國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于加強地方專利管理工作的若干意見
（國知發(fā)管字[2001]第175號 二00一年十二月十七日）
為提高地方專利管理工作的水平，充分發(fā)揮專利制度在促進體制創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，維護公平合理、有序競爭的社會主義市場經(jīng)濟秩序，提高國民經(jīng)濟的整體素質(zhì)和國際競爭力，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，適應(yīng)我國加入WT0的形勢要求，現(xiàn)就進一步加強地方專利管理工作提出以下意見。
一、解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，提高認識，切實加強地方專利管理工作
隨著經(jīng)濟全球化、世界多極化進程的加快和我國加入WT0，我國的改革開放進入一個新的歷史階段，國內(nèi)外兩個市場將進一步融合，在關(guān)稅不斷減讓和非關(guān)稅壁壘逐步消除的情況下，國際競爭將更加激烈。專利制度作為市場經(jīng)濟的一項基本制度和國家創(chuàng)新體系的一個重要組成部分，是增強競爭力、保護合法權(quán)益的重要手段，在國家經(jīng)濟、社會發(fā)展和科技進步中的戰(zhàn)略地位日趨顯著，在激勵技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)范市場競爭秩序和促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等方面發(fā)揮的作用日趨增強。
地方專利管理工作是全國專利管理工作的重要組成部分，是做好我國知識產(chǎn)權(quán)工作的基礎(chǔ)，也是促進地方技術(shù)進步與創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的有效手段。當前，加強地方專利管理工作，提高我國專利工作的總體水平，既是增強我國技術(shù)創(chuàng)新能力，發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的迫切要求，也是應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)國際競爭的必然選擇。地方管理專利工作的部門要積極爭取當?shù)卣闹С郑扇∮行Т胧?，強化專利管理工作，不僅要在人財物和組織上落實，還應(yīng)當制定和完善相應(yīng)的法規(guī)、制度和政策，站在我國參與經(jīng)濟全球化和維護國家利益、經(jīng)濟安全、國家主權(quán)的戰(zhàn)略高度，積極開展工作，促進地方科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展。
二、轉(zhuǎn)變職能，明確新時期地方專利管理工作的指導(dǎo)思想和工作重點
地方專利管理工作的指導(dǎo)思想是：以鄧小平理論和江澤民總書記“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，以全面構(gòu)建與社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)的地方專利管理體系為基礎(chǔ)，以加強專利管理，推動制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，全面提高企事業(yè)單位運用專利制度參與市場競爭的能力和水平為中心環(huán)節(jié)，以強化專利保護為著力點，以形成擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)為主攻方向，全面提高技術(shù)創(chuàng)新能力和綜合競爭力，促進國民經(jīng)濟持續(xù)較快發(fā)展。
地方專利管理工作的重點是：緊緊圍繞地方政府的中心工作，加強專利戰(zhàn)略和政策研究，不斷完善專利管理體制和運行機制，強化專利行政執(zhí)法，規(guī)范市場秩序，有效地發(fā)揮專利制度促進技術(shù)進步與創(chuàng)新的作用，推動專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，為地方經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)。
三、加強專利管理制度建設(shè)，完善專利工作機制
地方管理專利工作的部門要按照時代發(fā)展的要求，解放思想，實事求是，與時俱進，開拓創(chuàng)新，不斷加強專利管理制度建設(shè)，完善專利工作機制，使專利管理工作更好地適應(yīng)先進生產(chǎn)力的發(fā)展要求。
（一）專利產(chǎn)權(quán)管理制度。產(chǎn)權(quán)約束是市場經(jīng)濟賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。在知識經(jīng)濟時代，無形財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)制度尤為重要。地方管理專利工作的部門要積極會同有關(guān)主管部門，制定地方政府投資立項的研究開發(fā)項目的專利產(chǎn)權(quán)管理辦法，明確投資立項主管部門與項目承擔(dān)者雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括項目中產(chǎn)生的專利申請權(quán)、專利權(quán)和相關(guān)技術(shù)秘密的歸屬，主管部門對專利的轉(zhuǎn)讓、維持、許可、實施等的管理權(quán)限和管理方式，地方政府投資與承擔(dān)者投入的物質(zhì)條件、研究人員智力勞動各自所占比例以及對專利實施或許可實施取得收益的分享辦法和職務(wù)發(fā)明人按專利法及其實施細則有關(guān)規(guī)定應(yīng)得的報酬。提高地方政府投資立項的研究開發(fā)項目取得專利的數(shù)量和質(zhì)量，并作為項目鑒定、驗收的重要依據(jù)，合理規(guī)定和妥善處理國家、集體與個人三者之間的專利收益的分配關(guān)系，防止國有資產(chǎn)流失，增強競爭優(yōu)勢和保護合法權(quán)益。
