全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布新修訂的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕89號）
為進(jìn)一步規(guī)范主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的操作流程，提高工作效率及服務(wù)質(zhì)量，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）對《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南》（以下簡稱《操作指南》）進(jìn)行了修訂，并在總結(jié)前期審核經(jīng)驗的基礎(chǔ)上制定了《主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議審核要點》（以下簡稱《審核要點》），現(xiàn)予公布，自公布之日起施行，并就有關(guān)事項公告如下：
一、《操作指南》主要修訂內(nèi)容
（一）延長了材料提交時間
根據(jù)前期材料受理情況，新修訂的《操作指南》將材料提交時間延長至“股東大會表決通過后十個轉(zhuǎn)讓日”。
（二）材料提交前三方應(yīng)簽訂附生效條件的協(xié)議
為防范材料受理后，可能出現(xiàn)的一方反悔的風(fēng)險，新修訂的《操作指南》規(guī)定：掛牌公司股東大會表決通過后，掛牌公司與原承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的主辦券商（以下簡稱“原主辦券商”）簽訂附生效條件的終止協(xié)議（以下簡稱“終止協(xié)議”），與承接督導(dǎo)事項的主辦券商（以下簡稱“承接主辦券商”）簽訂附生效條件的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議（以下簡稱“新簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議”）。掛牌公司、原主辦券商和承接主辦券商應(yīng)在終止協(xié)議與新簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議中約定此協(xié)議自全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）出具無異議函之日生效。全國股轉(zhuǎn)公司接收材料或者反饋回復(fù)意見后五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)未提出異議的，向掛牌公司出具無異議函。
（三）明確了材料提交主體
為規(guī)范材料提交行為，新修訂的《操作指南》規(guī)定，由原主辦券商向全國股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)一提交說明報告和相關(guān)文件。
（四）修改了適用范圍
根據(jù)我司發(fā)布《關(guān)于兩網(wǎng)公司及退市公司更換主辦券商有關(guān)問題的通知》的要求，在新修訂《操作指南》適用范圍中增加“主辦券商和兩網(wǎng)及退市公司協(xié)商一致決定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，參照適用本指南”。
二、《審核要點》主要內(nèi)容
《審核要點》主要就主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致決定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議說明報告及相關(guān)文件向全國股轉(zhuǎn)公司提交后，全國股轉(zhuǎn)公司審核過程中關(guān)注的要點做了說明，主辦券商和掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照《審核要點》等相關(guān)規(guī)則的要求制作相關(guān)材料。
我司將不斷總結(jié)相關(guān)工作實踐，加強對新情況新問題的研究，持續(xù)豐富和完善相關(guān)指導(dǎo)文件。
特此公告。
附件：1．《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南》
2．《主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議審核要點》
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2015年10月20日
附件1
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南
為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的操作流程，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》等規(guī)定，制定本指南。
一、適用范圍
主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致決定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，適用本指南。
主辦券商和兩網(wǎng)及退市公司協(xié)商一致決定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，參照適用本指南。
二、操作流程
（一）原承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的主辦券商（以下簡稱“原主辦券商”）與掛牌公司協(xié)商并達(dá)成解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的一致意見；掛牌公司與承接督導(dǎo)事項的主辦券商（以下簡稱“承接主辦券商”）達(dá)成簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的一致意見。
（二）掛牌公司召開董事會會議審議與原主辦券商解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議并與承接主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的有關(guān)議案，包括擬向全國股轉(zhuǎn)公司提交的說明報告、擬與原主辦券商簽訂的終止協(xié)議、擬與承接主辦券商簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議等，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在董事會會議結(jié)束后兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以臨時公告的形式及時披露更換主辦券商相關(guān)事宜。
掛牌公司將董事會審議通過的議案提交股東大會表決，在股東大會結(jié)束后兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以臨時公告的形式及時披露。
（三）掛牌公司與原主辦券商簽訂附生效條件的終止協(xié)議，與承接主辦券商簽訂附生效條件的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。掛牌公司、原主辦券商和承接主辦券商應(yīng)在終止協(xié)議與持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議中約定此協(xié)議自全國股轉(zhuǎn)公司出具無異議函之日生效。
（四）原主辦券商應(yīng)在掛牌公司股東大會表決通過后十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向全國股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)一提交說明報告和相關(guān)文件。
（五）全國股轉(zhuǎn)公司接收材料后認(rèn)為與相關(guān)要求不符的，于五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提出反饋意見，要求掛牌公司、原主辦券商或者承接主辦券商補充、完善相關(guān)文件。全國股轉(zhuǎn)公司收到反饋回復(fù)意見后重新計算五個轉(zhuǎn)讓日。
