第一章 總則

第一條 為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)”)的信訪工作，提高工作質(zhì)量和效率，依據(jù)國務(wù)院《信訪條例》的有關(guān)規(guī)定制度本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱信訪工作，是指對(duì)涉及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍的建議、舉報(bào)和投訴事項(xiàng)進(jìn)行接收和辦理的工作過程。

第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”)稽查局信訪處為證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)信訪工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)督辦系統(tǒng)的信訪工作。其他部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助做好信訪工作。

派出機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)信訪工作。

第四條 信訪工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守、廉潔奉公、保守秘密。

第五條 信訪工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

(一)實(shí)事求是，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)公開、公平和公正;

(二)保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，舉報(bào)材料不得轉(zhuǎn)送被舉報(bào)單位或個(gè)人;

(三)方便群眾，接受社會(huì)監(jiān)督;

(四)實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，統(tǒng)一受理，分級(jí)負(fù)責(zé)，歸口查辦。

第二章 信訪事項(xiàng)的接收

第六條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)為信訪人提供便利條件，設(shè)置舉報(bào)接待場(chǎng)所，設(shè)置舉報(bào)專用電話和傳真機(jī)，向社會(huì)公布舉報(bào)電話、傳真號(hào)碼和通信地址。

中國證監(jiān)會(huì)設(shè)“主席熱線”專線電話。稽查局信訪處負(fù)責(zé)“主席熱線”的管理工作，各部門輪流值班接聽熱線電話。

第七條 信訪部門負(fù)責(zé)信訪事項(xiàng)的日常接待、接收工作。

對(duì)于群眾來訪，必要時(shí)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)配合信訪部門做好接待工作。

對(duì)于重要的信訪事項(xiàng)和群眾集體上訪，有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)親自處理或做好接待工作。

第八條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)受理信訪事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)分類登記：

(一)對(duì)到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)上訪的，應(yīng)填寫《群眾來訪登記卡》，必要時(shí)可以錄音;舉報(bào)人不愿意留下姓名或不同意錄音的，不可勉強(qiáng)。

(二)對(duì)電話(包括“主席熱線”電話)上訪的，接聽人應(yīng)問明情況，認(rèn)真填寫《電話記錄卡》，必要時(shí)可以錄音。對(duì)舉報(bào)電話，除情況不明無法立案外，應(yīng)當(dāng)填寫《電話記錄卡》。

(三)對(duì)信函和其他書面信訪材料，應(yīng)當(dāng)指定專人拆閱、登記。

(四)對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)來并帶有領(lǐng)導(dǎo)同志批示的信訪件，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)登記立卷。

第九條 信訪部門根據(jù)信訪事項(xiàng)的內(nèi)容，對(duì)信訪件作分類處理：

(一)對(duì)涉及會(huì)內(nèi)有關(guān)部門業(yè)務(wù)以及需要由派出機(jī)構(gòu)、專員辦公室、交易所辦理的信訪事項(xiàng)，在填寫轉(zhuǎn)辦單后轉(zhuǎn)相關(guān)單位辦理。

(二)涉及重要問題和緊急情況的舉報(bào)事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)編寫《信訪要件摘報(bào)》，按程序逐級(jí)上報(bào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo);必要時(shí)可直接報(bào)送。

(三)涉及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員違法違紀(jì)問題的舉報(bào)事項(xiàng)，轉(zhuǎn)交機(jī)構(gòu)紀(jì)檢委、監(jiān)察局辦理;

第十條 對(duì)不屬于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍的來訪和電話舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)向舉報(bào)人耐心解釋，請(qǐng)其向有關(guān)主管機(jī)關(guān)反映;對(duì)不屬于證券監(jiān)管職權(quán)范圍的書面舉報(bào)材料，由信訪部門轉(zhuǎn)送有關(guān)主管機(jī)關(guān)辦理。

第三章 信訪事項(xiàng)的辦理

第十一條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)部門對(duì)接辦的信訪件應(yīng)當(dāng)逐件進(jìn)行登記、了解、甄別。根據(jù)不同情況，分別辦理：

(一)對(duì)于建議、意見類信訪件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真進(jìn)行研究，注明處理意見。

(二)對(duì)于要求解決問題類信訪件，應(yīng)按照國家有關(guān)政策和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，注明回復(fù)意見。

(三)對(duì)于舉報(bào)類信訪件，一般性問題由本部門組織調(diào)查處理，對(duì)于符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)按照《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準(zhǔn)則》有關(guān)立案的規(guī)定辦理。

第十二條 中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在接辦信訪件30天內(nèi)將辦理情況反饋給信訪處，如有特殊情況應(yīng)當(dāng)說明原因。對(duì)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批示限期辦理的，應(yīng)當(dāng)按期完成。

第十三條 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、各證券期貨交易所發(fā)生的信訪事項(xiàng)，應(yīng)在職權(quán)范圍內(nèi)認(rèn)真辦理，不上交矛盾。

對(duì)中國證監(jiān)會(huì)批轉(zhuǎn)的信訪事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查，認(rèn)真處理。一般情況下應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)報(bào)告辦理情況。如有特殊情況應(yīng)當(dāng)說明原因。

第十四條 對(duì)于到中國證監(jiān)會(huì)的集體上訪，應(yīng)由會(huì)辦公廳組織，信訪處、保衛(wèi)處及有關(guān)部門共同處理，并及時(shí)報(bào)告會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。

派出機(jī)構(gòu)所在地方如發(fā)生與證券期貨有關(guān)的集體上訪，應(yīng)及時(shí)將情況上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并按照“分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則，積極做好化解處理工作;同時(shí)主動(dòng)依靠當(dāng)?shù)卣扇∮行Т胧乐故聭B(tài)擴(kuò)大;勸阻群眾集體進(jìn)京上訪。

第十五條 信訪部門負(fù)責(zé)信訪事項(xiàng)的督促檢查工作，定期公布信訪事項(xiàng)辦理情況。

第十六條 信訪部門應(yīng)定期編發(fā)有關(guān)材料，及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告信訪反映的問題、意見和建議。

中國證監(jiān)會(huì)信訪處定期編發(fā)《證券信訪》、《每日熱線》和不定期編發(fā)《信訪要件摘報(bào)》，向會(huì)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告信訪反映的問題和意見以及批轉(zhuǎn)信訪件的辦理情況。

第四章 信訪事項(xiàng)回復(fù)及信訪材料歸檔

第十七條 對(duì)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)交辦和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示的信訪件，須按程序報(bào)審后，及時(shí)以書面形式回復(fù)。

第十八條 凡署名并提供聯(lián)系方式的信訪人，有回復(fù)要求的，應(yīng)將辦理結(jié)果回復(fù)信訪人。

有聯(lián)系電話的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)直接聯(lián)系信訪人，給予口頭答復(fù);

有通訊地址的，有關(guān)部門起草回復(fù)信函，由信訪部門蓋章后，統(tǒng)一寄送。

第十九條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)信訪部門對(duì)已經(jīng)辦結(jié)的信訪件應(yīng)當(dāng)立卷歸檔。對(duì)于上級(jí)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批示的舉報(bào)材料保存10年，一般的信訪材料保存1年，保存期滿后按有關(guān)規(guī)定銷毀。

第五章 附則

第十九條 本規(guī)定由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十條 本規(guī)定自2000年1月1日起施行。