國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局關(guān)于印發(fā)電力體制改革配套文件的通知
（發(fā)改經(jīng)體[2015]2752號(hào)）
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)：
為貫徹落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕9號(hào)），推進(jìn)電力體制改革實(shí)施工作，經(jīng)報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)將國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局和中央編辦、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部、水利部、國(guó)資委、法制辦等部門制定，并經(jīng)經(jīng)濟(jì)體制改革工作部際聯(lián)席會(huì)議（電力專題）審議通過(guò)的6個(gè)電力體制改革配套文件，印發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。
附件：1.《關(guān)于推進(jìn)輸配電價(jià)改革的實(shí)施意見(jiàn)》
2.《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》
3.《關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見(jiàn)》
4.《關(guān)于有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃的實(shí)施意見(jiàn)》
5.《關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見(jiàn)》
6.《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范燃煤自備電廠監(jiān)督管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》
國(guó)家發(fā)展改革委
國(guó) 家 能 源 局
2015年11月26日
附件1
關(guān)于推進(jìn)輸配電價(jià)改革的實(shí)施意見(jiàn)
為貫徹落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕9號(hào)）有關(guān)要求，理順電價(jià)形成機(jī)制，現(xiàn)就推進(jìn)輸配電價(jià)改革提出以下意見(jiàn)。
一、總體目標(biāo)
建立規(guī)則明晰、水平合理、監(jiān)管有力、科學(xué)透明的獨(dú)立輸配電價(jià)體系，形成保障電網(wǎng)安全運(yùn)行、滿足電力市場(chǎng)需要的輸配電價(jià)形成機(jī)制。還原電力商品屬性，按照“準(zhǔn)許成本加合理收益”原則，核定電網(wǎng)企業(yè)準(zhǔn)許總收入和分電壓等級(jí)輸配電價(jià)，明確政府性基金和交叉補(bǔ)貼，并向社會(huì)公布，接受社會(huì)監(jiān)督。健全對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的約束和激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)電網(wǎng)企業(yè)改進(jìn)管理，降低成本，提高效率。
二、基本原則
試點(diǎn)先行，積極穩(wěn)妥。輸配電資產(chǎn)龐大，關(guān)系復(fù)雜，歷史遺留的問(wèn)題很多，各地情況千差萬(wàn)別，要堅(jiān)持試點(diǎn)先行、積極穩(wěn)妥的原則，在條件相對(duì)較好、矛盾相對(duì)較小、地方政府支持的地區(qū)先行開(kāi)展試點(diǎn)，認(rèn)真總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，確保改革平穩(wěn)推進(jìn)。
統(tǒng)一原則，因地制宜。輸配電價(jià)改革要遵循中發(fā)〔2015〕9號(hào)文件要求，在國(guó)家統(tǒng)一指導(dǎo)下進(jìn)行，按照“準(zhǔn)許成本加合理收益”原則，核定電網(wǎng)企業(yè)準(zhǔn)許總收入和各電壓等級(jí)輸配電價(jià)，改變對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的監(jiān)管方式。同時(shí)，考慮到各地區(qū)實(shí)際情況，允許在輸配電價(jià)核定的相關(guān)參數(shù)、總收入監(jiān)管方式等方面適當(dāng)體現(xiàn)地區(qū)特點(diǎn)。
完善制度，健全機(jī)制。電價(jià)改革，要制度先行。需要制訂和完善輸配電成本監(jiān)審、價(jià)格管理辦法，建立健全對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的激勵(lì)和約束機(jī)制，制度和辦法要明確、具體、可操作。
突出重點(diǎn)，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)。輸配電價(jià)改革的重點(diǎn)是改革和規(guī)范電網(wǎng)企業(yè)運(yùn)營(yíng)模式。電網(wǎng)企業(yè)按照政府核定的輸配電價(jià)收取過(guò)網(wǎng)費(fèi)，不再以上網(wǎng)電價(jià)和銷售電價(jià)價(jià)差作為主要收入來(lái)源。在輸配電價(jià)核定過(guò)程中，既要滿足電網(wǎng)正常合理的投資需要，保證電網(wǎng)企業(yè)穩(wěn)定的收入來(lái)源和收益水平，又要加強(qiáng)成本約束，對(duì)輸配電成本進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)審，促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)管理，降低成本，提高效率。在研究制定具體試點(diǎn)方案時(shí)，要著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，為未來(lái)解決問(wèn)題適當(dāng)留有余地。
三、主要措施
（一）逐步擴(kuò)大輸配電價(jià)改革試點(diǎn)范圍。在深圳市、內(nèi)蒙古西部率先開(kāi)展輸配電價(jià)改革試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，將安徽、湖北、寧夏、云南、貴州省（區(qū)）列入先期輸配電價(jià)改革試點(diǎn)范圍，按“準(zhǔn)許成本加合理收益”原則核定電網(wǎng)企業(yè)準(zhǔn)許總收入和輸配電價(jià)。凡開(kāi)展電力體制改革綜合試點(diǎn)的地區(qū)，直接列入輸配電價(jià)改革試點(diǎn)范圍。鼓勵(lì)具備條件的其他地區(qū)開(kāi)展試點(diǎn)，盡快覆蓋到全國(guó)。
輸配電價(jià)改革試點(diǎn)工作主要可分為調(diào)研摸底、制定試點(diǎn)方案、開(kāi)展成本監(jiān)審、核定電網(wǎng)準(zhǔn)許收入和輸配電價(jià)四個(gè)階段。鼓勵(lì)試點(diǎn)地區(qū)在遵循中發(fā)〔2015〕9號(hào)文件明確的基本原則基礎(chǔ)上，根據(jù)本地實(shí)際情況和市場(chǎng)需求，積極探索，勇于創(chuàng)新，提出針對(duì)性強(qiáng)、可操作性強(qiáng)的試點(diǎn)方案。試點(diǎn)方案不搞一刀切，允許在輸配電價(jià)核定的相關(guān)參數(shù)、價(jià)格調(diào)整周期、總收入監(jiān)管方式等方面適當(dāng)體現(xiàn)地區(qū)特點(diǎn)。
（二）認(rèn)真開(kāi)展輸配電價(jià)測(cè)算工作。各地要按照國(guó)家發(fā)展改革委和國(guó)家能源局聯(lián)合下發(fā)的《輸配電定價(jià)成本監(jiān)審辦法》（發(fā)改價(jià)格〔2015〕1347號(hào)），扎實(shí)做好成本監(jiān)審和成本調(diào)查工作。其中，國(guó)家發(fā)展改革委統(tǒng)一組織對(duì)各試點(diǎn)地區(qū)開(kāi)展輸配電定價(jià)成本監(jiān)審。各試點(diǎn)地區(qū)要配合做好成本監(jiān)審具體工作，嚴(yán)格核減不相關(guān)、不合理的投資和成本費(fèi)用。非試點(diǎn)地區(qū)同步開(kāi)展成本調(diào)查，全面調(diào)查摸清電網(wǎng)輸配電資產(chǎn)、成本和企業(yè)效益情況。在此基礎(chǔ)上，以有效資產(chǎn)為基礎(chǔ)測(cè)算電網(wǎng)準(zhǔn)許總收入和分電壓等級(jí)輸配電價(jià)。試點(diǎn)地區(qū)建立平衡賬戶，實(shí)施總收入監(jiān)管與價(jià)格水平監(jiān)管。非試點(diǎn)地區(qū)研究測(cè)算電網(wǎng)各電壓等級(jí)輸配電價(jià)，為全面推進(jìn)電價(jià)改革做好前期準(zhǔn)備工作。
