第一章 總則

1.1 為規(guī)范銀行間市場(chǎng)同業(yè)存單的發(fā)行與交易，確保同業(yè)存單業(yè)務(wù)有序開展，根據(jù)《同業(yè)存單管理暫行辦法》(中國(guó)人民銀行公告[2013]第20號(hào))的有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)程。

1.2 本規(guī)程所稱同業(yè)存單是指銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)法人(以下簡(jiǎn)稱存款類金融機(jī)構(gòu))在全國(guó)銀行間市場(chǎng)上發(fā)行的記賬式定期存款憑證。

1.3 同業(yè)存單的發(fā)行與交易應(yīng)遵循公平、誠(chéng)信、自律的原則，同業(yè)存單的發(fā)行應(yīng)充分進(jìn)行信息披露。

1.4 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡(jiǎn)稱同業(yè)拆借中心)為同業(yè)存單提供發(fā)行、交易和信息服務(wù)，并接受中國(guó)人民銀行(以下簡(jiǎn)稱人民銀行)監(jiān)管。

1.5 同業(yè)存單應(yīng)通過(guò)同業(yè)拆借中心""同業(yè)存單發(fā)行系統(tǒng)""(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行系統(tǒng))以電子化方式發(fā)行，發(fā)行系統(tǒng)提供公開發(fā)行和定向發(fā)行兩種發(fā)行方式。

第二章 發(fā)行人與投資人

2.1 符合人民銀行規(guī)定的發(fā)行條件的存款類金融機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)首次發(fā)行時(shí)應(yīng)至少提前3個(gè)工作日向同業(yè)拆借中心提交以下材料：

(1)向人民銀行備案后的同業(yè)存單年度發(fā)行計(jì)劃(見(jiàn)附件1);

(2)發(fā)行人基本情況表(見(jiàn)附件2);

(3)同業(yè)拆借中心要求的其他材料。

2.2 發(fā)行人應(yīng)于每年首期同業(yè)存單發(fā)行前，向同業(yè)拆借中心登記當(dāng)年發(fā)行備案額度。當(dāng)年發(fā)行備案額度應(yīng)與發(fā)行人向人民銀行備案的年度發(fā)行計(jì)劃保持一致。發(fā)行人每期同業(yè)存單的計(jì)劃發(fā)行量不得超過(guò)發(fā)行人當(dāng)年可用額度，當(dāng)年可用額度=當(dāng)年備案額度-已發(fā)行未到期的同業(yè)存單總額-已公告未發(fā)行的同業(yè)存單總額。

2.3 發(fā)行人應(yīng)已與同業(yè)拆借中心聯(lián)網(wǎng)，并配備熟悉同業(yè)存單發(fā)行流程和發(fā)行系統(tǒng)的專業(yè)人員。

2.4 投資同業(yè)存單的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱投資人)應(yīng)為全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員、基金管理公司及基金類產(chǎn)品，包括政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作社縣級(jí)聯(lián)合社、中資商業(yè)銀行(不包括城商行、農(nóng)商行和農(nóng)村合作銀行)授權(quán)的一級(jí)分支機(jī)構(gòu)、外國(guó)銀行分行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、汽車金融公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、基金管理公司、基金公司的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、商業(yè)銀行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券公司的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等。發(fā)行人可通過(guò)發(fā)行系統(tǒng)為每期同業(yè)存單設(shè)定投資人范圍。

第三章 發(fā)行方式

3.1 公開發(fā)行包括招標(biāo)發(fā)行和報(bào)價(jià)發(fā)行。

3.2 招標(biāo)發(fā)行指發(fā)行人統(tǒng)一發(fā)標(biāo)、投資人參與投標(biāo)，發(fā)行人按照發(fā)行系統(tǒng)計(jì)算的發(fā)行結(jié)果確認(rèn)發(fā)行價(jià)格(或者票面利率、基本利差)及投資人中標(biāo)數(shù)量的發(fā)行方式，包括價(jià)格招標(biāo)和數(shù)量招標(biāo)兩種方式。目前，價(jià)格招標(biāo)采用單一價(jià)格招標(biāo)方式進(jìn)行。

