并明確具體（擬）登記或備案申請的日期。
二、中介機(jī)構(gòu)對私募投資基金承諾有何督導(dǎo)要求？
答：主辦券商或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問在持續(xù)督導(dǎo)過程中，需持續(xù)關(guān)注私募投資基金管理人的承諾履行情況并將承諾履行結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國股轉(zhuǎn)公司，承諾履行結(jié)果應(yīng)說明具體完成登記備案的日期及私募基金管理人登記編號或私募基金編號。
此前公布的問題解答口徑與此不一致的，以本問答為準(zhǔn)。
全國股轉(zhuǎn)公司
2016年9月2日