深圳證券交易所招商保證金快線貨幣市場(chǎng)基金上網(wǎng)發(fā)售有關(guān)事項(xiàng)通知
各會(huì)員單位：
根據(jù)《招商保證金快線貨幣市場(chǎng)基金份額發(fā)售公告》（以下簡(jiǎn)稱《公告》），為保證上網(wǎng)發(fā)售順利進(jìn)行，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、本所上網(wǎng)發(fā)售招商保證金快線貨幣市場(chǎng)基金，會(huì)員申報(bào)該基金，需認(rèn)真閱讀《公告》。該基金簡(jiǎn)稱“招商快線”，證券代碼“159003”，本所掛牌價(jià)為每基金份額1.00元。每一賬戶可以重復(fù)認(rèn)購(gòu)，不可撤單，每一筆認(rèn)購(gòu)份額下限為1，000份，超過(guò)1，000份的須為1，000 份的整數(shù)倍，且每筆認(rèn)購(gòu)不得超過(guò)99，999，000 份基金單位。會(huì)員可按照《招商保證金快線貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)》中約定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率設(shè)定投資者認(rèn)購(gòu)的傭金比率。
二、申報(bào)日期為2013年5月13日至2013年5月17日，時(shí)間為上午9∶30至11∶30，下午1∶00至3∶00。申報(bào)截止日期如有變更，以基金管理公司公告為準(zhǔn)。
三、下列證券公司可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)售：
國(guó)海證券、西南證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券、國(guó)信證券、恒泰證券、廣州證券、財(cái)富證券、方正證券、華安證券、中國(guó)中投證券、華泰證券、東方證券、興業(yè)證券、浙商證券、東吳證券、光大證券、華寶證券、東海證券、國(guó)泰君安證券、齊魯證券、中國(guó)銀河證券、中信證券、中信萬(wàn)通證券、中信證券（浙江）、宏源證券、國(guó)都證券、山西證券、渤海證券、中信建投證券、華龍證券、東興證券、海通證券
其他證券公司不可參與本次基金發(fā)售，并要采取相應(yīng)措施，如委托系統(tǒng)前端控制、以適當(dāng)方式告知投資者等，確保投資者不參與基金認(rèn)購(gòu)。若未能實(shí)現(xiàn)有效控制，投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額將不能在該證券公司處贖回，需要轉(zhuǎn)托管至有該基金申購(gòu)贖回權(quán)限的證券公司交易單元后才能贖回。
四、基金發(fā)售日為T(mén)日，會(huì)員應(yīng)在T＋1日16：00前向中國(guó)結(jié)算深圳分公司劃付足額認(rèn)購(gòu)資金。凡資金不足部分的認(rèn)購(gòu)一律視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)資金不足引起的一切后果由會(huì)員承擔(dān)。
五、中國(guó)結(jié)算深圳分公司在T＋2日向會(huì)員下發(fā)認(rèn)購(gòu)不確認(rèn)記錄、認(rèn)購(gòu)結(jié)果記錄、全部認(rèn)購(gòu)申報(bào)記錄。認(rèn)購(gòu)不確認(rèn)記錄為因認(rèn)購(gòu)資金不到位引起的不確認(rèn)。
六、募集期內(nèi)的每一認(rèn)購(gòu)日均按上述業(yè)務(wù)流程滾動(dòng)處理。
七、如各會(huì)員單位對(duì)此次發(fā)售事項(xiàng)有疑問(wèn)，可向本所、中國(guó)結(jié)算深圳分公司和招商基金管理有限公司咨詢。
深圳證券交易所
2013年05月08日