3.2.1單一價(jià)格招標(biāo)的標(biāo)的包括價(jià)格(元)、利差(BP)和利率(%)。招標(biāo)時(shí)按照發(fā)行人設(shè)置的招標(biāo)約束，將有效投標(biāo)按照投標(biāo)價(jià)自高向低(或者利差、利率由低而高)的順序排列、依次中標(biāo)，直至滿足計(jì)劃發(fā)行量(當(dāng)有效投標(biāo)總量大于計(jì)劃發(fā)行量時(shí))或所有有效投標(biāo)中標(biāo)(當(dāng)有效投標(biāo)總量小于計(jì)劃發(fā)行量時(shí))為止。中標(biāo)機(jī)構(gòu)以中標(biāo)價(jià)位按照中標(biāo)量認(rèn)購(gòu)?fù)瑯I(yè)存單。招標(biāo)標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，中標(biāo)價(jià)位即當(dāng)期同業(yè)存單的發(fā)行價(jià)格，為中標(biāo)的最低投標(biāo)價(jià)格;招標(biāo)標(biāo)的為利差時(shí)，中標(biāo)價(jià)位即當(dāng)期同業(yè)存單的基本利差，為中標(biāo)的最高投標(biāo)利差;招標(biāo)標(biāo)的為利率時(shí)，中標(biāo)價(jià)位即當(dāng)期同業(yè)存單的票面利率，為中標(biāo)的最高投標(biāo)利率。

3.2.2數(shù)量招標(biāo)是指發(fā)行人在發(fā)行前確定發(fā)行價(jià)格(或者票面利率、利差)和發(fā)行量，各投資人報(bào)出投標(biāo)數(shù)量。若總投標(biāo)數(shù)量小于計(jì)劃發(fā)行量，則按各投資人實(shí)際投標(biāo)數(shù)量分配中標(biāo)量;若總投標(biāo)數(shù)量高于計(jì)劃發(fā)行量，則按各投資人投標(biāo)數(shù)量占總投標(biāo)數(shù)量的比例分配中標(biāo)量。

3.3 招標(biāo)發(fā)行方式下，發(fā)行人可至同業(yè)拆借中心發(fā)行室查看投標(biāo)過(guò)程。

3.4 報(bào)價(jià)發(fā)行是指發(fā)行人在發(fā)行前確定同業(yè)存單的全部發(fā)行要素，發(fā)行開始后投資人點(diǎn)擊該報(bào)價(jià)即以發(fā)行人設(shè)定的發(fā)行要素認(rèn)購(gòu)成交。

3.5 定向發(fā)行是指發(fā)行人向特定投資人發(fā)行同業(yè)存單，由發(fā)行人與投資人雙方商定有關(guān)發(fā)行要素。

第四章 發(fā)行流程

4.1 同業(yè)存單的發(fā)行流程包括發(fā)行條款設(shè)置、投標(biāo)或認(rèn)購(gòu)、發(fā)行結(jié)果確認(rèn)與繳款確認(rèn)。

4.2 發(fā)行條款設(shè)置發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行系統(tǒng)至少創(chuàng)建兩個(gè)用戶，分別負(fù)責(zé)發(fā)行條款的錄入和復(fù)核。復(fù)核通過(guò)的發(fā)行條款需經(jīng)同業(yè)拆借中心確認(rèn)后生成發(fā)行要素公告。招標(biāo)發(fā)行和報(bào)價(jià)發(fā)行方式下，每期同業(yè)存單發(fā)行要素公告應(yīng)至少向所有投資者披露1個(gè)工作日;定向發(fā)行方式下，發(fā)行人應(yīng)提前至少1個(gè)工作日將發(fā)行意向告知同業(yè)拆借中心。發(fā)行人在設(shè)置發(fā)行條款時(shí)應(yīng)向發(fā)行系統(tǒng)提交其在發(fā)行計(jì)劃中披露的資金賬戶信息，若發(fā)行人提交發(fā)行系統(tǒng)的資金賬戶信息與發(fā)行計(jì)劃中載明的不一致的，投資人可向該兩個(gè)賬戶中的任何一個(gè)付款，發(fā)行人均應(yīng)予以確認(rèn)。