（三）分類推進(jìn)交叉補(bǔ)貼改革。結(jié)合電價(jià)改革進(jìn)程，配套改革不同種類電價(jià)之間的交叉補(bǔ)貼，逐步減少工商業(yè)內(nèi)部交叉補(bǔ)貼，妥善處理居民、農(nóng)業(yè)用戶交叉補(bǔ)貼。過(guò)渡期間，由電網(wǎng)企業(yè)申報(bào)現(xiàn)有各類用戶電價(jià)間交叉補(bǔ)貼數(shù)額，經(jīng)政府價(jià)格主管部門審核后通過(guò)輸配電價(jià)回收；輸配電價(jià)改革后，根據(jù)電網(wǎng)各電壓等級(jí)的資產(chǎn)、費(fèi)用、電量、線損率等情況核定分電壓等級(jí)輸配電價(jià)，測(cè)算并單列居民、農(nóng)業(yè)等享受的交叉補(bǔ)貼以及工商業(yè)用戶承擔(dān)的交叉補(bǔ)貼。鼓勵(lì)試點(diǎn)地區(qū)積極探索，采取多種措施保障交叉補(bǔ)貼資金來(lái)源。各地全部完成交叉補(bǔ)貼測(cè)算和核定工作后，統(tǒng)一研究提出妥善處理交叉補(bǔ)貼的政策措施。
（四）明確過(guò)渡時(shí)期電力直接交易的輸配電價(jià)政策。已制定輸配電價(jià)的地區(qū)，電力直接交易按照核定的輸配電價(jià)執(zhí)行；暫未單獨(dú)核定輸配電價(jià)的地區(qū)，可采取保持電網(wǎng)購(gòu)銷差價(jià)不變的方式，即發(fā)電企業(yè)上網(wǎng)電價(jià)調(diào)整多少，銷售電價(jià)調(diào)整多少，差價(jià)不變。
四、組織實(shí)施
（一）建立輸配電價(jià)改革協(xié)調(diào)工作機(jī)制。國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部、國(guó)資委、能源局等有關(guān)部門和單位成立輸配電價(jià)改革專項(xiàng)工作組。專項(xiàng)工作組要定期溝通情況，對(duì)改革涉及的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題充分討論，提出措施建議。
（二）加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo)。國(guó)家發(fā)展改革委加強(qiáng)對(duì)各地輸配電價(jià)改革的指導(dǎo)，統(tǒng)一組織成本監(jiān)審，審核試點(diǎn)方案和輸配電準(zhǔn)許收入、水平，對(duì)試點(diǎn)效果及時(shí)總結(jié)，完善政策。同時(shí)，組織集中培訓(xùn)、調(diào)研交流，提高各地價(jià)格主管部門業(yè)務(wù)能力，為順利推進(jìn)改革奠定基礎(chǔ)。
（三）正確引導(dǎo)輿論。根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院確定的改革方向，在中發(fā)〔2015〕9號(hào)文件框架內(nèi)加強(qiáng)輸配電價(jià)改革宣傳和政策解釋工作，靈活采取多種方式進(jìn)行宣傳，正確引導(dǎo)社會(huì)輿論，凝聚共識(shí)，穩(wěn)定預(yù)期，在全社會(huì)形成推進(jìn)改革的濃厚氛圍。
（四）夯實(shí)工作基礎(chǔ)。各地價(jià)格主管部門要加強(qiáng)與電力投資、運(yùn)行及國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)等部門的合作，充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)，集中力量做好改革試點(diǎn)工作。加強(qiáng)上下溝通，健全信息溝通機(jī)制，對(duì)在方案研究、成本監(jiān)審、電價(jià)測(cè)算等過(guò)程中遇到的重要情況和問(wèn)題，及時(shí)向國(guó)家發(fā)展改革委反映。電網(wǎng)企業(yè)要積極配合輸配電價(jià)改革工作，客觀真實(shí)提供輸配電成本監(jiān)審和價(jià)格核定所需的各種財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)清單等，主動(dòng)適應(yīng)輸配電價(jià)改革要求，改進(jìn)核算方式，接受政府有關(guān)部門監(jiān)督。
附件2
關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)
為貫徹落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕9號(hào)）有關(guān)要求，推動(dòng)電力供應(yīng)使用從傳統(tǒng)方式向現(xiàn)代交易模式轉(zhuǎn)變，現(xiàn)就推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)提出以下意見(jiàn)。
一、總體要求和實(shí)施路徑
（一）總體要求。
遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本規(guī)律和電力工業(yè)運(yùn)行客觀規(guī)律，積極培育市場(chǎng)主體，堅(jiān)持節(jié)能減排，建立公平、規(guī)范、高效的電力交易平臺(tái)，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，打破市場(chǎng)壁壘，無(wú)歧視開(kāi)放電網(wǎng)。具備條件的地區(qū)逐步建立以中長(zhǎng)期交易為主、現(xiàn)貨交易為補(bǔ)充的市場(chǎng)化電力電量平衡機(jī)制；逐步建立以中長(zhǎng)期交易規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，以現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格，交易品種齊全、功能完善的電力市場(chǎng)。在全國(guó)范圍內(nèi)逐步形成競(jìng)爭(zhēng)充分、開(kāi)放有序、健康發(fā)展的市場(chǎng)體系。
（二）實(shí)施路徑。
有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃、競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)電價(jià)，不斷擴(kuò)大參與直接交易的市場(chǎng)主體范圍和電量規(guī)模，逐步建立市場(chǎng)化的跨省跨區(qū)電力交易機(jī)制。選擇具備條件地區(qū)開(kāi)展試點(diǎn)，建成包括中長(zhǎng)期和現(xiàn)貨市場(chǎng)等較為完整的電力市場(chǎng)；總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、完善機(jī)制、豐富品種，視情況擴(kuò)大試點(diǎn)范圍；逐步建立符合國(guó)情的電力市場(chǎng)體系。
非試點(diǎn)地區(qū)按照《關(guān)于有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃的實(shí)施意見(jiàn)》開(kāi)展市場(chǎng)化交易。試點(diǎn)地區(qū)可根據(jù)本地實(shí)際情況，另行制定有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃的路徑。零售市場(chǎng)按照《關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見(jiàn)》開(kāi)展市場(chǎng)化交易。
二、建設(shè)目標(biāo)
（一）電力市場(chǎng)構(gòu)成。
主要由中長(zhǎng)期市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)構(gòu)成。中長(zhǎng)期市場(chǎng)主要開(kāi)展多年、年、季、月、周等日以上電能量交易和可中斷負(fù)荷、調(diào)壓等輔助服務(wù)交易?，F(xiàn)貨市場(chǎng)主要開(kāi)展日前、日內(nèi)、實(shí)時(shí)電能量交易和備用、調(diào)頻等輔助服務(wù)交易。條件成熟時(shí)，探索開(kāi)展容量市場(chǎng)、電力期貨和衍生品等交易。
（二）市場(chǎng)模式分類。
