為規(guī)范司法實踐中對自首和立功制度的運用,更好地貫徹落實寬嚴相濟刑事政策,根據(jù)刑法、刑事訴訟法和《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(以下簡稱《解釋》)等規(guī)定,對自首和立功若干具體問題提出如下處理意見:

一、關(guān)于“自動投案”的具體認定《解釋》第一條第(一)項規(guī)定七種應(yīng)當(dāng)視為自動投案的情形,體現(xiàn)了犯罪嫌疑人投案的主動性和自愿性。根據(jù)《解釋》第一條第(一)項的規(guī)定,犯罪嫌疑人具有以下情形之一的,也應(yīng)當(dāng)視為自動投案:

1.犯罪后主動報案,雖未表明自己是作案人,但沒有逃離現(xiàn)場,在司法機關(guān)詢問時交代自己罪行的;

2.明知他人報案而在現(xiàn)場等待,抓捕時無拒捕行為,供認犯罪事實的;

3.在司法機關(guān)未確定犯罪嫌疑人,尚在一般性排查詢問時主動交代自己罪行的;

4.因特定違法行為被采取勞動教養(yǎng)、行政拘留、司法拘留、強制隔離戒毒等行政、司法強制措施期間,主動向執(zhí)行機關(guān)交代尚未被掌握的犯罪行為的;

5.其他符合立法本意,應(yīng)當(dāng)視為自動投案的情形。

罪行未被有關(guān)部門、司法機關(guān)發(fā)覺,僅因形跡可疑被盤問、教育后,主動交代了犯罪事實的,應(yīng)當(dāng)視為自動投案,但有關(guān)部門、司法機關(guān)在其身上、隨身攜帶的物品、駕乘的交通工具等處發(fā)現(xiàn)與犯罪有關(guān)的物品的,不能認定為自動投案。

交通肇事后保護現(xiàn)場、搶救傷者,并向公安機關(guān)報告的,應(yīng)認定為自動投案,構(gòu)成自首的,因上述行為同時系犯罪嫌疑人的法定義務(wù),對其是否從寬、從寬幅度要適當(dāng)從嚴掌握。交通肇事逃逸后自動投案,如實供述自己罪行的,應(yīng)認定為自首,但應(yīng)依法以較重法定刑為基準,視情決定對其是否從寬處罰以及從寬處罰的幅度。

犯罪嫌疑人被親友采用捆綁等手段送到司法機關(guān),或者在親友帶領(lǐng)偵查人員前來抓捕時無拒捕行為,并如實供認犯罪事實的,雖然不能認定為自動投案,但可以參照法律對自首的有關(guān)規(guī)定酌情從輕處罰。

二、關(guān)于“如實供述自己的罪行”的具體認定《解釋》第一條第(二)項規(guī)定如實供述自己的罪行,除供述自己的主要犯罪事實外,還應(yīng)包括姓名、年齡、職業(yè)、住址、前科等情況。犯罪嫌疑人供述的身份等情況與真實情況雖有差別,但不影響定罪量刑的,應(yīng)認定為如實供述自己的罪行。犯罪嫌疑人自動投案后隱瞞自己的真實身份等情況,影響對其定罪量刑的,不能認定為如實供述自己的罪行。

犯罪嫌疑人多次實施同種罪行的,應(yīng)當(dāng)綜合考慮已交代的犯罪事實與未交代的犯罪事實的危害程度,決定是否認定為如實供述主要犯罪事實。雖然投案后沒有交代全部犯罪事實,但如實交代的犯罪情節(jié)重于未交代的犯罪情節(jié),或者如實交代的犯罪數(shù)額多于未交代的犯罪數(shù)額,一般應(yīng)認定為如實供述自己的主要犯罪事實。無法區(qū)分已交代的與未交代的犯罪情節(jié)的嚴重程度,或者已交代的犯罪數(shù)額與未交代的犯罪數(shù)額相當(dāng),一般不認定為如實供述自己的主要犯罪事實。

犯罪嫌疑人自動投案時雖然沒有交代自己的主要犯罪事實,但在司法機關(guān)掌握其主要犯罪事實之前主動交代的,應(yīng)認定為如實供述自己的罪行。

三、關(guān)于“司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行”和“不同種罪行”的具體認定犯罪嫌疑人、被告人在被采取強制措施期間,向司法機關(guān)主動如實供述本人的其他罪行,該罪行能否認定為司法機關(guān)已掌握,應(yīng)根據(jù)不同情形區(qū)別對待。如果該罪行已被通緝,一般應(yīng)以該司法機關(guān)是否在通緝令發(fā)布范圍內(nèi)作出判斷,不在通緝令發(fā)布范圍內(nèi)的,應(yīng)認定為還未掌握,在通緝令發(fā)布范圍內(nèi)的,應(yīng)視為已掌握;如果該罪行已錄入全國公安信息網(wǎng)絡(luò)在逃人員信息數(shù)據(jù)庫,應(yīng)視為已掌握。如果該罪行未被通緝、也未錄入全國公安信息網(wǎng)絡(luò)在逃人員信息數(shù)據(jù)庫,應(yīng)以該司法機關(guān)是否已實際掌握該罪行為標準。