地方管理專利工作的部門要會同有關(guān)部門加強對國有企事業(yè)單位專利產(chǎn)權(quán)的監(jiān)督、檢查。要密切關(guān)注合資、合作企業(yè)的研發(fā)機構(gòu)所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題，建立相應(yīng)的管理制度，維護我方在知識產(chǎn)權(quán)方面的合法權(quán)益。要積極引導(dǎo)、督促企事業(yè)單位建立本單位的職工發(fā)明創(chuàng)造的申報與審批制度，保障國家、單位和科研人員的合法權(quán)益。
（二）專利許可合同備案制度。專利許可合同是實現(xiàn)專利技術(shù)交易的主要手段。規(guī)范和管理專利許可合同，確保其有序和法律有效性，防止權(quán)利濫用，是政府了解、掌握專利技術(shù)在經(jīng)濟領(lǐng)域的有效運用情況和規(guī)范、引導(dǎo)市場的重要手段。國家知識產(chǎn)權(quán)局制定、頒布了《專利許可合同備案管理辦法》。地方管理專利工作的部門要按照專利法及其實施細則、合同法和有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定相應(yīng)的管理辦法，形成制度，加強管理，做好專利許可合同的備案工作。
（三）知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)制度。目前已有相當多的地方建立了由專利、商標、版權(quán)、海關(guān)、質(zhì)檢、公安、文化等部門組成的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)機構(gòu)或形成會議制度，在統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)立法、執(zhí)法和涉外知識產(chǎn)權(quán)事宜等方面做了大量工作，發(fā)揮了重要作用，取得顯著效果。實踐證明，建立知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)制度是一種行之有效的管理方式。地方管理專利工作的部門要爭取當?shù)卣陀嘘P(guān)部門的支持和理解，加強協(xié)調(diào)，積極推動知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)制度的形成和建立。
地方管理專利工作的部門要加強與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)部門的合作，相互配合，協(xié)調(diào)行動，聯(lián)合開展打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)的違法行為，維護社會主義市場經(jīng)濟秩序，營造有利于促進技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的法制環(huán)境。
要建立跨地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)調(diào)制度，聯(lián)合開展跨地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作，防止地方保護主義，確保執(zhí)法客觀、統(tǒng)一、公正，維護法律的嚴肅性和權(quán)威性。
（四）專利大案、要案和重大事件報告制度。專利大案、要案和重大事件是影響全局的重大問題，地方管理專利工作的部門要高度重視，從總體上把握，集中精力抓熱點、敏感問題和重大事件。要按照國家知識產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)一要求，建立專利大案、要案和重大事件報告制度，將本地區(qū)發(fā)生的專利大案、要案和重大事件及時向當?shù)卣蛧抑R產(chǎn)權(quán)局報告，以便上下溝通，協(xié)調(diào)行動，確保專利大案、要案和重大事件能得到及時、妥善處理。
（五）專利工作試點制度。地方管理專利工作的部門要建立專利工作試點制度，并以運用專利制度推動體制創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，全面促進擁有自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)群的形成和發(fā)展為月標。豐富試點內(nèi)容，提高試點質(zhì)量。要按照“試點先行、逐步深入、以點帶面、指導(dǎo)全局”的工作方式，積極推進城市、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)和企事業(yè)單位的專利試點工作，實施促進專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范工程，幫助和指導(dǎo)試點單位建立專利管理制度。通過建章立制、教育培訓(xùn)、戰(zhàn)略研究、業(yè)務(wù)交流、專項服務(wù)等工作，摸索出有利于專利工作發(fā)展的新路子。
四、建立專利戰(zhàn)略與政策研究體系，促進地方經(jīng)濟競爭力的提高
