全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司關于全國股份轉讓系統(tǒng)信息披露系統(tǒng)全市場測試的通知
（股轉系統(tǒng)公告〔2014〕97號）
各主辦券商：
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱股轉公司）信息披露系統(tǒng)是依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則、細則、指南和指引，將市場主體需要披露的信息，通過電子化、信息化方式向市場參與者發(fā)布的信息系統(tǒng)，未來將替代目前運行于深圳證券信息有限公司（以下簡稱信息公司）的信息披露系統(tǒng)。目前，系統(tǒng)已完成開發(fā)和測試工作，擬于2014年9月22日開始全市場測試。此外，業(yè)務支持平臺主辦券商信息交流平臺也同期一并進行全市場測試。為確保系統(tǒng)上線后相關工作的平穩(wěn)過渡和正常開展，現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、總體要求
全市場測試期間，股轉公司信息披露系統(tǒng)和現(xiàn)有信息公司信息披露系統(tǒng)同時運行，主辦券商需同時向信息公司和股轉公司信息披露系統(tǒng)報送待披露公告，但面向公眾披露仍以信息公司的信息披露系統(tǒng)為準。
在確保掛牌公司和其他信息披露義務人的公告文件在現(xiàn)行流程下能正常、規(guī)范披露的基礎上，主辦券商應組織掛牌公司積極參與新系統(tǒng)、新流程的測試，包含掛牌前信息披露業(yè)務和持續(xù)信息披露業(yè)務。
二、掛牌前信息披露流程及要求
（一） 首次信息披露
1. 申請掛牌公司及主辦券商向全國股份轉讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務部領取《關于證券簡稱及證券代碼的通知》時，提交《信息披露業(yè)務流轉表》（蓋主辦券商公章）、《主辦券商辦理股份公司股票掛牌進度計劃表》。
2. 同日，申請掛牌公司及主辦券商向深圳證券信息公司郵箱、全國股份轉讓系統(tǒng)公司信息研究部指定郵箱（bpm_scxxp@neeq.org.cn）報送首次信息披露文件，同時抄送財務和非財務審查員；第二個工作日或之前相關文件在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）披露。
首次信息披露文件包括：
（1）公開轉讓說明書；
（2）財務報表及審計報告；
（3）補充審計期間的財務報表及審計報告（如有）；
（4）法律意見書；
（5）補充法律意見書（如有）；
（6）公司章程；
（7）主辦券商推薦報告；
（8）股票發(fā)行情況報告書（如有）；
（9）全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意掛牌的函；
（10）中國證監(jiān)會核準文件（如有）；
（11）其他公告文件。
文件披露后，不得隨意更改、替換或撤銷。如確需修改，申請掛牌公司和主辦券商或其他信息披露主體應當及時向全國股份轉讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務部提交情況說明、更正公告、更正后的相關文件；經掛牌業(yè)務部確認后，發(fā)布更正公告及更正后的信息披露文件。
（二）第二次信息披露
申請掛牌公司及主辦券商取得中國證券登記結算有限責任公司北京分公司出具的《股份登記確認書》的當日，向全國股份轉讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務部報送《股份登記確認書》、《股票公開轉讓記錄表》、《信息披露業(yè)務流轉表》（加蓋主辦券商公章）等文件的掃描件，確定公司掛牌日期（掛牌日為取得《股份登記確認書》后的第三個工作日），辦理掛牌前的第二次信息披露事宜。
1. 披露時間
T-2日或之前（T日為掛牌日，下同），申請掛牌公司及主辦券商向深圳證券信息公司和全國股份轉讓系統(tǒng)公司信息研究部報送第二次信息披露文件，同時抄送財務和非財務審查員。
T-1日或之前，相關文件在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）披露。
2. 披露文件
（1）關于公司股票將在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓的提示性公告；
