全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于開展掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露情況核查工作的通知
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2017〕406號(hào)）
各掛牌公司、主辦券商：
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露細(xì)則（試行）》規(guī)定，“任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)，掛牌公司應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露”。為加強(qiáng)對(duì)掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露監(jiān)管，現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
請各主辦券商組織所督導(dǎo)掛牌公司開展股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露自查工作，并于2017年9月30日前向我司提交加蓋主辦券商公章的《掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露情況匯總表》（見附件），同時(shí)發(fā)送可編輯版本及加蓋公章的掃描件至指定郵箱（feedback@neeq.com.cn）。掛牌公司應(yīng)配合主辦券商的工作，并保證所提交信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)未就股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)事項(xiàng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)的，掛牌公司須于2017年9月15日前完成補(bǔ)充披露。補(bǔ)充披露公告中應(yīng)當(dāng)說明未及時(shí)披露的原因、整改措施及效果，整改措施包括但不限于股東承諾、公司未來自查安排、投資者教育情況等內(nèi)容。
對(duì)于截至2017年9月15日仍存在未完成補(bǔ)充披露、或者新發(fā)生應(yīng)披露而未披露相關(guān)質(zhì)押、凍結(jié)信息的掛牌公司，我司將視情況采取自律監(jiān)管措施。
掛牌公司股東應(yīng)當(dāng)就所持有股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息及時(shí)告知掛牌公司，并配合掛牌公司履行信息披露義務(wù)；掛牌公司應(yīng)對(duì)股東進(jìn)行積極教育，督促其規(guī)范履行告知義務(wù)，相關(guān)股東拒不配合或者無法取得聯(lián)系的，公司應(yīng)當(dāng)就已知信息進(jìn)行披露；掛牌公司董秘或信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)至少每半個(gè)月通過中國結(jié)算Ukey對(duì)掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息進(jìn)行一次查詢，發(fā)現(xiàn)達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并披露相關(guān)公告，做好掛牌公司信息披露工作；掛牌公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在獲悉股東持有公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，并督促公司按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
主辦券商在知悉所督導(dǎo)的掛牌公司存在股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)督促掛牌公司及時(shí)履行信息披露義務(wù)，如發(fā)生公司停產(chǎn)、停業(yè)等無法進(jìn)行信息披露情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我司匯報(bào)并披露風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
附件：掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露情況匯總表
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2017年8月24日
附件
掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露情況匯總表
序號(hào)
證券代碼
公司簡稱
股東名稱
主辦券商
類型
質(zhì)押或凍結(jié)日期
股份數(shù)量（股）
占比（本筆質(zhì)押或凍結(jié)股份數(shù)/總股本）
累計(jì)占比（該股東持有被質(zhì)押或凍結(jié)股份總數(shù)/總股本）
事實(shí)發(fā)生之日起2日內(nèi)是否披露
未及時(shí)披露的，是否已經(jīng)補(bǔ)充披露
股份持有人是否為控股股東、實(shí)際控制人
是否可能導(dǎo)致控股股東、實(shí)際控制人變動(dòng)
備注
1
430XXX



質(zhì)押/凍結(jié)
20xx.xx.xx

xx%
xx%
是/否
是/否
是/否
是/否

2














3














4














5














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