4.3 投標(biāo)或認(rèn)購(gòu)

4.3.1招標(biāo)發(fā)行方式下發(fā)行要素公告披露完成后，發(fā)行人根據(jù)發(fā)行要素公告中指定的招標(biāo)開始時(shí)間進(jìn)行招標(biāo)。每個(gè)工作日設(shè)置4場(chǎng)招標(biāo)，每場(chǎng)招標(biāo)時(shí)長(zhǎng)1小時(shí)，4場(chǎng)招標(biāo)開始時(shí)間分別為10：00、11：00、14：00、15：00。發(fā)行人設(shè)定范圍內(nèi)的投資人可參與投標(biāo)。投標(biāo)人應(yīng)根據(jù)發(fā)行人要求填寫投標(biāo)書并進(jìn)行復(fù)核。發(fā)行時(shí)間結(jié)束前投標(biāo)人可撤銷、修改投標(biāo)書。

4.3.2報(bào)價(jià)發(fā)行方式下發(fā)行要素公告披露完成后，發(fā)行人根據(jù)發(fā)行要素公告中指定的報(bào)價(jià)發(fā)行開始與截止時(shí)間進(jìn)行招標(biāo)，并可提前終止報(bào)價(jià)發(fā)行。發(fā)行開始、截止與提前終止時(shí)間應(yīng)逢0分或逢5分。發(fā)行人設(shè)定范圍內(nèi)的投資人可以點(diǎn)擊報(bào)價(jià)，在發(fā)行人設(shè)置的單筆最大點(diǎn)擊量范圍內(nèi)發(fā)行系統(tǒng)自動(dòng)成交，報(bào)價(jià)一經(jīng)點(diǎn)擊則不可撤銷。投資人單次點(diǎn)擊量不得少于1000萬(wàn)元。

4.4 發(fā)行結(jié)果確認(rèn)

4.4.1招標(biāo)發(fā)行方式下招標(biāo)時(shí)間結(jié)束后，發(fā)行系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算中標(biāo)結(jié)果，并將中標(biāo)結(jié)果發(fā)往發(fā)行人終端，同時(shí)在發(fā)行人終端中進(jìn)行相關(guān)信息提示，發(fā)行人應(yīng)在1小時(shí)內(nèi)確認(rèn)發(fā)行結(jié)果。中標(biāo)結(jié)果確認(rèn)完成后，發(fā)行系統(tǒng)自動(dòng)生成中標(biāo)結(jié)果確認(rèn)書、中標(biāo)繳款通知書與發(fā)行結(jié)果。發(fā)行人未確認(rèn)中標(biāo)結(jié)果的，該次招標(biāo)發(fā)行失敗。

4.4.2報(bào)價(jià)發(fā)行方式下報(bào)價(jià)發(fā)行結(jié)束后，無(wú)需發(fā)行人進(jìn)行確認(rèn)，發(fā)行系統(tǒng)自動(dòng)生成報(bào)價(jià)發(fā)行結(jié)果通知書、認(rèn)購(gòu)繳款通知書與發(fā)行結(jié)果。

4.4.3定向發(fā)行方式下同業(yè)拆借中心收到經(jīng)發(fā)行人與投資人雙方確認(rèn)的發(fā)行結(jié)果后，將相關(guān)要素錄入發(fā)行系統(tǒng)，生成定向發(fā)行結(jié)果通知書、認(rèn)購(gòu)繳款通知書與發(fā)行結(jié)果。發(fā)行人通過(guò)發(fā)行系統(tǒng)將發(fā)行情況公告、初始投資人名單等告知初始投資人。初始投資人是指實(shí)際認(rèn)購(gòu)?fù)瑯I(yè)存單的投資人。