犯罪嫌疑人、被告人在被采取強制措施期間如實供述本人其他罪行,該罪行與司法機關(guān)已掌握的罪行屬同種罪行還是不同種罪行,一般應(yīng)以罪名區(qū)分。雖然如實供述的其他罪行的罪名與司法機關(guān)已掌握犯罪的罪名不同,但如實供述的其他犯罪與司法機關(guān)已掌握的犯罪屬選擇性罪名或者在法律、事實上密切關(guān)聯(lián),如因受賄被采取強制措施后,又交代因受賄為他人謀取利益行為,構(gòu)成濫用職權(quán)罪的,應(yīng)認定為同種罪行。

四、關(guān)于立功線索來源的具體認定犯罪分子通過賄買、暴力、脅迫等非法手段,或者被羈押后與律師、親友會見過程中違反監(jiān)管規(guī)定,獲取他人犯罪線索并“檢舉揭發(fā)”的,不能認定為有立功表現(xiàn)。

犯罪分子將本人以往查辦犯罪職務(wù)活動中掌握的,或者從負有查辦犯罪、監(jiān)管職責(zé)的國家工作人員處獲取的他人犯罪線索予以檢舉揭發(fā)的,不能認定為有立功表現(xiàn)。

犯罪分子親友為使犯罪分子“立功”,向司法機關(guān)提供他人犯罪線索、協(xié)助抓捕犯罪嫌疑人的,不能認定為犯罪分子有立功表現(xiàn)。

五、關(guān)于“協(xié)助抓捕其他犯罪嫌疑人”的具體認定犯罪分子具有下列行為之一,使司法機關(guān)抓獲其他犯罪嫌疑人的,屬于《解釋》第五條規(guī)定的“協(xié)助司法機關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人”:

1.按照司法機關(guān)的安排,以打電話、發(fā)信息等方式將其他犯罪嫌疑人(包括同案犯)約至指定地點的;

2.按照司法機關(guān)的安排,當(dāng)場指認、辨認其他犯罪嫌疑人(包括同案犯)的;

3.帶領(lǐng)偵查人員抓獲其他犯罪嫌疑人(包括同案犯)的;

4.提供司法機關(guān)尚未掌握的其他案件犯罪嫌疑人的聯(lián)絡(luò)方式、藏匿地址的,等等。

犯罪分子提供同案犯姓名、住址、體貌特征等基本情況,或者提供犯罪前、犯罪中掌握、使用的同案犯聯(lián)絡(luò)方式、藏匿地址,司法機關(guān)據(jù)此抓捕同案犯的,不能認定為協(xié)助司法機關(guān)抓捕同案犯。

六、關(guān)于立功線索的查證程序和具體認定被告人在一、二審審理期間檢舉揭發(fā)他人犯罪行為或者提供偵破其他案件的重要線索,人民法院經(jīng)審查認為該線索內(nèi)容具體、指向明確的,應(yīng)及時移交有關(guān)人民檢察院或者公安機關(guān)依法處理。

偵查機關(guān)出具材料,表明在三個月內(nèi)還不能查證并抓獲被檢舉揭發(fā)的人,或者不能查實的,人民法院審理案件可不再等待查證結(jié)果。

被告人檢舉揭發(fā)他人犯罪行為或者提供偵破其他案件的重要線索經(jīng)查證不屬實,又重復(fù)提供同一線索,且沒有提出新的證據(jù)材料的,可以不再查證。

根據(jù)被告人檢舉揭發(fā)破獲的他人犯罪案件,如果已有審判結(jié)果,應(yīng)當(dāng)依據(jù)判決確認的事實認定是否查證屬實;如果被檢舉揭發(fā)的他人犯罪案件尚未進入審判程序,可以依據(jù)偵查機關(guān)提供的書面查證情況認定是否查證屬實。檢舉揭發(fā)的線索經(jīng)查確有犯罪發(fā)生,或者確定了犯罪嫌疑人,可能構(gòu)成重大立功,只是未能將犯罪嫌疑人抓獲歸案的,對可能判處死刑的被告人一般要留有余地,對其他被告人原則上應(yīng)酌情從輕處罰。