（2）關于公司掛牌同時發(fā)行的股票將在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓的公告（如有）；
（3）其他公告文件。
三、持續(xù)信息披露業(yè)務的相關要求
（一）規(guī)則依據(jù)
現(xiàn)行流程仍按2013年7月15日發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務指南（試行）》執(zhí)行；新流程的測試按照《全市場測試期間持續(xù)信息披露業(yè)務指南》（見附件1）進行。
（二）公告編制
主辦券商應督導掛牌公司根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定編制正式公告并協(xié)助披露。掛牌公司及相關信息披露義務人應保證披露在官方網站（www.neeq.com.cn，或www.neeq.cc）上的公告內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
同時，主辦券商應協(xié)助掛牌公司安裝股轉公司提供的公告編制工具，編制測試公告。原則上公告編制工具僅在新流程中試用，其生成的公告文件僅在測試網站上披露。
編制完成后，掛牌公司應同時向主辦券商提交正式公告和測試公告。
（三）公告的報送（上傳）
主辦券商應特別注意區(qū)分報送信息公司的正式公告和上傳股轉公司信息披露系統(tǒng)的測試公告。
四、主辦券商信息交流平臺使用要求
主辦券商信息交流平臺包括信息快遞與反饋、在線問答、在線調查、會議與培訓報名四個模塊，具體使用要求如下：
（一）主辦券商應指定至少一名人員擔任主辦券商聯(lián)絡員并將其信息向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報備。主辦券商聯(lián)絡員代表主辦券商與全國股份轉讓系統(tǒng)公司聯(lián)絡。對目前已開通"QS機構信息報送"權限的業(yè)務證書，系統(tǒng)將自動開通"QS機構部聯(lián)絡員"權限，主辦券商可以通過管理員證書查看、申請調整"QS機構部聯(lián)絡員"權限。
（二）主辦券商聯(lián)絡員每天應及時查看全國股份轉讓系統(tǒng)公司發(fā)送的信息，并向主辦券商相關部門和人員傳達。主辦券商聯(lián)絡員因出差、休假等原因不能履行職責的，主辦券商應指定或委派其他人員履行職責，不得以未收到或者未查看信息為由推脫責任。
（三）全國股份轉讓系統(tǒng)公司通過主辦券商信息交流平臺通知的事項，主辦券商應及時辦理或回復。
五、軟件環(huán)境準備
（一）XBRL編報工具的安裝文件、安裝說明書和操作手冊下載地址：
http：//bpmweb.neeq.org.cn/xxpl/web/downloadFile.infor?files＝/xbrl.zip。
（二）信息披露用戶手冊和培訓視頻在"下載與幫助"頁面下載，下載地址分別為：
用戶手冊：
http：//bpmweb.neeq.org.cn/xxpl/web/downloadFile.infor?files＝/信息披露操作手冊
培訓視頻：
http：//bpmweb.neeq.org.cn/xxpl/web/downloadFile.infor?files＝/信息披露培訓視頻.zip。
（三）信息交流平臺操作手冊在"下載與幫助"頁面下載，下載地址分別為：
http：//bpmweb.neeq.org.cn/xxpl//web/downloadFile.infor?files＝/信息傳遞與交流平臺操作手冊
六、試用問題反饋
全市場測試期間，主辦券商應每周五將當周測試情況，遇到的程序BUG、編制工具公告模板問題、信息披露新流程問題等報送至股轉公司，股轉公司將對相關問題進行處理。
報送方式：主辦券商可按附件2格式填寫《用戶反饋意見表》，并發(fā)送至附件2中提供的電子郵箱。
七、相關聯(lián)系人
（一）首次信息披露系統(tǒng)聯(lián)系人及電話
深圳證券信息有限公司 黃女士：0755-82515500
全國股份轉讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務部 蔡女士：010-63889631
全國股份轉讓系統(tǒng)公司信息研究部 曾先生：010-63889815
（二）持續(xù)信息披露系統(tǒng)聯(lián)系人：
全國股份轉讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務部 陳先生：010-63889582
（三）主辦券商信息交流平臺聯(lián)系人：
全國股份轉讓系統(tǒng)公司機構業(yè)務部 譚先生：010-63889552
