全國(guó)股轉(zhuǎn)公司綜合事務(wù)部關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券賬戶體系優(yōu)化數(shù)據(jù)報(bào)送的通知
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)辦發(fā)〔2018〕91號(hào)）
各主辦券商：
為做好全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券賬戶體系優(yōu)化通關(guān)測(cè)試及上線工作，現(xiàn)就證券賬戶體系優(yōu)化中數(shù)據(jù)報(bào)送有關(guān)事項(xiàng)通知安排如下：
一、數(shù)據(jù)報(bào)送要求和時(shí)間安排
時(shí)間
文件方向
文件名稱
主辦券商主要工作
12月7日8：30-16：00
主辦券商＝＞全國(guó)股轉(zhuǎn)公司，生產(chǎn)FDEP
NQHGTZZ.DBF、NQQSYYB.DBF
各主辦券商應(yīng)將截至2018年12月7日（含當(dāng)日）的以下兩類賬戶：①需要開通老三板交易權(quán)限的所有存量賬戶，②有開展全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求的自營(yíng)賬戶、資管賬戶以及租用本公司交易單元開展全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的基金公司的證券賬戶，與當(dāng)日新增的合格投資者匯總形成一個(gè)NQHGTZZ.DBF文件，同當(dāng)日的NQQSYYB.DBF一并通過FDEP報(bào)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。
注：接口文件的格式和要求參見《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范（V1.41）》；同一文件當(dāng)日多次上傳，以最后一次上傳的文件為準(zhǔn)。
12月7日20：00
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司＝＞主辦券商，生產(chǎn)FDEP
NQHGTZZ.DBF、NQSXTZZ.DBF、當(dāng)日?qǐng)?bào)送錯(cuò)誤信息
各主辦券商通過當(dāng)日?qǐng)?bào)送錯(cuò)誤信息核查本公司報(bào)送數(shù)據(jù)是否存在錯(cuò)誤。
注：存在報(bào)送錯(cuò)誤的券商，需在12月10日-12月14日進(jìn)行補(bǔ)報(bào)。
12月8日10：00
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司＝＞主辦券商，生產(chǎn)FDEP
.DBF
各主辦券商核查確認(rèn)本公司需要開展全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的所有賬戶（包括全部存量老三板賬戶以及全部新三板賬戶）是否已包含在.DBF賬戶中。
注：如果賬戶不在.DBF中，需在12月10日-12月14日進(jìn)行補(bǔ)報(bào)或核查。
12月12日20：00
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司＝＞主辦券商，生產(chǎn)FDEP
異常賬戶信息（如有）
各主辦券商核查異常賬戶是否為本公司開展業(yè)務(wù)所需賬戶，如有疑問可聯(lián)系中國(guó)結(jié)算咨詢電話010-50938757。
注：異常賬戶是指.DBF存在但在統(tǒng)一賬戶平臺(tái)（UAP）系統(tǒng)中不存在的賬戶。
12月10日-12月14日 8：30-16：00
主辦券商＝＞全國(guó)股轉(zhuǎn)公司，生產(chǎn)FDEP
NQHGTZZ.DBF、NQQSYYB.DBF
若需要補(bǔ)報(bào)，各主辦券商應(yīng)將補(bǔ)報(bào)的數(shù)據(jù)與當(dāng)日新增數(shù)據(jù)合并形成一個(gè)NQHGTZZ.DBF文件，與當(dāng)日的NQQSYYB.DBF一同通過FDEP報(bào)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。
12月10日-12月14日20：00
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司＝＞主辦券商，生產(chǎn)FDEP
NQHGTZZ.DBF、NQSXTZZ.DBF、當(dāng)日?qǐng)?bào)送錯(cuò)誤信息
各主辦券商通過當(dāng)日?qǐng)?bào)送錯(cuò)誤信息核查本公司報(bào)送數(shù)據(jù)是否存在錯(cuò)誤。
注：當(dāng)日存在報(bào)送錯(cuò)誤的券商，需在下一轉(zhuǎn)讓日繼續(xù)進(jìn)行報(bào)送。
二、數(shù)據(jù)報(bào)送情況反饋要求
1．第一次反饋要求
2018年12月8日，各主辦券商應(yīng)在收到.DBF文件并完成核對(duì)后填寫反饋報(bào)告（附件1）。請(qǐng)于2018年12月10日12：00前通過BPM回復(fù)主題的方式向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交反饋報(bào)告（附件1）的蓋章掃描件。
對(duì)于2018年12月10日提交的反饋報(bào)告中涉及的需開展全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)但不在.DBF文件中的新、老三板賬戶，請(qǐng)務(wù)必于 2018年12月10日-2018年12月14日進(jìn)行補(bǔ)報(bào)，并在反饋報(bào)告中提供信息報(bào)送聯(lián)系人電話。聯(lián)系人應(yīng)當(dāng)了解相關(guān)業(yè)務(wù)，并保持電話暢通，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將對(duì)報(bào)送情況進(jìn)行必要的核實(shí)。
2．第二次反饋要求
2018年12月14日，各主辦券商應(yīng)按照數(shù)據(jù)報(bào)送檢查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)2018年12月7日-2018年12月14日的數(shù)據(jù)報(bào)送結(jié)果進(jìn)行檢查，并于20：00前通過BPM發(fā)起主題的方式向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交反饋報(bào)告（附件2）的蓋章掃描件。數(shù)據(jù)報(bào)送檢查標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)于截至2018年12月7日的存量賬戶，需開展全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)但不在.DBF的賬戶中的新、老三板賬戶數(shù)量為0；對(duì)于2018年12月10日-2018年12月14日新開戶賬戶，需開展全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)但未向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送成功的新、老三板賬戶數(shù)量為0。請(qǐng)各主辦券商在反饋報(bào)告中如實(shí)填寫。
三、聯(lián)系方式
數(shù)據(jù)報(bào)送過程中，如遇到問題，請(qǐng)及時(shí)通過電話與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司取得聯(lián)系。
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
業(yè)務(wù)支持：010-63889700
技術(shù)支持：010-63889800
附件1：全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券賬戶體系優(yōu)化數(shù)據(jù)報(bào)送20181210反饋報(bào)告
附件2：全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券賬戶體系優(yōu)化數(shù)據(jù)報(bào)送20181214反饋報(bào)告
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司綜合事務(wù)部（總經(jīng)理辦公室）
2018年12月6日