深圳證券交易所關(guān)于富國(guó)中證國(guó)有企業(yè)改革指數(shù)分級(jí)證券投資基金上網(wǎng)發(fā)售有關(guān)事項(xiàng)通知
各會(huì)員單位：
根據(jù)《富國(guó)中證國(guó)有企業(yè)改革指數(shù)分級(jí)證券投資基金份額發(fā)售公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公告》），為保證上網(wǎng)發(fā)售順利進(jìn)行，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、本所上網(wǎng)發(fā)售富國(guó)中證國(guó)有企業(yè)改革指數(shù)分級(jí)證券投資基金，會(huì)員申報(bào)該基金，需認(rèn)真閱讀《公告》。該基金簡(jiǎn)稱(chēng)“富國(guó)企改”，證券代碼“161026”，本所掛牌價(jià)為每基金份額1.00元。每一賬戶(hù)可以重復(fù)認(rèn)購(gòu)，不可撤單，每一筆認(rèn)購(gòu)份額下限為50，000份，超過(guò)50，000份的須為1，000 份的整數(shù)倍，且每筆認(rèn)購(gòu)不得超過(guò)99，999，000 份基金單位。會(huì)員可按照《富國(guó)中證國(guó)有企業(yè)改革指數(shù)分級(jí)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》中約定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率設(shè)定投資者認(rèn)購(gòu)的傭金比率。
二、申報(bào)日期為2014年11月28日至2014年12月11日，時(shí)間為上午9∶30至11∶30，下午1∶00至3∶00。申報(bào)截止日期如有變更，以基金管理公司公告為準(zhǔn)。
三、凡具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位均可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)售?；鹉技诮Y(jié)束前獲得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員經(jīng)本所確認(rèn)后即可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)售。
四、基金發(fā)售日為T(mén)日，會(huì)員應(yīng)在T＋1日16：00前向中國(guó)結(jié)算深圳分公司劃付足額認(rèn)購(gòu)資金。凡資金不足部分的認(rèn)購(gòu)一律視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)資金不足引起的一切后果由會(huì)員承擔(dān)。
五、中國(guó)結(jié)算深圳分公司在T＋2日向會(huì)員下發(fā)認(rèn)購(gòu)不確認(rèn)記錄、認(rèn)購(gòu)結(jié)果記錄、全部認(rèn)購(gòu)申報(bào)記錄。認(rèn)購(gòu)不確認(rèn)記錄為因認(rèn)購(gòu)資金不到位引起的不確認(rèn)。
六、募集期內(nèi)的每一認(rèn)購(gòu)日均按上述業(yè)務(wù)流程滾動(dòng)處理。
七、如各會(huì)員單位對(duì)此次發(fā)售事項(xiàng)有疑問(wèn)，可向本所及中國(guó)結(jié)算深圳分公司咨詢(xún)。
深圳證券交易所
2014年11月25日