（四）技術聯(lián)系人：
全國股份轉讓系統(tǒng)公司技術服務部 楊先生：010-63889706
特此通知。
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司
2014年9月18日
附件1
全市場測試期間持續(xù)信息披露業(yè)務指南
全市場測試期間持續(xù)信息披露業(yè)務通過全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務支持平臺信息披露系統(tǒng)（以下簡稱“信息披露系統(tǒng)”）測試披露文件的電子化填寫與報送，信息披露系統(tǒng)由信息披露文件編制端（以下簡稱“編制端”）和信息披露文件報送端（以下簡稱“報送端”）組成。
掛牌公司應當通過編制端編制披露文件；主辦券商使用“全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)數(shù)字證書”（以下簡稱“數(shù)字證書”）通過報送端報送披露文件 ；信息披露系統(tǒng)在規(guī)定的時間段中將披露文件自動發(fā)送至全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（以下簡稱“信息披露平臺”）。
一、掛牌公司編制披露文件并報主辦券商審查
（一）掛牌公司董事會秘書或者信息披露事務負責人應按照《業(yè)務規(guī)則》、《信息披露細則》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司年度報告內容與格式指引（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報告內容與格式指引（試行）》和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)臨時公告格式模板》等規(guī)定，在編制端使用披露文件編制工具填寫披露內容，生成公告文稿。編制工具里沒有明確給出模板的臨時公告，由掛牌公司根據(jù)有關規(guī)定自行編制。
掛牌公司在使用編制工具完成披露文件編制工作后，應當對編制工具生成的披露文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查，確保不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。
（二）掛牌公司將編制好的信息披露文件及備查文件送達主辦券商。一般情況下，上述材料包括加蓋董事會章的公告紙質文件及相應電子文檔，其中電子文檔包括定期報告或臨時公告正文及相應XBRL文件（自行編制的除外）。
（三）掛牌公司在遇到可能涉及暫停與恢復轉讓事宜時，應提前告知主辦券商，主辦券商在辦理信息披露業(yè)務的同時應當協(xié)助掛牌公司辦理暫?；蚧謴娃D讓。辦理暫停與恢復轉讓業(yè)務按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復轉讓業(yè)務指南（試行）》執(zhí)行。
（四）進行定期報告披露的，掛牌公司應與主辦券商商定披露日期。主辦券商通過報送端的電子化預約功能協(xié)助掛牌公司完成披露時間的預約。特殊原因需變更披露預約時間的，主辦券商應協(xié)助掛牌公司在原預約披露日5個轉讓日前通過報送端進行修改；在5個轉讓日內需要變更預約披露時間的，掛牌公司還應發(fā)布《關于變更XX年度（半年度）報告披露日期的提示性公告》。
信息披露系統(tǒng)根據(jù)均衡披露原則，限制每日預約量以及修改次數(shù)。預計披露日期、變更情況及最終披露日期將在信息披露平臺上公布。
（五）掛牌公司申請豁免披露涉及國家機密或商業(yè)秘密的信息，應通過主辦券商向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉讓系統(tǒng)公司”）申請并提出豁免披露的充分依據(jù)。豁免定期報告相關信息披露的，主辦券商應協(xié)助掛牌公司在申報預約披露日期的同時通過報送端申請；豁免臨時公告披露的，應及時在線下向全國股份轉讓系統(tǒng)公司提出申請。
（六）進行臨時報告披露的，應按照《信息披露細則》規(guī)定的披露時點之后的2個轉讓日內發(fā)布臨時公告。
二、主辦券商事前審查并上傳至信息披露系統(tǒng)