（六）全國股轉(zhuǎn)公司接收材料或者反饋回復(fù)意見后五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)未提出異議的，向掛牌公司出具無異議函。自無異議函出具之日起，掛牌公司、原主辦券商和承接主辦券商簽訂的終止協(xié)議與新簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議隨即生效；掛牌公司、原主辦券商和承接主辦券商均應(yīng)在上述協(xié)議生效的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)分別按照公告模板（附件1、2、3）在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站（www.neeq.com.cn）進(jìn)行公告。
三、文件要求
（一）掛牌公司向全國股轉(zhuǎn)公司提交解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的說明報告、董事會決議、股東大會決議、與原主辦券商簽訂的終止協(xié)議、與承接主辦券商簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。掛牌公司應(yīng)在說明報告中簡要介紹其自掛牌以來的基本情況，介紹原主辦券商督導(dǎo)工作情況并作出評價，說明雙方解除督導(dǎo)協(xié)議的原因和具體安排，評估更換主辦券商對掛牌公司的影響。
（二）原主辦券商向全國股轉(zhuǎn)公司提交解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的說明報告。原主辦券商應(yīng)在說明報告中簡要介紹掛牌公司的基本情況、公司治理和信息披露情況，對持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行總結(jié)，說明掛牌公司配合持續(xù)督導(dǎo)工作情況、落實主辦券商整改意見、繳納持續(xù)督導(dǎo)費用等情況，說明雙方解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的原因，并作出聲明：本公司在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，相應(yīng)的責(zé)任不因解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議而免除。
（三）承接主辦券商向全國股轉(zhuǎn)公司提交承接持續(xù)督導(dǎo)工作的說明報告。承接主辦券商應(yīng)在說明報告中聲明：本公司已對掛牌公司業(yè)務(wù)、公司治理、財務(wù)以及自掛牌以來的信息披露情況進(jìn)行必要的調(diào)查，將自持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議生效之日起開展持續(xù)督導(dǎo)工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（四）以上材料應(yīng)提交書面文件以及與書面文件一致的電子文件（PDF格式）各一套。電子文件以光盤形式提交，并須在盤面上標(biāo)明提交人名稱。
（五）說明報告應(yīng)載有聯(lián)絡(luò)人姓名、電話、郵箱等聯(lián)系方式。說明報告及相關(guān)文件均應(yīng)蓋公章和騎縫章。
四、附則
主辦券商或掛牌公司單方面解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，應(yīng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》第4.4.1條和第4.5.1條規(guī)定及《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》（或《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》）中相關(guān)約定處理。
五、聯(lián)系方式
業(yè)務(wù)
經(jīng)辦部門、聯(lián)系電話
材料接收、業(yè)務(wù)辦理和咨詢
全國股轉(zhuǎn)公司機構(gòu)業(yè)務(wù)部
聯(lián)系電話：010-63889557
附件：1.1.掛牌公司變更持續(xù)督導(dǎo)主辦券商公告格式模板
1.2.主辦券商解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議公告格式模板
1.3.主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議公告格式模板
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2015年10月20日
附件1.1
掛牌公司變更持續(xù)督導(dǎo)主辦券商
公告格式模板
證券代碼： 證券簡稱： 公告編號：
XXXXXX股份有限公司變更持續(xù)督導(dǎo)主辦券商公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
董事XXX、XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。
簡要介紹原主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作情況，說明終止持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的原因，董事會、股東大會對變更持續(xù)督導(dǎo)主辦券商的審議情況，與原主辦券商協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的情況，與承接主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的情況。
XXXXXX股份有限公司董事會
XXXX年XX月XX日
附件1.2
主辦券商解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議
公告格式模板
XX證券股份有限（有限責(zé)任）公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議公告
說明持續(xù)督導(dǎo)期間，對持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行總結(jié)，說明雙方解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的原因和協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的情況，并作出聲明：“本公司在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，相應(yīng)的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任不因解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議而免除。”
XX證券股份有限（有限責(zé)任）公司
XXXX年XX月XX日
附件1.3
主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議
公告格式模板
XX證券股份有限（有限責(zé)任）公司簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議公告
簡要說明對掛牌公司業(yè)務(wù)、公司治理、財務(wù)以及自掛牌以來的信息披露情況的調(diào)查情況和結(jié)論，說明持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議簽署情況，并作出聲明：“本公司已對掛牌公司業(yè)務(wù)、公司治理、財務(wù)以及自掛牌以來的信息披露情況進(jìn)行必要的調(diào)查，將自持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議生效之日起開展持續(xù)督導(dǎo)工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?！?br/>XX證券股份有限（有限責(zé)任）公司
XXXX年XX月XX日
附件2
主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議審核要點
序號
審核內(nèi)容
審核中關(guān)注的要點
一、
掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的說明報告