主要分為分散式和集中式兩種模式。其中，分散式是主要以中長(zhǎng)期實(shí)物合同為基礎(chǔ)，發(fā)用雙方在日前階段自行確定日發(fā)用電曲線，偏差電量通過(guò)日前、實(shí)時(shí)平衡交易進(jìn)行調(diào)節(jié)的電力市場(chǎng)模式；集中式是主要以中長(zhǎng)期差價(jià)合同管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，配合現(xiàn)貨交易采用全電量集中競(jìng)價(jià)的電力市場(chǎng)模式。
各地應(yīng)根據(jù)地區(qū)電力資源、負(fù)荷特性、電網(wǎng)結(jié)構(gòu)等因素，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際選擇電力市場(chǎng)建設(shè)模式。為保障市場(chǎng)健康發(fā)展和有效融合，電力市場(chǎng)建設(shè)應(yīng)在市場(chǎng)總體框架、交易基本規(guī)則等方面保持基本一致。
（三）電力市場(chǎng)體系。
分為區(qū)域和?。▍^(qū)、市）電力市場(chǎng)，市場(chǎng)之間不分級(jí)別。區(qū)域電力市場(chǎng)包括在全國(guó)較大范圍內(nèi)和一定范圍內(nèi)資源優(yōu)化配置的電力市場(chǎng)兩類。其中，在全國(guó)較大范圍內(nèi)資源優(yōu)化配置的功能主要通過(guò)北京電力交易中心（依托國(guó)家電網(wǎng)公司組建）、廣州電力交易中心（依托南方電網(wǎng)公司組建）實(shí)現(xiàn)，負(fù)責(zé)落實(shí)國(guó)家計(jì)劃、地方政府協(xié)議，促進(jìn)市場(chǎng)化跨省跨區(qū)交易；一定范圍內(nèi)資源優(yōu)化配置的功能主要通過(guò)中長(zhǎng)期交易、現(xiàn)貨交易，在相應(yīng)區(qū)域電力市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)。?。▍^(qū)、市）電力市場(chǎng)主要開(kāi)展?。▍^(qū)、市）內(nèi)中長(zhǎng)期交易、現(xiàn)貨交易。同一地域內(nèi)不重復(fù)設(shè)置開(kāi)展現(xiàn)貨交易的電力市場(chǎng)。
三、主要任務(wù)
（一）組建相對(duì)獨(dú)立的電力交易機(jī)構(gòu)。按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則，組建電力交易機(jī)構(gòu)，為電力交易提供服務(wù)。
（二）搭建電力市場(chǎng)交易技術(shù)支持系統(tǒng)。滿足中長(zhǎng)期、現(xiàn)貨市場(chǎng)運(yùn)行和市場(chǎng)監(jiān)管要求，遵循國(guó)家明確的基本交易規(guī)則和主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一接口。
（三）建立優(yōu)先購(gòu)電、優(yōu)先發(fā)電制度。保障公益性、調(diào)節(jié)性發(fā)用電優(yōu)先購(gòu)電、優(yōu)先發(fā)電，堅(jiān)持清潔能源優(yōu)先上網(wǎng)，加大節(jié)能減排力度，并在保障供需平衡的前提下，逐步形成以市場(chǎng)為主的電力電量平衡機(jī)制。
（四）建立相對(duì)穩(wěn)定的中長(zhǎng)期交易機(jī)制。鼓勵(lì)市場(chǎng)主體間開(kāi)展直接交易，自行協(xié)商簽訂合同，或通過(guò)交易機(jī)構(gòu)組織的集中競(jìng)價(jià)交易平臺(tái)簽訂合同。優(yōu)先購(gòu)電和優(yōu)先發(fā)電視為年度電能量交易簽訂合同?？芍袛嘭?fù)荷、調(diào)壓等輔助服務(wù)可簽訂中長(zhǎng)期交易合同。允許按照市場(chǎng)規(guī)則轉(zhuǎn)讓或者調(diào)整交易合同。
（五）完善跨省跨區(qū)電力交易機(jī)制。以中長(zhǎng)期交易為主、臨時(shí)交易為補(bǔ)充，鼓勵(lì)發(fā)電企業(yè)、電力用戶、售電主體等通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)方式進(jìn)行跨省跨區(qū)買賣電?？缡】鐓^(qū)送受電中的國(guó)家計(jì)劃、地方政府協(xié)議送電量?jī)?yōu)先發(fā)電，承擔(dān)相應(yīng)輔助服務(wù)義務(wù)，其他跨省跨區(qū)送受電參與電力市場(chǎng)。
（六）建立有效競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)貨交易機(jī)制。不同電力市場(chǎng)模式下，均應(yīng)在保證安全、高效、環(huán)保的基礎(chǔ)上，按成本最小原則建立現(xiàn)貨交易機(jī)制，發(fā)現(xiàn)價(jià)格，引導(dǎo)用戶合理用電，促進(jìn)發(fā)電機(jī)組最大限度提供調(diào)節(jié)能力。
（七）建立輔助服務(wù)交易機(jī)制。按照“誰(shuí)受益、誰(shuí)承擔(dān)”的原則，建立電力用戶參與的輔助服務(wù)分擔(dān)共享機(jī)制，積極開(kāi)展跨省跨區(qū)輔助服務(wù)交易。在現(xiàn)貨市場(chǎng)開(kāi)展備用、調(diào)頻等輔助服務(wù)交易，中長(zhǎng)期市場(chǎng)開(kāi)展可中斷負(fù)荷、調(diào)壓等輔助服務(wù)交易。用戶可以結(jié)合自身負(fù)荷特性，自愿選擇與發(fā)電企業(yè)或電網(wǎng)企業(yè)簽訂保供電協(xié)議、可中斷負(fù)荷協(xié)議等合同，約定各自的輔助服務(wù)權(quán)利與義務(wù)。
（八）形成促進(jìn)可再生能源利用的市場(chǎng)機(jī)制。規(guī)劃內(nèi)的可再生能源優(yōu)先發(fā)電，優(yōu)先發(fā)電合同可轉(zhuǎn)讓，鼓勵(lì)可再生能源參與電力市場(chǎng)，鼓勵(lì)跨省跨區(qū)消納可再生能源。
（九）建立市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。不斷完善市場(chǎng)操縱力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)操縱力的預(yù)防與監(jiān)管。加強(qiáng)調(diào)度管理，提高電力設(shè)備管理水平，確保市場(chǎng)在電力電量平衡基礎(chǔ)上正常運(yùn)行。
四、市場(chǎng)主體
（一）市場(chǎng)主體的范圍。
市場(chǎng)主體包括各類發(fā)電企業(yè)、供電企業(yè)（含地方電網(wǎng)、躉售縣、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)等，下同）、售電企業(yè)和電力用戶等。各類市場(chǎng)主體均應(yīng)滿足國(guó)家節(jié)能減排和環(huán)保要求，符合產(chǎn)業(yè)政策要求，并在交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)。參與跨省跨區(qū)交易時(shí)，可在任何一方所在地交易平臺(tái)參與交易，也可委托第三方代理?，F(xiàn)貨市場(chǎng)啟動(dòng)前，電網(wǎng)企業(yè)可參加跨省跨區(qū)交易。
（二）發(fā)電企業(yè)和用戶的基本條件。
1．參與市場(chǎng)交易的發(fā)電企業(yè)，其項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家規(guī)定，單位能耗、環(huán)保排放、并網(wǎng)安全應(yīng)達(dá)到國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。新核準(zhǔn)的發(fā)電機(jī)組原則上參與電力市場(chǎng)交易。
2．參與市場(chǎng)交易的用戶應(yīng)為接入電壓在一定電壓等級(jí)以上，容量和用電量較大的電力用戶。新增工業(yè)用戶原則上應(yīng)進(jìn)入市場(chǎng)交易。符合準(zhǔn)入條件的用戶，選擇進(jìn)入市場(chǎng)后，應(yīng)全部電量參與市場(chǎng)交易，不再按政府定價(jià)購(gòu)電。對(duì)于符合準(zhǔn)入條件但未選擇參與直接交易或向售電企業(yè)購(gòu)電的用戶，由所在地供電企業(yè)提供保底服務(wù)并按政府定價(jià)購(gòu)電。用戶選擇進(jìn)入市場(chǎng)后，在一定周期內(nèi)不可退出。適時(shí)取消目錄電價(jià)中相應(yīng)用戶類別的政府定價(jià)。
五、市場(chǎng)運(yùn)行