（一）主辦券商對擬披露文件進行事前審查，發(fā)現(xiàn)擬披露文件與全國股份轉讓系統(tǒng)公司相關規(guī)定不符的，主辦券商應與掛牌公司溝通，了解相關情況，督導掛牌公司進行更正或補充，直至符合全國股份轉讓系統(tǒng)公司有關規(guī)定的要求。擬披露文件存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏、不正當披露信息的，主辦券商應要求掛牌公司及時改正，掛牌公司拒不改正的，主辦券商應通過報送端向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報告并在2個轉讓日內發(fā)布風險揭示公告。
主辦券商對年度報告進行事前審查中，如發(fā)現(xiàn)掛牌公司的財務報告被出具了否定意見或者無法表達意見的審計報告，或期末凈資產為負值，或全國股轉系統(tǒng)公司規(guī)定的其他情形的，主辦券商應通過報送端向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報告。
（二）主辦券商事前審查無異議后，應通過報送端將披露文件正文（PDF格式）及XBRL文件（自行編制的除外）上傳至信息披露系統(tǒng)，披露文件一經上傳將不可撤回。
三、信息披露系統(tǒng)將披露文件發(fā)送至信息披露平臺
（一）主辦券商在轉讓日15：30前完成公告提交，且擬披露日期為當日的，信息披露系統(tǒng)于當日15：30后自動發(fā)送相關公告至信息披露平臺披露。
（二）主辦券商在轉讓日15：30后完成公告提交，且擬披露日期為當日的，信息披露系統(tǒng)即時自動發(fā)送相關公告至信息披露平臺披露。
四、公告披露后的審查和處理
（一）更正或補充公告的處理
全國股份轉讓系統(tǒng)公司監(jiān)管人員在信息披露系統(tǒng)上對披露文件進行審查，若發(fā)現(xiàn)公告不符合全國股份轉讓系統(tǒng)公司信息披露有關規(guī)定，或公告存在重大錯誤或遺漏的，將通過信息披露系統(tǒng)向主辦券商發(fā)送反饋意見。主辦券商對有關問題核實后應及時通過信息披露系統(tǒng)向全國股份轉讓系統(tǒng)公司進行回復。
公告在信息披露平臺披露后，如因錯誤或遺漏需要更正或補充的，掛牌公司需發(fā)布更正或補充公告，并重新披露相關公告，原已披露的公告不做撤銷。
（二）撤銷或替換公告的處理
一經披露的公告不得隨意被撤銷或替換。
掛牌公司或主辦券商確有理由認為已披露的信息需要被撤銷或者全文替換的，應向全國股份轉讓系統(tǒng)公司遞交蓋有掛牌公司及主辦券商公章的書面申請，經全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意的，可進行撤銷或替換。
（三）補發(fā)公告的處理
掛牌公司不能按照規(guī)定的時間披露公告，或發(fā)現(xiàn)存在應當披露但尚未披露的公告的，掛牌公司應發(fā)布補發(fā)公告并補發(fā)披露文件。
全國股份轉讓系統(tǒng)公司若發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在應披露但未披露公告的，通知主辦券商督促掛牌公司發(fā)布補發(fā)公告并補發(fā)披露文件。
附件2
信息反饋表
為更好改進IT系統(tǒng)，敬請?zhí)顚懸韵滦畔⒎答伇怼?br/> 信息披露系統(tǒng)的使用問題，請發(fā)送電子郵件至 bpm_support@neeq.org.cn和xuegongxi@gbicc.net，或致電業(yè)務支持平臺聯(lián)系人：楊青松、薛功喜。
XBRL編報工具的使用問題，請發(fā)送郵件至wanghongzheng@gbicc.net，并抄送給bpm_support@neeq.org.cn，或致電XBRL編報工具聯(lián)系人：王紅正。
感謝您對全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務支持平臺的大力支持！
概要信息
公司名稱
填表日期
使用人員
所屬部門
聯(lián)系電話
E-mail
操作系統(tǒng)
瀏覽器
測試情況概述






問題描述（注：若方便請?zhí)峁┙貓D）
問題1

問題2

問題3

問題4

……

其他建議

附：
反饋聯(lián)系人信息
業(yè)務支持平臺聯(lián)系人
股轉系統(tǒng)
楊青松
bpm_support@neeq.org.cn
010-63889706 13811611054
GBICC
薛功喜
xuegongxi@gbicc.net
15810524388
XBRL編報工具
GBICC
王紅正
wanghongzheng@gbicc.net
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