地方管理專利工作的部門要建立專利戰(zhàn)略與政策研究體系，緊緊圍繞當?shù)卣闹行墓ぷ鳎槍ξ覈尤隬T0后所面臨的經(jīng)濟、貿(mào)易、科技和知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展問題，結(jié)合本地區(qū)的重點產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，開展專利戰(zhàn)略與政策研究，提出綜合性、全局性的專利戰(zhàn)略研究報告和相應(yīng)的對策建議，為當?shù)卣_定“有所為”的重點技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，指導(dǎo)產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供重要的決策依據(jù)，增強地方經(jīng)濟競爭力。
五、促進專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，提高專利工作在地方經(jīng)濟發(fā)展中的顯示度
專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是地方管理專利工作的部門推動地方經(jīng)濟發(fā)展的一項重要工作，是提高專利工作在地方經(jīng)濟發(fā)展中顯示度的重要途徑和突破口。一方面，地方管理專利工作的部門要積極爭取當?shù)卣拓斦块T的支持，在專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面加大資金引導(dǎo)、扶持力度和政策傾斜；另一方面，要建立專利權(quán)與金融資本相結(jié)合的融資機制，制定相關(guān)政策，充分發(fā)揮專利作為財產(chǎn)和資本在融資中的作用，積極開展專利信托、質(zhì)押、投資入股等業(yè)務(wù)，將專利從財產(chǎn)和資本兩個方面加以運營，鼓勵和引導(dǎo)風(fēng)險投資機構(gòu)將風(fēng)險投資基金重點用于專利技術(shù)項目，拓寬專利技術(shù)投融資渠道，促進擁有自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)群的形成和發(fā)展。
六、積極推進專利管理體系建設(shè)，提高專利管理綜合能力和水平
（一）專利管理機構(gòu)。建立健全專利管理體系，是開展
專利工作的組織保證。省、自治區(qū)、直轄市和副省級城市管理專利工作的部門要積極取得當?shù)卣途幹撇块T的支持，不斷加強自身機構(gòu)建設(shè)，爭取逐步成為政府直屬機構(gòu)；要積極推進設(shè)區(qū)的市的專利管理機構(gòu)建設(shè)，力爭在設(shè)區(qū)的市全部設(shè)立相應(yīng)的專利管理機構(gòu)，并向有條件的縣（市、區(qū)）延伸，配備與專利管理工作相適應(yīng)的專職工作人員，形成與經(jīng)濟發(fā)展相協(xié)調(diào)的高效運行的全國專利管理網(wǎng)絡(luò)。
（二）專利行政執(zhí)法隊。專利行政執(zhí)法隊是專利管理體
系的重要組成部分，有條件的省、自治區(qū)、直轄市管理專利工作的部門要爭取當?shù)卣途幹撇块T的支持，建立專利行政執(zhí)法隊，專利行政執(zhí)法任務(wù)重的設(shè)區(qū)的市也應(yīng)建立專利行政執(zhí)法隊，形成一支從省到市的強有力的專利行政執(zhí)法隊伍，確保專利糾紛案件得到及時、方便、公正的處理。
（三）專利代辦處。專利代辦處是經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局批準、由地方管理專利工作的部門設(shè)立并直接管理的機構(gòu)，其主要任務(wù)是受國家知識產(chǎn)權(quán)局委托，做好專利申請文件的受理和專利收費工作，并圍繞這一中心工作，積極為申請人和發(fā)明人提供便捷的咨詢服務(wù)。國家知識產(chǎn)權(quán)局將不斷完善專利代辦處管理規(guī)章和制度，加強對專利代辦處的管理與監(jiān)督。尚未設(shè)立專利代辦處的省、自治區(qū)、直轄市的管理專利工作的部門可以根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的有關(guān)規(guī)定和本地區(qū)的條件，積極爭取地方政府的支持，適時向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出設(shè)立專利代辦處的申請。國家知識產(chǎn)權(quán)局將按照“成熟一個，批準一個”的原則，對符合條件的，予以批準。
七、大力發(fā)展專利中介服務(wù)機構(gòu)，提高專利保護和專利管理的社會化服務(wù)水平
（一）專利中介服務(wù)機構(gòu)。專利中介服務(wù)機構(gòu)是指專利代理機構(gòu)、專利資產(chǎn)評估機構(gòu)和從事專利信息檢索、專利侵權(quán)技術(shù)判定、專利戰(zhàn)略研究、專利中介與咨詢等業(yè)務(wù)的服務(wù)機構(gòu)，是專利工作體系的重要組成部分。各地要大力鼓勵和支持專利中介服務(wù)機構(gòu)的發(fā)展，使之按照市場需求，強化其中介服務(wù)功能和作用，積極面向社會開展多種形式的專利中介服務(wù)，不斷提高服務(wù)質(zhì)量和水平。地方管理專利工作的部門要加強對專利中介服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)督與指導(dǎo)，建立健全專利中介服務(wù)機構(gòu)的審批與資格認定、從業(yè)人員持證上崗和年度檢查與等級評定制度，規(guī)范其行業(yè)行為，確保專利服務(wù)工作的健康有序發(fā)展，使之成為發(fā)展我國專利事業(yè)的重要社會支撐力量和管理專利工作的部門的有力助手。