（一）交易組織實(shí)施。電力交易、調(diào)度機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)市場(chǎng)運(yùn)行組織工作，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息，組織市場(chǎng)交易，根據(jù)交易結(jié)果制定交易計(jì)劃。
（二）中長(zhǎng)期交易電能量合同的形成。交易各方根據(jù)優(yōu)先購(gòu)電發(fā)電、直接交易（雙邊或集中撮合）等交易結(jié)果，簽訂中長(zhǎng)期交易合同。其中，分散式市場(chǎng)以簽訂實(shí)物合同為主，集中式市場(chǎng)以簽訂差價(jià)合同為主。
（三）日前發(fā)電計(jì)劃。分散式市場(chǎng)，次日發(fā)電計(jì)劃由交易雙方約定的次日發(fā)用電曲線、優(yōu)先購(gòu)電發(fā)電合同分解發(fā)用電曲線和現(xiàn)貨市場(chǎng)形成的偏差調(diào)整曲線疊加形成。集中式市場(chǎng)，次日發(fā)電計(jì)劃由發(fā)電企業(yè)、用戶和售電主體通過(guò)現(xiàn)貨市場(chǎng)競(jìng)價(jià)確定次日全部發(fā)用電量和發(fā)用電曲線形成。日前發(fā)電計(jì)劃編制過(guò)程中，應(yīng)考慮輔助服務(wù)與電能量統(tǒng)一出清、統(tǒng)一安排。
（四）日內(nèi)發(fā)電計(jì)劃。分散式市場(chǎng)以5-15分鐘為周期開(kāi)展偏差調(diào)整競(jìng)價(jià)，競(jìng)價(jià)模式為部分電量競(jìng)價(jià)，優(yōu)化結(jié)果為競(jìng)價(jià)周期內(nèi)的發(fā)電偏差調(diào)整曲線、電量調(diào)整結(jié)算價(jià)格、輔助服務(wù)容量、輔助服務(wù)價(jià)格等。集中式市場(chǎng)以5-15分鐘為周期開(kāi)展競(jìng)價(jià)，競(jìng)價(jià)模式為全電量競(jìng)價(jià)，優(yōu)化結(jié)果為競(jìng)價(jià)周期內(nèi)的發(fā)電曲線、結(jié)算價(jià)格、輔助服務(wù)容量、輔助服務(wù)價(jià)格等。
（五）競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)電價(jià)形成。初期主要實(shí)行單一電量電價(jià)。現(xiàn)貨市場(chǎng)電價(jià)由市場(chǎng)主體競(jìng)價(jià)形成分時(shí)電價(jià)，根據(jù)地區(qū)實(shí)際可采用區(qū)域電價(jià)或節(jié)點(diǎn)邊際電價(jià)。為有效規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)以及集中撮合的中長(zhǎng)期交易實(shí)施最高限價(jià)和最低限價(jià)。
（六）市場(chǎng)結(jié)算。交易機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)主體簽訂的交易合同及現(xiàn)貨平臺(tái)集中交易結(jié)果和執(zhí)行結(jié)果，出具電量電費(fèi)、輔助服務(wù)費(fèi)及輸電服務(wù)費(fèi)等結(jié)算依據(jù)。建立保障電費(fèi)結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
（七）安全校核。市場(chǎng)出清應(yīng)考慮全網(wǎng)安全約束。電力調(diào)度機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)安全校核，并按時(shí)向規(guī)定機(jī)構(gòu)提供市場(chǎng)所需的安全校核數(shù)據(jù)。
（八）阻塞管理。電力調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定公布電網(wǎng)輸送能力及相關(guān)信息，負(fù)責(zé)預(yù)測(cè)和檢測(cè)可能出現(xiàn)的阻塞問(wèn)題，并通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行必要的阻塞管理。因阻塞管理產(chǎn)生的盈利或費(fèi)用按責(zé)任分擔(dān)。
（九）應(yīng)急處置。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生緊急事故時(shí)，電力調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)按安全第一的原則處理事故，無(wú)需考慮經(jīng)濟(jì)性。由此帶來(lái)的成本由相關(guān)責(zé)任主體承擔(dān)，責(zé)任主體不明的由市場(chǎng)主體共同分擔(dān)。當(dāng)面臨嚴(yán)重供不應(yīng)求情況時(shí)，政府有關(guān)部門可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場(chǎng)交易，組織實(shí)施有序用電方案。當(dāng)出現(xiàn)重大自然災(zāi)害、突發(fā)事件時(shí)，政府有關(guān)部門、國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場(chǎng)交易，臨時(shí)實(shí)施發(fā)用電計(jì)劃管理。當(dāng)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則不適應(yīng)電力市場(chǎng)交易需要，電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)所必須的軟硬件條件發(fā)生重大故障導(dǎo)致交易長(zhǎng)時(shí)間無(wú)法進(jìn)行，以及電力市場(chǎng)交易發(fā)生惡意串通操縱行為并嚴(yán)重影響交易結(jié)果等情況時(shí)，國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場(chǎng)交易。
（十）市場(chǎng)監(jiān)管。切實(shí)加強(qiáng)電力行業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)監(jiān)管，完善電力監(jiān)管組織體系，創(chuàng)新監(jiān)管措施和手段。充分發(fā)揮和加強(qiáng)國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)在電力市場(chǎng)監(jiān)管方面的作用。國(guó)家能源局依法組織制定電力市場(chǎng)規(guī)劃、市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)管辦法，會(huì)同地方政府對(duì)區(qū)域電力市場(chǎng)及區(qū)域電力交易機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管；國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)和地方政府電力管理部門根據(jù)職能依法履行省（區(qū)、市）電力監(jiān)管職責(zé)，對(duì)市場(chǎng)主體有關(guān)市場(chǎng)操縱力、公平競(jìng)爭(zhēng)、電網(wǎng)公平開(kāi)放、交易行為等情況實(shí)施監(jiān)管，對(duì)電力交易機(jī)構(gòu)和電力調(diào)度機(jī)構(gòu)執(zhí)行市場(chǎng)規(guī)則的情況實(shí)施監(jiān)管。
六、信用體系建設(shè)
（一）建立完善市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)制度。開(kāi)展電力市場(chǎng)交易信用信息系統(tǒng)和信用評(píng)價(jià)體系建設(shè)。針對(duì)發(fā)電企業(yè)、供電企業(yè)、售電企業(yè)和電力用戶等不同市場(chǎng)主體建立信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。建立企業(yè)法人及其負(fù)責(zé)人、從業(yè)人員信用記錄，將其納入統(tǒng)一的信息平臺(tái)，使各類企業(yè)的信用狀況透明，可追溯、可核查。
（二）建立完善市場(chǎng)主體年度信息公示制度。推動(dòng)市場(chǎng)主體信息披露規(guī)范化、制度化、程序化，在指定網(wǎng)站按照指定格式定期發(fā)布信息，接受市場(chǎng)主體的監(jiān)督和政府部門的監(jiān)管。
