中共河北省委、河北省人民政府關于深化投融資體制改革的實施意見
（2016年）
為貫徹落實《中共中央、國務院關于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）精神，進一步轉變政府職能，深入推進簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務改革，建立完善企業(yè)自主決策、融資渠道暢通，職能轉變到位、政府行為規(guī)范，宏觀調控有效、法治保障健全的新型投融資體制，充分發(fā)揮投資對穩(wěn)增長、調結構、惠民生的關鍵作用，現(xiàn)提出如下實施意見。
一、優(yōu)化和規(guī)范企業(yè)投資管理
（一）強化企業(yè)投資主體地位。堅持企業(yè)投資核準范圍最小化，原則上由企業(yè)依法依規(guī)自主決策投資行為，凡需核準的項目均應以清單方式列明。探索創(chuàng)新以政策性條件引導、企業(yè)信用承諾、監(jiān)管有效約束為核心的管理模式，選擇部分綜合改革試點縣、具有專業(yè)化特點的開發(fā)區(qū)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)示范基地、新型工業(yè)化示范基地，先行試點企業(yè)投資項目承諾制。
（二）進一步下放審批權限。承接好國家取消下放的審批事項，除國家明確要求省級管理和涉及全省重大規(guī)劃布局、重要資源開發(fā)配置的項目外，按照“下放層級與承接能力相匹配”的原則，下放市級管理；根據(jù)宏觀調控需要，適時修訂并公布河北省政府核準的投資項目目錄，實施企業(yè)投資項目負面清單制度，目錄范圍以外的項目，一律實行備案制，由企業(yè)按照有關規(guī)定向備案機關備案。
（三）實施投資項目權責清單管理制度。嚴格按照法定職權和上級授權，將各級政府部門行使的管理職權、監(jiān)管職責以清單形式明確，規(guī)范職權行使，優(yōu)化行政權力運行流程。加強監(jiān)管方式創(chuàng)新，推動權力清單和責任清單“兩單合一”。根據(jù)情況變化適時對清單進行調整，并及時向社會公布，接受社會監(jiān)督，做到依法、公開、透明。
（四）精簡投資項目審批手續(xù)。項目單位要通過河北省投資項目在線審批監(jiān)管平臺申報。實行備案制的投資項目，備案機關要在法定時限內最大限度縮短辦結時間，具備條件的實行“當日辦結”，不得設置任何前置條件。實行核準制的投資項目，除選址意見、用地（用海）預審實行并聯(lián)辦理外，其他事項一律不作為核準的前置條件。整合投資項目核準后開工前的報建手續(xù)，技術審查類的相關審批手續(xù)按規(guī)定予以取消，探索實行先建后驗的管理模式。
（五）優(yōu)化投資項目審批流程。在投資項目核準、規(guī)劃、用地（用海）、施工許可、竣工驗收階段，按照并聯(lián)辦理的要求，編制審批事項目錄、聯(lián)合評審事項目錄、中介服務目錄及審批流程。通過多種方式對各類評估事項進行有機整合，探索建立多評合一、統(tǒng)一評審的新模式。建立統(tǒng)一開放、公開透明的中介服務市場，通過競爭方式選擇承擔納入審批程序技術性服務的中介機構。
（六）規(guī)范企業(yè)和中介機構行為。各類企業(yè)要依法落實項目法人責任制、招標投標制、工程監(jiān)理制和合同管理制，加快建立健全信用體系，自覺規(guī)范投資行為。對以不正當手段取得核準或備案手續(xù)以及未按核準內容進行建設的項目，核準、備案機關應根據(jù)情節(jié)輕重依法給予警告、責令停止建設、責令停產(chǎn)等處罰；對未依法辦理其他相關手續(xù)擅自開工建設，以及建設過程中違反法律、法規(guī)的項目，相關部門應依法予以處罰。各類投資中介服務機構要加強自我約束，增強服務意識和社會責任意識，塑造誠信高效、社會信賴的行業(yè)形象。推進行業(yè)協(xié)會改革轉型，健全行業(yè)規(guī)范，制定行業(yè)標準，加大培訓力度，提高信息服務等服務質量，不得搞變相審批。
二、健全政府投資管理體制
（七）合理界定政府投資范圍。政府投資資金只投向市場不能有效配置資源的社會公益服務、公共基礎設施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護和修復、重大科技進步、社會管理等公共領域以及重大結構調整項目。根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展情況，適時對政府投資范圍進行評估和調整，不斷優(yōu)化投資方向和結構。