4.5 繳款確認(rèn)同業(yè)存單實(shí)行發(fā)行日下一日(T+1日)繳款(遇節(jié)假日順延)。投資人應(yīng)在繳款日當(dāng)日14：00之前根據(jù)繳款通知書的要求按時(shí)足額繳納款項(xiàng)。發(fā)行人應(yīng)于繳款日在發(fā)行系統(tǒng)服務(wù)時(shí)間內(nèi)通過(guò)發(fā)行系統(tǒng)提交同業(yè)存單繳款確認(rèn)。發(fā)行人應(yīng)在繳款確認(rèn)中確保投資人的托管賬號(hào)信息準(zhǔn)確無(wú)誤。投資人應(yīng)保證提交發(fā)行系統(tǒng)以及同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)的托管賬號(hào)信息準(zhǔn)確無(wú)誤。若因發(fā)行人或投資人填寫或提交信息錯(cuò)誤造成登記托管發(fā)生錯(cuò)誤的，發(fā)行人或投資人自行承擔(dān)相應(yīng)后果。

4.6 登記托管同業(yè)拆借中心應(yīng)將經(jīng)發(fā)行人確認(rèn)后的繳款結(jié)果告知銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱""上海清算所"")，上海清算所據(jù)此辦理同業(yè)存單的登記托管。

第五章 交易基本規(guī)則

5.1 同業(yè)存單完成登記后可在銀行間市場(chǎng)交易流通，可進(jìn)行的交易品種包括買賣、回購(gòu)以及人民銀行批準(zhǔn)的其他交易品種。定向發(fā)行的同業(yè)存單可在初始投資人之間轉(zhuǎn)讓，不得作為回購(gòu)交易的抵(質(zhì))押品。

5.2 同業(yè)存單的交易應(yīng)通過(guò)同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)達(dá)成。交易系統(tǒng)提供詢價(jià)、點(diǎn)擊成交和請(qǐng)求報(bào)價(jià)(RFQ)交易方式。市場(chǎng)成員交易時(shí)應(yīng)根據(jù)不同的交易方式采取報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)(若有)、確認(rèn)成交的流程。交易系統(tǒng)確認(rèn)成交后生成成交單，成交單一經(jīng)達(dá)成，對(duì)交易雙方具有最終法律約束力。

5.3 市場(chǎng)成員開展同業(yè)存單交易時(shí)應(yīng)遵守銀行間市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及交易中心發(fā)布的相關(guān)規(guī)則，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性報(bào)價(jià)成交，不得通過(guò)同業(yè)存單交易進(jìn)行利益輸送。

5.4 同業(yè)存單交易實(shí)行做市商制度。同業(yè)存單做市商應(yīng)通過(guò)同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)連續(xù)報(bào)出相應(yīng)同業(yè)存單的買、賣雙邊價(jià)格，并按其報(bào)價(jià)與其他市場(chǎng)參與者達(dá)成交易。

5.5 本規(guī)程未盡的交易事宜，按照《同業(yè)存單管理暫行辦法》以及同業(yè)拆借中心發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)則執(zhí)行。

第六章 應(yīng)急服務(wù)

6.1 由于發(fā)行系統(tǒng)、客戶終端或通訊線路發(fā)生故障，從而導(dǎo)致發(fā)行人或投資人無(wú)法使用發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行相關(guān)操作的，或者發(fā)行人在復(fù)核發(fā)行條款設(shè)置后仍需進(jìn)行變更的，發(fā)行人或投資人可向同業(yè)拆借中心申請(qǐng)進(jìn)行應(yīng)急服務(wù)。

6.2 發(fā)行人或投資人可從中國(guó)貨幣網(wǎng)下載應(yīng)急表單，填寫完成加蓋公章或預(yù)留印鑒后，傳真至同業(yè)拆借中心場(chǎng)務(wù)，作為應(yīng)急服務(wù)的依據(jù)。應(yīng)急表單正本應(yīng)交同業(yè)拆借中心存檔。