（三）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。加大監(jiān)管力度，對(duì)于不履約、欠費(fèi)、濫用市場(chǎng)操縱力、不良交易行為、電網(wǎng)歧視、未按規(guī)定披露信息等失信行為，要進(jìn)行市場(chǎng)內(nèi)部曝光，對(duì)有不守信行為的市場(chǎng)主體，要予以警告。建立并完善黑名單制度，嚴(yán)重失信行為直接納入不良信用記錄，并向社會(huì)公示；嚴(yán)重失信且拒不整改、影響電力安全的，必要時(shí)可實(shí)施限制交易行為或強(qiáng)制性退出，并納入國(guó)家聯(lián)合懲戒體系。
七、組織實(shí)施
在電力體制改革工作小組的領(lǐng)導(dǎo)下，國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、國(guó)家能源局等有關(guān)部門，充分發(fā)揮部門聯(lián)合工作機(jī)制作用，組織協(xié)調(diào)發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)和電力用戶，通過(guò)聯(lián)合工作組等方式，切實(shí)做好電力市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)工作。
（一）市場(chǎng)籌建。由電力體制改革工作小組根據(jù)電力體制改革的精神，制定區(qū)域交易機(jī)構(gòu)設(shè)置的有關(guān)原則，由國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局會(huì)同有關(guān)省（區(qū)、市），擬定區(qū)域市場(chǎng)試點(diǎn)方案；省級(jí)人民政府確定牽頭部門并提出?。▍^(qū)、市）市場(chǎng)試點(diǎn)方案。試點(diǎn)方案經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局組織專家論證后，修改完善并組織實(shí)施。
試點(diǎn)地區(qū)應(yīng)建立領(lǐng)導(dǎo)小組和專項(xiàng)工作組，做好試點(diǎn)準(zhǔn)備工作。根據(jù)實(shí)際情況選擇市場(chǎng)模式，選取組建區(qū)域交易機(jī)構(gòu)或省（區(qū)、市）交易機(jī)構(gòu)，完成電力市場(chǎng)（含中長(zhǎng)期市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)，下同）框架方案設(shè)計(jì)、交易規(guī)則和技術(shù)支持系統(tǒng)基本規(guī)范制定，電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)建設(shè)，并探索通過(guò)電力市場(chǎng)落實(shí)優(yōu)先購(gòu)電、優(yōu)先發(fā)電的途徑。適時(shí)啟動(dòng)電力市場(chǎng)試點(diǎn)模擬運(yùn)行和試運(yùn)行，開(kāi)展輸電阻塞管理。加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行情況的跟蹤了解和分析，及時(shí)修訂完善有關(guān)規(guī)則、技術(shù)規(guī)范。
（二）規(guī)范完善。一是對(duì)比分析不同試點(diǎn)面臨的問(wèn)題和取得的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)不同市場(chǎng)模式進(jìn)行評(píng)估，分析適用性及資源配置效率，完善電力市場(chǎng)。二是繼續(xù)放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃，進(jìn)一步放開(kāi)跨省跨區(qū)送受電，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制自我調(diào)節(jié)資源配置的作用。三是視情況擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，逐步開(kāi)放融合。滿足條件的地區(qū)，可試點(diǎn)輸電權(quán)交易。長(zhǎng)期發(fā)電容量存在短缺風(fēng)險(xiǎn)的地區(qū)，可探索建設(shè)容量市場(chǎng)。
（三）推廣融合。一是在試點(diǎn)地區(qū)建立規(guī)范、健全的電力市場(chǎng)體系，在其他具備條件的地區(qū)，完善推廣電力市場(chǎng)體系。進(jìn)一步放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)電價(jià)，在具備條件的地區(qū)取消銷售電價(jià)和上網(wǎng)電價(jià)的政府定價(jià)；進(jìn)一步放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃，并完善應(yīng)急保障機(jī)制。二是研究提出促進(jìn)全國(guó)范圍內(nèi)市場(chǎng)融合實(shí)施方案并推動(dòng)實(shí)施，實(shí)現(xiàn)不同市場(chǎng)互聯(lián)互通，在全國(guó)范圍內(nèi)形成競(jìng)爭(zhēng)充分、開(kāi)放有序、健康發(fā)展的市場(chǎng)體系。三是探索在全國(guó)建立統(tǒng)一的電力期貨、衍生品市場(chǎng)。
附件3
關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見(jiàn)
為貫徹落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕9號(hào)）有關(guān)要求，推進(jìn)構(gòu)建有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)體系，建立相對(duì)獨(dú)立、規(guī)范運(yùn)行的電力交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu)），現(xiàn)就電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行提出以下意見(jiàn)。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。
堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，適應(yīng)電力工業(yè)發(fā)展客觀要求，以構(gòu)建統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的電力市場(chǎng)體系為目標(biāo)，組建相對(duì)獨(dú)立的電力交易機(jī)構(gòu)，搭建公開(kāi)透明、功能完善的電力交易平臺(tái)，依法依規(guī)提供規(guī)范、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)的電力交易服務(wù)，形成公平公正、有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局，促進(jìn)市場(chǎng)在能源資源優(yōu)化配置中發(fā)揮決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。
（二）基本原則。
平穩(wěn)起步，有序推進(jìn)。根據(jù)目前及今后一段時(shí)期我國(guó)電力市場(chǎng)建設(shè)目標(biāo)、進(jìn)程及重點(diǎn)任務(wù)，立足于我國(guó)現(xiàn)有網(wǎng)架結(jié)構(gòu)、電源和負(fù)荷分布及其未來(lái)發(fā)展，著眼于更大范圍內(nèi)資源優(yōu)化配置，統(tǒng)籌規(guī)劃、有序推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)組建工作，建立規(guī)范運(yùn)行的全國(guó)電力交易機(jī)構(gòu)體系。
相對(duì)獨(dú)立，依規(guī)運(yùn)行。將原來(lái)由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)的交易業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)，實(shí)現(xiàn)交易機(jī)構(gòu)管理運(yùn)營(yíng)與各類市場(chǎng)主體相對(duì)獨(dú)立。依托電網(wǎng)企業(yè)現(xiàn)有基礎(chǔ)條件，發(fā)揮各類市場(chǎng)主體積極性，鼓勵(lì)具有相應(yīng)技術(shù)與業(yè)務(wù)專長(zhǎng)的第三方參與，建立健全科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)。各交易機(jī)構(gòu)依規(guī)自主運(yùn)行。