1
介紹其自掛牌以來的基本情況
審核有無這些基本信息及是否與相關(guān)方的表述一致

2
介紹原主辦券商督導(dǎo)工作情況并作出評價
審核有無這些基本信息及是否與相關(guān)方的表述一致

3
說明雙方解除督導(dǎo)協(xié)議的原因和具體安排
審核有無這些基本信息

4
評估更換主辦券商對掛牌公司的影響
審核有無這些基本信息

5
公司公章、騎縫章
審核是否加蓋
二、
董事會決議


6
公司公章
審核是否加蓋

7
主辦券商變更相關(guān)議案
審核是否包含相關(guān)議案，并表決通過
三、
股東大會決議


8
公司公章
審核是否加蓋

9
主辦券商變更相關(guān)議案
審核是否包含相關(guān)議案，并表決通過
四、
與原主辦券商簽訂的終止協(xié)議


10
甲乙雙方簽章
審核甲乙雙方是否已簽字、蓋章

11
協(xié)議所有信息完整
審核是否完整

12
解除持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)條款
審核是否包含相關(guān)條款

13
協(xié)議生效條件
審核協(xié)議生效條件中是否約定于全國股轉(zhuǎn)公司出具無異議函之日起生效
五、
與承接主辦券商簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議


14
甲乙雙方簽章
審核甲乙雙方是否已簽字、蓋章

15
協(xié)議所有信息完整
審核是否完整

16
雙方權(quán)利義務(wù)約定
審核是否包含我司關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)工作權(quán)利義務(wù)的最低要求

17
協(xié)議生效條件
審核協(xié)議生效條件中是否約定于全國股轉(zhuǎn)公司出具無異議函之日起生效
六、
原主辦券商解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的說明報告


18
原主辦券商公章、騎縫章
審核是否加蓋

19
介紹掛牌公司的基本情況、公司治理和信息披露情況
審核有無這些基本信息及是否與相關(guān)方的表述一致

20
對持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行總結(jié)
審核有無這些基本信息及是否與相關(guān)方的表述一致

21
說明掛牌公司配合持續(xù)督導(dǎo)工作情況、落實主辦券商整改意見、繳納持續(xù)督導(dǎo)費用等情況
審核有無這些基本信息及是否與相關(guān)方的表述一致

22
說明雙方解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的原因
審核有無這些基本信息

23
原主辦券商聲明
審核是否按要求作出聲明
七、
承接主辦券商承接持續(xù)督導(dǎo)工作的說明報告


24
承接主辦券商公章、騎縫章
審核是否加蓋

25
說明報告內(nèi)容
審核是否與相關(guān)方的表述一致

26
承接主辦券商聲明
審核是否按要求作出聲明
八、
全國股轉(zhuǎn)公司要求提交的其它文件