（二）專利信息網(wǎng)點。地方管理專利工作的部門要加強專利信息網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，根據(jù)本地區(qū)科技、經(jīng)濟發(fā)展的需要和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，建立相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息專題數(shù)據(jù)庫，并合理布置本地區(qū)的專利信息網(wǎng)點，為有關(guān)政府部門、企事業(yè)單位、科技人員和公眾及時獲得并有效運用專利信息提供便利和條件。國家知識產(chǎn)權(quán)局將在國家政策允許的條件下對專利信息網(wǎng)點建設(shè)給予大力支持，充分發(fā)揮地方政府和國家知識產(chǎn)權(quán)局兩個方面的優(yōu)勢和積極性。
（三）行業(yè)協(xié)會。地方管理專利工作的部門要積極籌建以團體會員為主的專利保護協(xié)會，支持和鼓勵組建各類與專利保護有關(guān)的自律性和維權(quán)性組織，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在專利保護和管理方面的集體運作功能，建立自我教育、自我保護、自我約束、自我發(fā)展的機制。通過行業(yè)協(xié)會引導(dǎo)和協(xié)助會員單位建章立制，依法管理和運用專利，不斷提高會員保護自己和尊重他人專利的意識。要引導(dǎo)、支持行業(yè)協(xié)會開展專利宣傳、普及、培訓(xùn)和法律咨詢等活動，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用，逐步提高我國專利保護和專利管理的社會化服務(wù)水平。
八、建立全國專利管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)管理資源共享，提高工作效能
建立全國專利管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)全國專利管理信息和資源共享，是提高專利管理工作效能的重要途徑。國家知識產(chǎn)權(quán)局將建立一個擁有專利案件處理與查處數(shù)據(jù)庫、專利許可合同備案數(shù)據(jù)庫、法規(guī)政策數(shù)據(jù)庫等管理信息的主平臺，并與地方管理專利工作的部門聯(lián)網(wǎng)，實現(xiàn)國家與地方以及地方之間的管理信息互通、資源共享。地方管理專利工作的部門也要根據(jù)各自的特點，按照統(tǒng)一的標準，建立本地區(qū)的專利管理信息系統(tǒng)。為推動此項工作的進行，國家知識產(chǎn)權(quán)局將選擇部分有條件的地方進行專利管理信息化試點，探索經(jīng)驗，并逐步在全國推廣。
九、加強專利管理隊伍建設(shè)，造就一批高素質(zhì)人才
專利管理隊伍建設(shè)和人才培養(yǎng)工作是專利工作的基礎(chǔ)和保證。地方管理專利工作的部門要高度重視專利管理隊伍建設(shè)和人才培養(yǎng)工作，緊緊圍繞專利工作的主要目標，研究制定并組織實施專利管理隊伍建設(shè)和人才培養(yǎng)工作計劃，建立相應(yīng)的培訓(xùn)基地，或委托高等院校進行培訓(xùn)，既要抓緊培養(yǎng)一批熟悉國際知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)、適應(yīng)我國入世需要的高層次專利人才，又要加強在職人員的再教育、培訓(xùn)工作，不斷提高專利管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德修養(yǎng)，樹立良好的行業(yè)作風(fēng)，逐步形成一支有創(chuàng)造力、凝聚力和戰(zhàn)斗力的高素質(zhì)的專利管理隊伍，以適應(yīng)專利工作發(fā)展的需要。
十、加強專利工作指標研究，建立科學(xué)的專利工作評價體系
專利工作指標是衡量一個地區(qū)、一個單位技術(shù)實力和創(chuàng)新能力的重要標準，也是衡量一個地區(qū)、一個單位專利工作狀況的主要依據(jù)。專利工作指標主要包括：
（一）專利申請量、專利擁有量（包括在外國申請專利、取得專利權(quán)的數(shù)量）及發(fā)明專利所占比例；
（二）發(fā)明專利擁有量（包括在外國取得的專利權(quán)）與GDP的關(guān)系指標；
（三）技術(shù)發(fā)明活動指數(shù)（是指一個地區(qū)占某個領(lǐng)域中國專利數(shù)量的百分比除以該領(lǐng)域?qū)＠贾袊鴮＠倲?shù)的百分比，它衡量一個地區(qū)的技術(shù)發(fā)明活動的相對重點分布）；
（四）專利投入產(chǎn)出指標（包括年度專利申請量、專利授權(quán)量與同期研究開發(fā)投資額比，年度專利申請量、專利授權(quán)量與科技人員數(shù)量比等）；
（五）專利收益指標（包括自主開發(fā)和引進的專利的收益）；
（六）專利信息利用指標（包括專利戰(zhàn)略的制定與實施）；
（七）專利保護指標（包括專利案件處理和查處）
（八）規(guī)章制度和政策的制定以及宣傳培訓(xùn)等。
地方管理專利工作的部門要加強專利工作指標、參數(shù)的研究，建立科學(xué)的專利工作評價體系。將專利工作指標納入技術(shù)創(chuàng)新評價體系和政府工作目標考核體系之中，以客觀地反映和衡量地方、部門、企事業(yè)單位專利工作狀況和技術(shù)創(chuàng)新能力與實力。
地方管理專利工作的部門要按照“三個代表”的要求，積極進取，勇于探索，開拓創(chuàng)新，扎實工作，不斷提高專利管理水平，使我國專利工作適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，促進技術(shù)進步與創(chuàng)新，為實現(xiàn)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第三步戰(zhàn)略目標服務(wù)。