依法監(jiān)管，保障公平。交易機(jī)構(gòu)按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則，構(gòu)建保障交易公平的機(jī)制，為各類市場(chǎng)主體提供公平優(yōu)質(zhì)的交易服務(wù)，確保信息公開(kāi)透明，促進(jìn)交易規(guī)則完善和市場(chǎng)公平。政府有關(guān)部門依法對(duì)交易機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管。
二、組建相對(duì)獨(dú)立的交易機(jī)構(gòu)
（一）職能定位。
交易機(jī)構(gòu)不以營(yíng)利為目的，在政府監(jiān)管下為市場(chǎng)主體提供規(guī)范公開(kāi)透明的電力交易服務(wù)。交易機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易平臺(tái)的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理；負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易組織，提供結(jié)算依據(jù)和相關(guān)服務(wù)，匯總電力用戶與發(fā)電企業(yè)自主簽訂的雙邊合同；負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體注冊(cè)和相應(yīng)管理，披露和發(fā)布市場(chǎng)信息等。
（二）組織形式。
將原來(lái)由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)的交易業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)，按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則組建交易機(jī)構(gòu)。交易機(jī)構(gòu)可以采取電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股的公司制、電網(wǎng)企業(yè)子公司制、會(huì)員制等組織形式。其中，電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股的公司制交易機(jī)構(gòu)，由電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股，第三方機(jī)構(gòu)及發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等市場(chǎng)主體參股。會(huì)員制交易機(jī)構(gòu)由市場(chǎng)主體按照相關(guān)規(guī)則組建。
（三）市場(chǎng)管理委員會(huì)。
為維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，保障市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，充分體現(xiàn)各方意愿，可建立由電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等組成的市場(chǎng)管理委員會(huì)。按類別選派代表組成，負(fù)責(zé)研究討論交易機(jī)構(gòu)章程、交易和運(yùn)營(yíng)規(guī)則，協(xié)調(diào)電力市場(chǎng)相關(guān)事項(xiàng)等。市場(chǎng)管理委員會(huì)實(shí)行按市場(chǎng)主體類別投票表決等合理議事機(jī)制，國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)和政府有關(guān)部門可以派員參加市場(chǎng)管理委員會(huì)有關(guān)會(huì)議。市場(chǎng)管理委員會(huì)審議結(jié)果經(jīng)審定后執(zhí)行，國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)和政府有關(guān)部門可以行使否決權(quán)。
（四）體系框架。
有序組建相對(duì)獨(dú)立的區(qū)域和?。▍^(qū)、市）交易機(jī)構(gòu)。區(qū)域交易機(jī)構(gòu)包括北京電力交易中心（依托國(guó)家電網(wǎng)公司組建）、廣州電力交易中心（依托南方電網(wǎng)公司組建）和其它服務(wù)于有關(guān)區(qū)域電力市場(chǎng)的交易機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)交易機(jī)構(gòu)不斷擴(kuò)大交易服務(wù)范圍，推動(dòng)市場(chǎng)間相互融合。
（五）人員和收入來(lái)源。
交易機(jī)構(gòu)應(yīng)具有與履行交易職責(zé)相適應(yīng)的人、財(cái)、物，日常管理運(yùn)營(yíng)不受市場(chǎng)主體干預(yù)，接受政府監(jiān)管。交易機(jī)構(gòu)人員可以電網(wǎng)企業(yè)現(xiàn)有人員為基礎(chǔ)，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公開(kāi)選聘，擇優(yōu)選取，不斷充實(shí)；高級(jí)管理人員由市場(chǎng)管理委員會(huì)推薦，依法按組織程序聘任。交易機(jī)構(gòu)可向市場(chǎng)主體合理收費(fèi)，主要包括注冊(cè)費(fèi)、年費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)。
（六）與調(diào)度機(jī)構(gòu)的關(guān)系。
交易機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易組織，調(diào)度機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)平衡和系統(tǒng)安全。日以內(nèi)即時(shí)交易和實(shí)時(shí)平衡由調(diào)度機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。日前交易要區(qū)別不同情形，根據(jù)實(shí)踐運(yùn)行的情況和經(jīng)驗(yàn)，逐步明確、規(guī)范交易機(jī)構(gòu)和調(diào)度機(jī)構(gòu)的職能邊界。
交易機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)規(guī)則，基于安全約束，編制交易計(jì)劃，用于結(jié)算并提供調(diào)度機(jī)構(gòu)。調(diào)度機(jī)構(gòu)向交易機(jī)構(gòu)提供安全約束條件和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，進(jìn)行安全校核，形成調(diào)度計(jì)劃并執(zhí)行，公布實(shí)際執(zhí)行結(jié)果，并向市場(chǎng)主體說(shuō)明實(shí)際執(zhí)行與交易計(jì)劃產(chǎn)生偏差的原因。交易機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)規(guī)則確定的激勵(lì)約束機(jī)制要求，通過(guò)事后結(jié)算實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任分擔(dān)。
三、形成規(guī)范運(yùn)行的交易平臺(tái)
（一）擬定交易規(guī)則。
根據(jù)市場(chǎng)建設(shè)目標(biāo)和市場(chǎng)發(fā)展情況，設(shè)計(jì)市場(chǎng)交易品種。編制市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)注冊(cè)、市場(chǎng)交易、交易合同、交易結(jié)算、信息披露等規(guī)則。
（二）交易平臺(tái)建設(shè)與運(yùn)維。
逐步提高交易平臺(tái)自動(dòng)化、信息化水平，根據(jù)市場(chǎng)交易實(shí)際需要，規(guī)劃、建設(shè)功能健全、運(yùn)行可靠的電力交易技術(shù)支持系統(tǒng)。加強(qiáng)技術(shù)支持系統(tǒng)的運(yùn)維，支撐市場(chǎng)主體接入和各類交易開(kāi)展。
（三）市場(chǎng)成員注冊(cè)管理。
