全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于開展全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)同城應(yīng)用級(jí)災(zāi)備切換第二輪仿真測(cè)試的通知
各市場(chǎng)參與人：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）擬上線同城應(yīng)用級(jí)災(zāi)備中心，為驗(yàn)證交易支持平臺(tái)災(zāi)備應(yīng)對(duì)能力，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國結(jié)算”）、深圳證券通信有限公司（以下簡(jiǎn)稱“深證通”）共同組織本次仿真測(cè)試?，F(xiàn)將測(cè)試相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、參測(cè)單位
全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、中國結(jié)算、深證通、主辦券商、做市商、基金公司、托管行、信息商。
二、測(cè)試時(shí)間
本次測(cè)試時(shí)間為2018年3月5日至2018年3月16日，周一至周五開放測(cè)試環(huán)境。
三、測(cè)試內(nèi)容
本次測(cè)試主要內(nèi)容為：
1．驗(yàn)證交易支持平臺(tái)同城應(yīng)用級(jí)災(zāi)備切換時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力達(dá)到：日間丟失的成交數(shù)據(jù)不超過1分鐘，當(dāng)出現(xiàn)數(shù)據(jù)丟失時(shí)，主辦券商應(yīng)根據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的通知及時(shí)凍結(jié)或解凍指定回報(bào)的資金或股份，避免出現(xiàn)賣空或透支，且日終清算時(shí)應(yīng)仔細(xì)與結(jié)算日終數(shù)據(jù)核對(duì)，如有不一致以結(jié)算日終數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
2．驗(yàn)證定點(diǎn)開市功能：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)模擬主中心出現(xiàn)故障切換到災(zāi)備中心后在指定時(shí)點(diǎn)恢復(fù)交易且交易時(shí)間不順延，主辦券商應(yīng)當(dāng)在模擬故障發(fā)生前后及定點(diǎn)開市時(shí)點(diǎn)前后保證有持續(xù)申報(bào)。
3．驗(yàn)證即時(shí)開市功能：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)模擬主中心出現(xiàn)故障切換到災(zāi)備中心后立即恢復(fù)交易且交易時(shí)間不順延，主辦券商應(yīng)當(dāng)在模擬故障發(fā)生前后及恢復(fù)前后保證有持續(xù)申報(bào)。
4．驗(yàn)證模擬故障解決后業(yè)務(wù)流程的連續(xù)性：主辦券商應(yīng)當(dāng)保證申報(bào)數(shù)據(jù)能覆蓋各轉(zhuǎn)讓方式的買賣撤方向，包括但不限于集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓的限價(jià)申報(bào)；做市轉(zhuǎn)讓的限價(jià)申報(bào)、做市申報(bào)；兩網(wǎng)退市競(jìng)價(jià)交易的限價(jià)申報(bào)；協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交確認(rèn)申報(bào)；優(yōu)先股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的定價(jià)申報(bào)、成交確認(rèn)申報(bào)和互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)。做市商還應(yīng)在盤后交易時(shí)段覆蓋做市商間互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)。
四、測(cè)試工作要求
1．各參測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范（V1.41）》和本次測(cè)試方案，認(rèn)真做好技術(shù)準(zhǔn)備和測(cè)試環(huán)境，做好詳盡的測(cè)試計(jì)劃，并指定專人負(fù)責(zé)本次仿真測(cè)試工作。
2．本次測(cè)試要求各主辦券商已開展股轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)系統(tǒng)、做市系統(tǒng)、自營系統(tǒng)、資管系統(tǒng)必須參加測(cè)試。請(qǐng)做好內(nèi)部組織協(xié)調(diào)工作。
3．本次測(cè)試建議各基金公司、托管行、信息商參加測(cè)試。請(qǐng)各主辦券商做好通知工作，提醒租用本機(jī)構(gòu)交易單元的基金公司、為本機(jī)構(gòu)資管業(yè)務(wù)提供托管服務(wù)的托管行，以及為租用本機(jī)構(gòu)交易單元的基金公司提供托管估值服務(wù)的托管行參加測(cè)試。請(qǐng)參加測(cè)試的托管行提前聯(lián)系中國結(jié)算，開通接收測(cè)試數(shù)據(jù)功能。
6．在測(cè)試過程中，請(qǐng)各參測(cè)機(jī)構(gòu)詳細(xì)記載測(cè)試現(xiàn)象與結(jié)果，并檢查其正確性。如發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象，請(qǐng)及時(shí)通過電話或QQ群與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)聯(lián)系。
7．仿真測(cè)試結(jié)束后，各參測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在2018年3月16日20：00之前通過電子郵件向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交測(cè)試報(bào)告（附件2，無需蓋章），郵件主題和附件名稱均為：機(jī)構(gòu)名稱＋災(zāi)備切換第二輪仿真測(cè)試報(bào)告，收件郵箱為：techservice@neeq.com.cn。
附件：
1.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)同城應(yīng)用級(jí)災(zāi)備切換第二輪仿真測(cè)試方案
2.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)同城應(yīng)用級(jí)災(zāi)備切換第二輪仿真測(cè)試報(bào)告
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2018年3月2日????????????