全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于辦理2015年全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用有關(guān)事項(xiàng)的通知
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕12號(hào)）
各市場(chǎng)參與主體：
為規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）行情信息的發(fā)布、使用和傳播行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，在總結(jié)2014年行情信息許可使用工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）對(duì)行情信息許可使用的申請(qǐng)材料進(jìn)行了部分調(diào)整，現(xiàn)將2015年行情信息許可使用的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的行情信息實(shí)行許可使用模式，任何希望使用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息的機(jī)構(gòu)均須依照本通知的規(guī)定提出申請(qǐng)，辦理有關(guān)使用許可。未經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布、使用和傳播全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息。
二、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的行情信息包括即時(shí)行情與延時(shí)行情。即時(shí)行情是指與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)所顯示的行情基本同步的市場(chǎng)行情，延時(shí)行情是指除即時(shí)行情以外的其他行情。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)即時(shí)行情和延時(shí)行情實(shí)行分類(lèi)收費(fèi)，申請(qǐng)行情信息許可的機(jī)構(gòu)應(yīng)明確申請(qǐng)使用信息的種類(lèi)。
三、申請(qǐng)行情信息許可使用，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）具有公司法人資格和固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；
（二）注冊(cè)資金100萬(wàn)元人民幣以上（含），具備為市場(chǎng)提供可靠服務(wù)的能力；
（三）申請(qǐng)人、申請(qǐng)人的控股股東及申請(qǐng)人控股的公司近三年無(wú)違法經(jīng)營(yíng)記錄；
（四）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他條件。
四、申請(qǐng)行情信息許可使用的，應(yīng)當(dāng)按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用申請(qǐng)業(yè)務(wù)辦理流程》（附件1）的具體辦理流程進(jìn)行操作，并向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交以下材料：
（一）《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（加蓋公章及騎縫章，見(jiàn)附件2）。該表格除“協(xié)議編號(hào)”欄目外，全部為必填項(xiàng)目；
（二）《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情數(shù)據(jù)申請(qǐng)表》（加蓋公章，見(jiàn)附件3）；
（三）申請(qǐng)人及其控股股東、控股公司是否是滬深交易所證券信息經(jīng)營(yíng)者的說(shuō)明（加蓋公章）；
（四）營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件（加蓋公章）；
（五）申請(qǐng)人及其控股股東、控股公司近三年無(wú)違法經(jīng)營(yíng)記錄的承諾書(shū)（加蓋公章，模板見(jiàn)附件4）；
五、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司收到上述申請(qǐng)材料后進(jìn)行評(píng)估，材料齊全的，十個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人反饋評(píng)估合格或不合格的意見(jiàn)。評(píng)估合格的申請(qǐng)人可與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司簽訂信息許可使用協(xié)議，領(lǐng)取全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息使用許可證書(shū)。評(píng)估不合格的申請(qǐng)人，可在完善相關(guān)申請(qǐng)材料后再次申請(qǐng)。
六、申請(qǐng)人與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司簽訂信息許可使用協(xié)議，并領(lǐng)取信息使用許可證書(shū)之后，應(yīng)向深圳證券通信有限公司申請(qǐng)辦理行情信息接入，具體辦理要求以深圳證券通信有限公司的規(guī)定為準(zhǔn)。
七、與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司完成信息許可使用協(xié)議簽署工作的信息經(jīng)營(yíng)者，需分別在本年度6月30日、12月31日前10個(gè)工作日內(nèi)，向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交《全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息使用情況反饋說(shuō)明》（附件5），向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司反饋近一個(gè)協(xié)議期內(nèi)信息使用者對(duì)行情信息的使用情況。
八、此前已經(jīng)與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司署信息許可使用協(xié)議，希望申請(qǐng)續(xù)簽協(xié)議的，如申請(qǐng)人經(jīng)營(yíng)情況未發(fā)生重大變化，且申請(qǐng)事項(xiàng)不變的，只需提交《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息使用情況反饋說(shuō)明》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用協(xié)議續(xù)簽申請(qǐng)》（見(jiàn)附件6），無(wú)需再提交第四條中（一）至（五）項(xiàng)材料。
附件：1. 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用申請(qǐng)業(yè)務(wù)流程
2. 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
3. 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情數(shù)據(jù)申請(qǐng)表
4. 承諾書(shū)
5. 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息使用情況反饋說(shuō)明
6. 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)行情信息許可使用協(xié)議續(xù)簽申請(qǐng)
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2015年2月11日