省級(jí)政府或由省級(jí)政府授權(quán)的部門，按年度公布當(dāng)?shù)胤蠘?biāo)準(zhǔn)的發(fā)電企業(yè)和售電主體，對(duì)用戶目錄實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。進(jìn)入目錄的發(fā)電企業(yè)、售電主體和用戶可自愿到交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)成為市場(chǎng)交易主體。交易機(jī)構(gòu)按照電力市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，受理市場(chǎng)成員遞交的入市申請(qǐng)，與市場(chǎng)成員簽訂入市協(xié)議和交易平臺(tái)使用協(xié)議，辦理交易平臺(tái)使用賬號(hào)和數(shù)字證書(shū)，管理市場(chǎng)成員注冊(cè)信息和檔案資料。注冊(cè)的市場(chǎng)成員可通過(guò)交易平臺(tái)在線參與各類電力交易，簽訂電子合同，查閱交易信息等。
（四）交易組織。
發(fā)布交易信息，提供平臺(tái)供市場(chǎng)成員開(kāi)展雙邊、集中等交易。按照交易規(guī)則，完成交易組織準(zhǔn)備，發(fā)布電力交易公告，通過(guò)交易平臺(tái)組織市場(chǎng)交易，發(fā)布交易結(jié)果。
（五）交易計(jì)劃編制與跟蹤。
根據(jù)各類交易合同編制日交易等交易計(jì)劃，告知市場(chǎng)成員，并提交調(diào)度機(jī)構(gòu)執(zhí)行，跟蹤交易計(jì)劃執(zhí)行情況，確保交易合同和優(yōu)先發(fā)用電合同得到有效執(zhí)行。
（六）交易結(jié)算。
根據(jù)市場(chǎng)交易發(fā)展情況及市場(chǎng)主體意愿，逐步細(xì)化完善交易結(jié)算相關(guān)辦法，規(guī)范交易結(jié)算職能。
交易機(jī)構(gòu)根據(jù)交易結(jié)果和執(zhí)行結(jié)果，出具電量電費(fèi)、輔助服務(wù)費(fèi)及輸電服務(wù)費(fèi)等結(jié)算憑證。交易機(jī)構(gòu)組建初期，可在交易機(jī)構(gòu)出具結(jié)算憑證的基礎(chǔ)上，保持電網(wǎng)企業(yè)提供電費(fèi)結(jié)算服務(wù)的方式不變。
（七）信息發(fā)布。
按照信息披露規(guī)則，及時(shí)匯總、整理、分析和發(fā)布電力交易相關(guān)數(shù)據(jù)及信息。
（八）風(fēng)險(xiǎn)防控。
采取有效風(fēng)險(xiǎn)防控措施，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)情況的監(jiān)控分析，當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)重大異常時(shí)，按規(guī)則采取相應(yīng)的市場(chǎng)干預(yù)措施，并及時(shí)報(bào)告。
四、加強(qiáng)對(duì)交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
（一）市場(chǎng)監(jiān)管。
切實(shí)加強(qiáng)電力行業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)監(jiān)管，完善電力監(jiān)管組織體系，創(chuàng)新監(jiān)管措施和手段。充分發(fā)揮和加強(qiáng)國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)在電力市場(chǎng)監(jiān)管方面的作用。國(guó)家能源局依法組織制定電力市場(chǎng)規(guī)劃、市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)管辦法，會(huì)同地方政府對(duì)區(qū)域電力市場(chǎng)及區(qū)域電力交易機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管；國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)和地方政府電力管理部門根據(jù)職能依法履行?。▍^(qū)、市）電力監(jiān)管職責(zé)，對(duì)市場(chǎng)主體有關(guān)市場(chǎng)操縱力、公平競(jìng)爭(zhēng)、電網(wǎng)公平開(kāi)放、交易行為等情況實(shí)施監(jiān)管，對(duì)電力交易機(jī)構(gòu)和電力調(diào)度機(jī)構(gòu)執(zhí)行市場(chǎng)規(guī)則的情況實(shí)施監(jiān)管。
（二）外部審計(jì)。
試點(diǎn)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)建立完善的財(cái)務(wù)管理制度，按年度經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行外部財(cái)務(wù)審計(jì)，財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告應(yīng)向社會(huì)發(fā)布。
（三）業(yè)務(wù)稽核。
可根據(jù)實(shí)際需要，聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)交易開(kāi)展情況進(jìn)行業(yè)務(wù)稽核，并提出完善規(guī)則等相關(guān)建議。
五、組織實(shí)施
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
為促進(jìn)不同電力市場(chǎng)的有機(jī)融合，逐步形成全國(guó)電力市場(chǎng)體系，在電力體制改革工作小組的領(lǐng)導(dǎo)下，國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、國(guó)家能源局等有關(guān)部門和企業(yè)，發(fā)揮好部門聯(lián)合工作機(jī)制作用，切實(shí)做好交易機(jī)構(gòu)組建試點(diǎn)工作。
（二）試點(diǎn)先行。
在試點(diǎn)地區(qū)，結(jié)合試點(diǎn)工作，組建相對(duì)獨(dú)立的交易機(jī)構(gòu)，明確試點(diǎn)交易機(jī)構(gòu)發(fā)起人及籌備組班子人選?；I備組參與擬定交易機(jī)構(gòu)組建方案，試點(diǎn)方案經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局組織論證后組織實(shí)施。
（三）組織推廣。
總結(jié)交易機(jī)構(gòu)組建試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)各地市場(chǎng)建設(shè)實(shí)際進(jìn)展，有序推動(dòng)其它交易機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立、規(guī)范運(yùn)行相關(guān)工作。
附件4
關(guān)于有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃的實(shí)施意見(jiàn)
為貫徹落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕9號(hào)）有關(guān)要求，推進(jìn)發(fā)用電計(jì)劃改革，更多發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，逐步建立競(jìng)爭(zhēng)有序、保障有力的電力運(yùn)行機(jī)制，現(xiàn)就有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃提出以下意見(jiàn)。
一、總體思路和主要原則
（一）總體思路。
通過(guò)建立優(yōu)先購(gòu)電制度保障無(wú)議價(jià)能力的用戶用電，通過(guò)建立優(yōu)先發(fā)電制度保障清潔能源發(fā)電、調(diào)節(jié)性電源發(fā)電優(yōu)先上網(wǎng)，通過(guò)直接交易、電力市場(chǎng)等市場(chǎng)化交易方式，逐步放開(kāi)其他的發(fā)用電計(jì)劃。在保證電力供需平衡、保障社會(huì)秩序的前提下，實(shí)現(xiàn)電力電量平衡從以計(jì)劃手段為主平穩(wěn)過(guò)渡到以市場(chǎng)手段為主，并促進(jìn)節(jié)能減排。
（二）主要原則。
堅(jiān)持市場(chǎng)化。在保證電力安全可靠供應(yīng)的前提下，通過(guò)有序縮減發(fā)用電計(jì)劃、開(kāi)展發(fā)電企業(yè)與用戶直接交易，逐步擴(kuò)大市場(chǎng)化電量的比例，加快電力電量平衡從以計(jì)劃手段為主向以市場(chǎng)手段為主轉(zhuǎn)變，為建設(shè)電力市場(chǎng)提供空間。