6.3 應(yīng)急表單應(yīng)規(guī)范填寫，確保字跡清晰，意思表達(dá)明確。存在以下情況的應(yīng)急表單認(rèn)定為無(wú)效：

(1)提交時(shí)間超過(guò)本規(guī)程規(guī)定時(shí)間;

(2)填寫內(nèi)容不滿足準(zhǔn)確性、有效性、完整性要求;

(3)印鑒與預(yù)留印鑒核對(duì)不符;

(4)同業(yè)拆借中心認(rèn)定的其他情況。

6.4 發(fā)行人、投資人或市場(chǎng)成員可依據(jù)《全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易應(yīng)急服務(wù)規(guī)則》(中匯交發(fā)[2010]第283號(hào))向同業(yè)拆借中心申請(qǐng)其他應(yīng)急服務(wù)。

第七章 信息披露

7.1 發(fā)行人發(fā)行同業(yè)存單應(yīng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，并保證披露信息真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。發(fā)行人發(fā)生主體變更、財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)向持有人公告，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

7.2 發(fā)行人應(yīng)于每年首期同業(yè)存單發(fā)行前3個(gè)工作日，通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)披露該年度的發(fā)行計(jì)劃。在該年度內(nèi)若發(fā)行計(jì)劃發(fā)生重大或?qū)嵸|(zhì)性變化的，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)重新披露更新后的發(fā)行計(jì)劃。發(fā)行人應(yīng)指定信息披露聯(lián)系人，并提交《中國(guó)貨幣網(wǎng)信息披露聯(lián)系人登記及上傳功能申請(qǐng)表》(見(jiàn)附件3)。

7.3 招標(biāo)發(fā)行與報(bào)價(jià)發(fā)行方式下，發(fā)行人應(yīng)于每期同業(yè)存單發(fā)行前和發(fā)行后，通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)分別披露該期同業(yè)存單的發(fā)行要素公告(見(jiàn)附件4)和發(fā)行情況公告(見(jiàn)附件5)。發(fā)行要素具體含義見(jiàn)附件6。

7.4 定向發(fā)行方式下，發(fā)行人應(yīng)于每期同業(yè)存單發(fā)行后通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)披露該期同業(yè)存單的發(fā)行情況公告。

7.5 發(fā)行要素公告與發(fā)行情況公告由發(fā)行系統(tǒng)自動(dòng)生成傳輸至中國(guó)貨幣網(wǎng)。發(fā)行系統(tǒng)及同業(yè)拆借中心的前述行為視為發(fā)行人的披露行為，已經(jīng)發(fā)行人充分有效授權(quán)。

7.6 同業(yè)拆借中心將上述披露信息傳輸至上海清算所，同時(shí)在上海清算所網(wǎng)站披露。

第八章 違約違規(guī)處理

8.1 同業(yè)拆借中心根據(jù)中國(guó)人民銀行賦予的職責(zé)進(jìn)行同業(yè)存單發(fā)行與交易的日常監(jiān)測(cè)及其他監(jiān)督管理。

8.2 發(fā)行人與投資人應(yīng)按照發(fā)行結(jié)果履行相關(guān)義務(wù)，若發(fā)生以下情形的，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商，若協(xié)商不成，可按照本條規(guī)定處理。

8.2.1投資人未按照繳款通知書載明的應(yīng)繳款金額及時(shí)全額付款：發(fā)行人對(duì)該投資人的中標(biāo)或認(rèn)購(gòu)份額不予確認(rèn)。若部分付款的，發(fā)行人應(yīng)于繳款日之后3個(gè)工作日內(nèi)退還該筆款項(xiàng)，不計(jì)利息。投資人應(yīng)以應(yīng)繳未繳金額為基數(shù)，按照千分之一的比例支付違約金。未繳金額不足1000萬(wàn)元的按照1000萬(wàn)元計(jì)。同業(yè)拆借中心可根據(jù)發(fā)行人的申請(qǐng)，通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)向市場(chǎng)公示投資人未足額繳納應(yīng)繳款的情況。