（八）明確政府投資安排方式。政府投資資金按項目安排，以直接投資方式為主。對確需支持的經(jīng)營性項目，主要采取資本金注入方式投入，也可適當采取投資補助、貸款貼息等方式進行引導。安排政府投資資金應在明確各方權益的基礎上平等對待各類投資主體，不得設置歧視性條件。根據(jù)實際需要研究設立城鎮(zhèn)化建設投資等引導基金，推動基礎設施、公共服務、住房保障等領域的建設和發(fā)展。用好戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金、工業(yè)技改引導股權投資基金、扶持企業(yè)走出去產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金等政府產(chǎn)業(yè)引導基金，發(fā)揮其引導作用和放大效應。推進政府融資平臺轉型，引入社會資本對國有及國有控股投融資機構進行混合所有制改革，提高市場化水平。
（九）編制三年滾動政府投資計劃。落實國家宏觀調控總體要求，依據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，編制省市縣三年滾動政府投資計劃，明確計劃期內的重大項目，并與中期財政規(guī)劃相銜接，統(tǒng)籌安排、規(guī)范使用各類政府投資資金。依據(jù)三年滾動政府投資計劃，編制政府投資年度計劃，合理安排政府投資。依托國家重大建設項目庫，將使用政府投資的項目全部納入管理，未入庫項目各級政府原則上不予安排投資。通過項目庫對投資項目及時調度，實行信息統(tǒng)一管理，實現(xiàn)信息共享。
（十）改進政府投資項目審批管理。采用直接投資和資本金注入方式的項目，且對經(jīng)濟社會發(fā)展、社會公眾利益有重大影響或投資規(guī)模較大的，要在咨詢機構評估、公眾參與、專家評議、風險評估等科學論證的基礎上，嚴格審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計。經(jīng)國務院及有關部門批準的專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和省委、省政府批準同意的專項規(guī)劃中明確的項目，視同立項，可直接審批可行性研究報告；不涉及新增用地和規(guī)劃條件調整且建設內容單一、技術方案簡單、投資較小的項目，可簡化相關文件內容和審批程序，直接審批可行性研究報告（代項目建議書）或審核概算后下達投資計劃。
（十一）強化政府投資事中事后監(jiān)管。加強政府投資項目建設管理，嚴格投資概算、建設標準、建設工期等要求。按項目建設進度下達投資計劃，確保政府投資及時發(fā)揮效益。嚴格概算執(zhí)行和造價控制，健全概算審批、調整等管理制度。進一步完善政府投資項目代理建設制度，加快推行市縣政府投資項目代建制。利用“互聯(lián)網(wǎng)＋”及計算機輔助設計等手段，在社會事業(yè)、基礎設施等領域，推廣應用建筑信息模型技術。鼓勵有條件的政府投資項目通過市場化方式進行運營管理。加強政府投資項目審計監(jiān)督，實現(xiàn)對政府投資項目審計全覆蓋。編制政府投資重大項目稽察年度計劃，加強稽察監(jiān)督。完善竣工驗收和后評價制度，健全政府投資責任追究制度。建立社會監(jiān)督機制，完善政府投資信息公開制度，推動政府投資信息公開，鼓勵公眾和媒體對政府投資進行監(jiān)督。
（十二）鼓勵政府和社會資本合作。建立健全政府和社會資本合作省、市、縣三級項目庫，開展項目推介，搭建信息平臺。根據(jù)需要和財力狀況，繼續(xù)在能源、交通運輸、水利、環(huán)保、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、市政、醫(yī)療、衛(wèi)生、教育等領域采取單個項目、組合項目、連片開發(fā)等多種形式，實施政府和社會資本合作。及時發(fā)布政府和社會資本合作項目信息，公布PPP項目清單，擴大公共產(chǎn)品和服務供給。合理把握價格、土地、金融等方面的政策支持力度，穩(wěn)定項目預期收益。發(fā)揮工程咨詢、金融、財務、法律等方面專業(yè)機構作用，提高項目決策的科學性、項目管理的專業(yè)性和項目實施的有效性。建立項目聯(lián)審機制，對項目建設的必要性與合理性、PPP模式的適用性、財政承擔能力以及價格合理性、實施方案可行性等進行審查，對擬采用PPP模式的項目，要將是否適用PPP模式的論證納入項目可行性論證和決策，確保制定最優(yōu)的合作實施方案。制定年度PPP項目計劃，行業(yè)部門及建設單位根據(jù)下達的投資計劃，負責PPP項目的談判和推進工作。