被告人檢舉揭發(fā)或者協(xié)助抓獲的人的行為構(gòu)成犯罪,但因法定事由不追究刑事責(zé)任、不起訴、終止審理的,不影響對被告人立功表現(xiàn)的認定;被告人檢舉揭發(fā)或者協(xié)助抓獲的人的行為應(yīng)判處無期徒刑以上刑罰,但因具有法定、酌定從寬情節(jié),宣告刑為有期徒刑或者更輕刑罰的,不影響對被告人重大立功表現(xiàn)的認定。

七、關(guān)于自首、立功證據(jù)材料的審查人民法院審查的自首證據(jù)材料,應(yīng)當(dāng)包括被告人投案經(jīng)過、有罪供述以及能夠證明其投案情況的其他材料。投案經(jīng)過的內(nèi)容一般應(yīng)包括被告人投案時間、地點、方式等。證據(jù)材料應(yīng)加蓋接受被告人投案的單位的印章,并有接受人員簽名。

人民法院審查的立功證據(jù)材料,一般應(yīng)包括被告人檢舉揭發(fā)材料及證明其來源的材料、司法機關(guān)的調(diào)查核實材料、被檢舉揭發(fā)人的供述等。被檢舉揭發(fā)案件已立案、偵破,被檢舉揭發(fā)人被采取強制措施、公訴或者審判的,還應(yīng)審查相關(guān)的法律文書。證據(jù)材料應(yīng)加蓋接收被告人檢舉揭發(fā)材料的單位的印章,并有接收人員簽名。

人民法院經(jīng)審查認為證明被告人自首、立功的材料不規(guī)范、不全面的,應(yīng)當(dāng)由檢察機關(guān)、偵查機關(guān)予以完善或者提供補充材料。

上述證據(jù)材料在被告人被指控的犯罪一、二審審理時已形成的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)庭審質(zhì)證。

八、關(guān)于對自首、立功的被告人的處罰對具有自首、立功情節(jié)的被告人是否從寬處罰、從寬處罰的幅度,應(yīng)當(dāng)考慮其犯罪事實、犯罪性質(zhì)、犯罪情節(jié)、危害后果、社會影響、被告人的主觀惡性和人身危險性等。自首的還應(yīng)考慮投案的主動性、供述的及時性和穩(wěn)定性等。立功的還應(yīng)考慮檢舉揭發(fā)罪行的輕重、被檢舉揭發(fā)的人可能或者已經(jīng)被判處的刑罰、提供的線索對偵破案件或者協(xié)助抓捕其他犯罪嫌疑人所起作用的大小等。

具有自首或者立功情節(jié)的,一般應(yīng)依法從輕、減輕處罰;犯罪情節(jié)較輕的,可以免除處罰。類似情況下,對具有自首情節(jié)的被告人的從寬幅度要適當(dāng)寬于具有立功情節(jié)的被告人。

雖然具有自首或者立功情節(jié),但犯罪情節(jié)特別惡劣、犯罪后果特別嚴重、被告人主觀惡性深、人身危險性大,或者在犯罪前即為規(guī)避法律、逃避處罰而準備自首、立功的,可以不從寬處罰。

對于被告人具有自首、立功情節(jié),同時又有累犯、毒品再犯等法定從重處罰情節(jié)的,既要考慮自首、立功的具體情節(jié),又要考慮被告人的主觀惡性、人身危險性等因素,綜合分析判斷,確定從寬或者從嚴處罰。累犯的前罪為非暴力犯罪的,一般可以從寬處罰,前罪為暴力犯罪或者前、后罪為同類犯罪的,可以不從寬處罰。

在共同犯罪案件中,對具有自首、立功情節(jié)的被告人的處罰,應(yīng)注意共同犯罪人以及首要分子、主犯、從犯之間的量刑平衡。犯罪集團的首要分子、共同犯罪的主犯檢舉揭發(fā)或者協(xié)助司法機關(guān)抓捕同案地位、作用較次的犯罪分子的,從寬處罰與否應(yīng)當(dāng)從嚴掌握,如果從輕處罰可能導(dǎo)致全案量刑失衡的,一般不從輕處罰;如果檢舉揭發(fā)或者協(xié)助司法機關(guān)抓捕的是其他案件中罪行同樣嚴重的犯罪分子,一般應(yīng)依法從寬處罰。對于犯罪集團的一般成員、共同犯罪的從犯立功的,特別是協(xié)助抓捕首要分子、主犯的,應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)政策,依法從寬處罰。