8.2.2發(fā)行人在繳款日未向同業(yè)拆借中心進(jìn)行繳款確認(rèn)：若發(fā)行人與投資人一致同意延遲確認(rèn)的，最遲不晚于繳款日之后3個(gè)工作日進(jìn)行確認(rèn)。繳款確認(rèn)發(fā)生延遲時(shí)按以下方式處理：

(一)未按時(shí)確認(rèn)的發(fā)行人在繳款日之后3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)的，發(fā)行人應(yīng)在繳款日及時(shí)告知同業(yè)拆借中心延遲情況，并應(yīng)向已全額繳款的投資人告知延遲確認(rèn)原因，起息日仍按照原起息日不變。若該延遲是由部分投資人延遲繳款引起，延遲繳款的投資人應(yīng)將多收取的同業(yè)存單的利息返還發(fā)行人，并對(duì)延遲繳納金額按萬(wàn)分之五日利率向發(fā)行人支付罰息，罰息計(jì)算期間為同業(yè)存單起息日至繳款資金實(shí)際到達(dá)發(fā)行人賬戶之日。

(二)未確認(rèn)的發(fā)行人在繳款日之后3個(gè)工作日后仍不確認(rèn)的，該次發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)向已全額繳款的投資人承擔(dān)違約責(zé)任，退還投資人已繳金額，并按照萬(wàn)分之五日利率計(jì)算利息，利息計(jì)算期間為實(shí)際繳款日至退還資金實(shí)際到達(dá)投資人賬戶之日。

8.2.3投資人繳納的款項(xiàng)超過(guò)繳款通知書載明的應(yīng)繳納金額：投資人可向發(fā)行人遞交退款申請(qǐng)，發(fā)行人應(yīng)在投資人退款申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)將多劃資金退還，此期間不計(jì)利息。若超過(guò)3個(gè)工作日仍未退還的，則需按萬(wàn)分之五日利率計(jì)算延遲歸還的利息。

8.2.4發(fā)行人未按期足額還本付息：發(fā)行人應(yīng)按照應(yīng)付但未付金額為基數(shù)，以萬(wàn)分之五日利率計(jì)算利息，利息計(jì)算期間為合同約定的付息日或兌付日至應(yīng)付金額實(shí)際繳款之日。

8.3 發(fā)生以下情形的，同業(yè)拆借中心可采取約談、書面警告、通報(bào)、暫停發(fā)行或申購(gòu)權(quán)限等措施，并視情節(jié)輕重向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

(一)發(fā)行人無(wú)故不及時(shí)確認(rèn)發(fā)行結(jié)果或繳款情況，或未按時(shí)足額還本付息;

(二)投資人多次不及時(shí)足額繳款;

(三)發(fā)生以任何形式透露投標(biāo)情況，操縱、引導(dǎo)發(fā)行價(jià)格，擾亂發(fā)行秩序的;

(四)其他違反本規(guī)程規(guī)定的情形。

8.4 市場(chǎng)成員在交易過(guò)程中發(fā)生的違約違規(guī)行為的處理，按照同業(yè)拆借中心發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)則執(zhí)行。

第九章 附則

9.1 本規(guī)程最終解釋權(quán)和修改權(quán)歸屬同業(yè)拆借中心。

9.2 本規(guī)程自公布之日起實(shí)施。

附件：1.(發(fā)行人名稱)年度同業(yè)存單發(fā)行計(jì)劃

2.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心同業(yè)存單發(fā)行人基本情況表(略)

3.中國(guó)貨幣網(wǎng)信息披露聯(lián)系人登記及上傳功能申請(qǐng)表(略)

4.(存單全稱)發(fā)行要素公告(略)

5.(存單全稱)發(fā)行情況公告(略)

6.同業(yè)存單發(fā)行要素定義與規(guī)則(略)