三、暢通和拓寬融資渠道
（十三）創(chuàng)新和優(yōu)化直接融資方式。鼓勵和支持企業(yè)上市、掛牌，對上市企業(yè)繼續(xù)加大財政資金獎勵支持力度。進一步深化國有企業(yè)改革，創(chuàng)新混合所有制機制，拓寬能源、交通等領域投資項目直接融資的工具和渠道，提高直接融資比重，降低企業(yè)融資成本。通過設立天使投資引導基金等方式，重點支持種子期、初創(chuàng)期中小微企業(yè)項目。積極對接國家有關部門，爭取我省列入國家投貸聯(lián)動、投保聯(lián)動、投債聯(lián)動試點，推動發(fā)展投貸聯(lián)動、投保聯(lián)動、投債聯(lián)動等新模式，探索商業(yè)銀行為企業(yè)創(chuàng)新活動提供股權和債權相結合的融資服務方式，與創(chuàng)業(yè)投資、股權投資機構實現(xiàn)投貸聯(lián)動。鼓勵創(chuàng)業(yè)企業(yè)利用公司債、中期票據(jù)、短期融資券等方式融資。設立科技型貸款風險補償金，發(fā)揮產(chǎn)權交易市場的作用，做大做強政策性擔保機構，為“雙創(chuàng)”項目提供融資支持和服務。支持符合條件的企業(yè)通過發(fā)行企業(yè)債券、公司債券、非金融企業(yè)債務融資工具、項目收益?zhèn)然I集發(fā)展資金。在防范風險的前提下，探索金融機構在化解過剩產(chǎn)能等領域開展依法持有企業(yè)股權的試點。壯大政府引導、市場化運作的產(chǎn)業(yè)（股權）投資基金，優(yōu)化我省現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)（股權）投資基金投資者結構，通過參股、認購基金份額等方式吸引社會資本、金融機構參與。嚴格落實債務管理相關政策，通過發(fā)行地方政府債券，支持公共領域重點項目建設。
（十四）爭取金融保險機構支持。爭取政策性、開發(fā)性金融機構更大力度支持我省城鎮(zhèn)棚戶區(qū)改造、生態(tài)環(huán)保、城鄉(xiāng)基礎設施建設、科技創(chuàng)新等重大項目。做好專項基金項目謀劃、儲備、篩選申報工作，發(fā)揮專項建設基金作用。完善政銀企社保合作對接機制，依托重大項目產(chǎn)學研服務網(wǎng)，搭建信息共享平臺，定期對接推介項目，協(xié)調金融機構加大支持力度。加強與社保資金、保險資金的合作，重點支持重大基礎設施、重大民生工程、新型城鎮(zhèn)化等領域的項目建設。建立和完善市場化投資運營機制，加快推進我省社會保障資金、基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金等的市場化投資運營。
（十五）深化對外合作投融資機制。充分發(fā)揮我省“3＋1”國際產(chǎn)能合作機制作用，加強與金融機構協(xié)調配合，用好各類資金、基金，推動我省優(yōu)勢企業(yè)“走出去”。鼓勵和支持我省企業(yè)境外發(fā)債，采用多種形式與國際金融機構和各國政府、企業(yè)、金融機構之間開展多層次投融資合作，完善重點對外投資合作項目投融資機制，加大利用境外資金的力度。
四、提升政府服務管理水平
（十六）完善服務管理方式。擴大行政審批局試點，開展跨部門、跨行業(yè)綜合執(zhí)法。試行投資項目審批首問負責制，政務服務中心、行政審批局或投資主管等項目審批部門作為首家受理單位，“一站式”受理、“全流程”服務，一家負責到底。完善河北省投資項目在線審批監(jiān)管平臺功能，實行投資項目統(tǒng)一代碼制度，聯(lián)通各級各有關部門，覆蓋全省各類投資項目，實現(xiàn)并聯(lián)審批。統(tǒng)一匯集審批、建設、監(jiān)管等項目信息，實現(xiàn)信息共享，推動信息公開，提高透明度。進一步完善項目審批工作規(guī)則和辦事指南，及時公開受理情況、辦理過程、審批結果，發(fā)布政策、投資、中介服務等信息，為企業(yè)投資決策提供參考和幫助。鼓勵新聞媒體、公民、法人和其他組織依法對政府的服務管理行為進行監(jiān)督。下移服務管理重心，加強業(yè)務指導和基層投資管理隊伍建設，給予地方更多自主權，充分調動地方積極性。
（十七）加強規(guī)劃政策引導。發(fā)揮發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)標準等對投資活動的引導作用，并為監(jiān)管提供依據(jù)。各部門根據(jù)需要編制有關領域發(fā)展規(guī)劃，通過發(fā)展規(guī)劃引導投資方向，規(guī)范項目準入，優(yōu)化項目布局，合理配置要素資源。指導企業(yè)按產(chǎn)業(yè)結構調整指導目錄、外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄、河北省新增限制和淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄、國家重點生態(tài)功能區(qū)產(chǎn)業(yè)準入負面清單等進行投資建設。逐步制定和完善嚴格的能耗、水耗、用地、碳排放、污染物排放、安全生產(chǎn)等技術指標的地方標準。
（十八）健全監(jiān)管約束機制。按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，明確監(jiān)管責任，注重發(fā)揮投資主管部門綜合監(jiān)管職能、行業(yè)管理部門專門管理優(yōu)勢和市縣政府就近就便監(jiān)管作用，整合監(jiān)管力量，共享監(jiān)管信息，實現(xiàn)協(xié)同監(jiān)管。依托河北省投資項目在線審批監(jiān)管平臺，加強項目建設全過程監(jiān)管，確保項目合法開工、建設過程合規(guī)有序。各有關部門要完善規(guī)章制度，制定監(jiān)管工作指南和操作規(guī)程，促進監(jiān)管工作標準具體化、公開化。試點探索通過政府主導、工商牽頭、部門負責、縣級落實等新機制，積極推動多部門聯(lián)合“雙隨機”抽查。要嚴格執(zhí)法，依法糾正和查處違法違規(guī)投資建設行為。實施投融資領域相關主體信用承諾制度，建立和完善與國家貫通的全省公共信用信息平臺，實現(xiàn)國家、省、市、縣之間的信息交換和存儲共享。建立異常信用記錄和嚴重違法失信“黑名單”，納入全國信用信息共享平臺，強化并提升政府和投資者的契約意識和誠信意識，形成守信激勵、失信懲戒的約束機制，促使相關主體切實強化責任，履行法定義務，確保投資建設市場安全高效運行。
五、強化和落實各項保障措施
（十九）加強組織領導。健全投融資體制改革的領導體系，形成政府主要領導負總責，分管投資工作的領導具體抓，投資主管部門綜合協(xié)調、統(tǒng)籌推進，各有關部門分工協(xié)作、密切配合的工作機制，確保各項改革措施穩(wěn)步推進。各地各部門要制定具體實施方案，細化工作目標，明確任務分工，確定時間節(jié)點，勇于先行先試，確保各項改革任務落實。
（二十）加快建章立制。跟進國家立法進程，制定我省實施政府投資條例、企業(yè)投資項目核準和備案管理條例的辦法，以及社會信用、股權投資等方面的配套制度，依法保護各方權益，維護競爭公平有序、要素合理流動的投融資市場環(huán)境。
（二十一）強化督查考核。建立投融資體制改革責任落實和考核的剛性約束機制，充分發(fā)揮第三方評估作用，定期評估投融資體制改革成效，將評估結果充分運用到政策制定、執(zhí)行、督查、整改全過程。把投融資體制改革工作列入重點督查任務，對工作進展緩慢、影響工作進程的，依紀依規(guī)對有關單位及責任人員嚴肅問責。
（二十二）營造良好氛圍。利用報刊、電視、互聯(lián)網(wǎng)等各類媒體及產(chǎn)權交易市場等相關平臺及時向社會發(fā)布投融資法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃、投資項目、融資需求、行業(yè)動態(tài)等方面信息，加大投融資體制改革有關政策的宣傳解讀力度，營造氛圍、鼓舞士氣、提振信心，合理引導社會投融資活動。