附件1

(發(fā)行人名稱)年度同業(yè)存單發(fā)行計(jì)劃

根據(jù)中國(guó)人民銀行《同業(yè)存單管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)人民銀行備案，本行擬在全國(guó)銀行間市場(chǎng)發(fā)行同業(yè)存單，具體發(fā)行計(jì)劃如下。

一、發(fā)行人基本情況發(fā)行人基本信息、歷史沿革、股本結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)狀況及業(yè)務(wù)發(fā)展情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理、公司治理等。

二、發(fā)行人評(píng)級(jí)信息發(fā)行人主體評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、主體評(píng)級(jí)等級(jí)。

三、發(fā)行計(jì)劃本年度發(fā)行額度。

1.詳細(xì)計(jì)劃安排(若有)：如發(fā)行期數(shù)、總計(jì)發(fā)行量、期限結(jié)構(gòu)、發(fā)行品種等。

2.如遇市場(chǎng)情況發(fā)生重大變化，發(fā)行人保留對(duì)本年度同業(yè)存單發(fā)行計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。

四、發(fā)行安排

1.發(fā)行方式同業(yè)存單的發(fā)行方式分為公開發(fā)行和定向發(fā)行。其中，公開發(fā)行包括招標(biāo)發(fā)行和報(bào)價(jià)發(fā)行。

招標(biāo)發(fā)行可采用價(jià)格招標(biāo)與數(shù)量招標(biāo)的形式。

2.發(fā)行系統(tǒng)本年度同業(yè)存單發(fā)行通過(guò)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡(jiǎn)稱同業(yè)拆借中心)發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。

各投資人在發(fā)行系統(tǒng)規(guī)定的各自用戶終端投標(biāo)或認(rèn)購(gòu)。

3.登記托管機(jī)構(gòu)銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司根據(jù)同業(yè)拆借中心發(fā)送給其的經(jīng)本發(fā)行人確認(rèn)的繳款信息，為投資人辦理同業(yè)存單的登記托管手續(xù)。

五、發(fā)行要素公告各期同業(yè)存單的發(fā)行要素公告由同業(yè)拆借中心發(fā)行系統(tǒng)傳輸至中國(guó)貨幣網(wǎng)進(jìn)行披露，并由同業(yè)拆借中心傳輸至上海清算所，同時(shí)在上海清算所網(wǎng)站披露。內(nèi)容應(yīng)包括各期同業(yè)存單的具體發(fā)行要素和發(fā)行約束條件。

六、應(yīng)急措施如在發(fā)行過(guò)程中，發(fā)生由于技術(shù)性或其他不可抗力產(chǎn)生的發(fā)行系統(tǒng)故障，投資人可向同業(yè)拆借中心申請(qǐng)進(jìn)行應(yīng)急投標(biāo)或申購(gòu)等應(yīng)急服務(wù)。

投資人可從中國(guó)貨幣網(wǎng)下載應(yīng)急申購(gòu)申請(qǐng)書等應(yīng)急表單，填寫完成加蓋公章(或預(yù)留印鑒)后，傳真至同業(yè)拆借中心。

七、繳款信息投資人應(yīng)根據(jù)本發(fā)行人在發(fā)行系統(tǒng)發(fā)出的繳款通知書載明的金額與日期將款項(xiàng)支付至以下賬戶：收款賬戶名稱：收款人賬號(hào)：匯入行名稱：支付系統(tǒng)清算行行號(hào)：

八、信息披露本年度同業(yè)存單的發(fā)行計(jì)劃及各期同業(yè)存單的發(fā)行要素公告、發(fā)行情況公告等信息通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)(http：//www.chinamoney.com.cn/)進(jìn)行披露。

九、發(fā)行規(guī)則本年度同業(yè)存單發(fā)行遵照同業(yè)拆借中心發(fā)布的銀行間同業(yè)存單發(fā)行交易規(guī)則執(zhí)行。

發(fā)行人名稱(法人公章)

年 月 日