堅(jiān)持保障民生。政府保留必要的公益性、調(diào)節(jié)性發(fā)用電計(jì)劃，以確保居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)和公益性服務(wù)等用電。在有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃的過(guò)程中，充分考慮企業(yè)和社會(huì)的承受能力，保障基本公共服務(wù)的供給。常態(tài)化、精細(xì)化開(kāi)展有序用電工作，有效保障供需緊張情況下居民等重點(diǎn)用電需求不受影響。
堅(jiān)持節(jié)能減排和清潔能源優(yōu)先上網(wǎng)。在確保供電安全的前提下，優(yōu)先保障水電和規(guī)劃內(nèi)的風(fēng)能、太陽(yáng)能、生物質(zhì)能等清潔能源發(fā)電上網(wǎng)，促進(jìn)清潔能源多發(fā)滿發(fā)。
堅(jiān)持電力系統(tǒng)安全和供需平衡。按照市場(chǎng)化方向，改善電力運(yùn)行調(diào)節(jié)，統(tǒng)籌市場(chǎng)與計(jì)劃兩種手段，引導(dǎo)供應(yīng)側(cè)、需求側(cè)資源積極參與調(diào)峰調(diào)頻，保障電力電量平衡，提高電力供應(yīng)的安全可靠水平，確保社會(huì)生產(chǎn)生活秩序。
堅(jiān)持有序推進(jìn)。各地要綜合考慮經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、電源結(jié)構(gòu)、電價(jià)水平、送受電規(guī)模、市場(chǎng)基礎(chǔ)等因素，結(jié)合本地實(shí)際情況，制定發(fā)用電計(jì)劃改革實(shí)施方案，分步實(shí)施、有序推進(jìn)。
二、建立優(yōu)先購(gòu)電制度
（一）優(yōu)先購(gòu)電基本內(nèi)容。優(yōu)先購(gòu)電是指按照政府定價(jià)優(yōu)先購(gòu)買電力電量，并獲得優(yōu)先用電保障。優(yōu)先購(gòu)電用戶在編制有序用電方案時(shí)列入優(yōu)先保障序列，原則上不參與限電，初期不參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
（二）優(yōu)先購(gòu)電適用范圍。一產(chǎn)用電，三產(chǎn)中的重要公用事業(yè)、公益性服務(wù)行業(yè)用電，以及居民生活用電優(yōu)先購(gòu)電。重要公用事業(yè)、公益性服務(wù)包括黨政軍機(jī)關(guān)、學(xué)校、醫(yī)院、公共交通、金融、通信、郵政、供水、供氣等涉及社會(huì)生活基本需求，或提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的部門和單位。
（三）優(yōu)先購(gòu)電保障措施。一是發(fā)電機(jī)組共同承擔(dān)。優(yōu)先購(gòu)電對(duì)應(yīng)的電力電量由所有公用發(fā)電機(jī)組共同承擔(dān)，相應(yīng)的銷售電價(jià)、上網(wǎng)電價(jià)均執(zhí)行政府定價(jià)。二是加強(qiáng)需求側(cè)管理。在負(fù)荷控制系統(tǒng)、用電信息采集系統(tǒng)基礎(chǔ)上，推廣用電用能在線監(jiān)測(cè)和需求側(cè)管理評(píng)價(jià)，積極培育電能服務(wù)，建立完善國(guó)家電力需求側(cè)管理平臺(tái)。在前期試點(diǎn)基礎(chǔ)上，推廣需求響應(yīng)，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，逐步形成占最大用電負(fù)荷3%左右的需求側(cè)機(jī)動(dòng)調(diào)峰能力，保障輕微缺電情況下的電力供需平衡。三是實(shí)施有序用電。常態(tài)化、精細(xì)化開(kāi)展有序用電工作。制定有序用電方案，進(jìn)行必要演練，增強(qiáng)操作能力。出現(xiàn)電力缺口或重大突發(fā)事件時(shí)，對(duì)優(yōu)先購(gòu)電用戶保障供電，其他用戶按照有序用電方案確定的順序及相應(yīng)比例分擔(dān)限電義務(wù)。通過(guò)實(shí)施有序用電方案，保障嚴(yán)重缺電情況下的社會(huì)秩序穩(wěn)定。四是加強(qiáng)老少邊窮地區(qū)電力供應(yīng)保障。加大相關(guān)投入，確保無(wú)電人口用電全覆蓋。
三、建立優(yōu)先發(fā)電制度
（一）優(yōu)先發(fā)電基本內(nèi)容。優(yōu)先發(fā)電是指按照政府定價(jià)或同等優(yōu)先原則，優(yōu)先出售電力電量。優(yōu)先發(fā)電容量通過(guò)充分安排發(fā)電量計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行予以保障，擁有分布式風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電的用戶通過(guò)供電企業(yè)足額收購(gòu)予以保障，目前不參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
（二）優(yōu)先發(fā)電適用范圍。為便于依照規(guī)劃認(rèn)真落實(shí)可再生能源發(fā)電保障性收購(gòu)制度，納入規(guī)劃的風(fēng)能、太陽(yáng)能、生物質(zhì)能等可再生能源發(fā)電優(yōu)先發(fā)電；為滿足調(diào)峰調(diào)頻和電網(wǎng)安全需要，調(diào)峰調(diào)頻電量?jī)?yōu)先發(fā)電；為保障供熱需要，熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組實(shí)行“以熱定電”，供熱方式合理、實(shí)現(xiàn)在線監(jiān)測(cè)并符合環(huán)保要求的在采暖期優(yōu)先發(fā)電，以上原則上列為一類優(yōu)先保障。為落實(shí)國(guó)家能源戰(zhàn)略、確保清潔能源送出，跨省跨區(qū)送受電中的國(guó)家計(jì)劃、地方政府協(xié)議送電量?jī)?yōu)先發(fā)電；為減少煤炭消耗和污染物排放，水電、核電、余熱余壓余氣發(fā)電、超低排放燃煤機(jī)組優(yōu)先發(fā)電，以上原則上列為二類優(yōu)先保障。各?。▍^(qū)、市）可根據(jù)本地區(qū)實(shí)際情況，按照確保安全、兼顧經(jīng)濟(jì)性和調(diào)節(jié)性的原則，合理確定優(yōu)先順序。
（三）優(yōu)先發(fā)電保障措施。一是留足計(jì)劃空間。各地安排年度發(fā)電計(jì)劃時(shí)，充分預(yù)留發(fā)電空間。其中，風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電、生物質(zhì)發(fā)電、余熱余壓余氣發(fā)電按照資源條件全額安排發(fā)電，水電兼顧資源條件、歷史均值和綜合利用要求確定發(fā)電量，核電在保證安全的情況下兼顧調(diào)峰需要安排發(fā)電。二是加強(qiáng)電力外送和消納?？缡】鐓^(qū)送受電中原則上應(yīng)明確可再生能源發(fā)電量的比例。三是統(tǒng)一預(yù)測(cè)出力。調(diào)度機(jī)構(gòu)統(tǒng)一負(fù)責(zé)調(diào)度范圍內(nèi)風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電出力預(yù)測(cè)，并充分利用水電預(yù)報(bào)調(diào)度成果，做好電力電量平衡工作，科學(xué)安排機(jī)組組合，充分挖掘系統(tǒng)調(diào)峰潛力，合理調(diào)整旋轉(zhuǎn)備用容量，在保證電網(wǎng)安全運(yùn)行的前提下，促進(jìn)清潔能源優(yōu)先上網(wǎng)；面臨棄水棄風(fēng)棄光情況時(shí)，及時(shí)預(yù)告有關(guān)情況，及時(shí)公開(kāi)相關(guān)調(diào)度和機(jī)組運(yùn)行信息?？稍偕茉窗l(fā)電企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)出力預(yù)測(cè)工作，并將預(yù)測(cè)結(jié)果報(bào)相應(yīng)調(diào)度機(jī)構(gòu)。四是組織實(shí)施替代，同時(shí)實(shí)現(xiàn)優(yōu)先發(fā)電可交易。修訂火電運(yùn)行技術(shù)規(guī)范，提高調(diào)峰靈活性，為消納可再生能源騰出調(diào)峰空間。鼓勵(lì)開(kāi)展替代發(fā)電、調(diào)峰輔助服務(wù)交易。
四、切實(shí)保障電力電量平衡
未建立現(xiàn)貨市場(chǎng)的地區(qū)，應(yīng)以現(xiàn)有發(fā)用電計(jì)劃工作為基礎(chǔ)，堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正，參照以下步驟做好年度電力電量平衡工作。
（一）做好供需平衡預(yù)測(cè)。每年年底，各地預(yù)測(cè)來(lái)年本地區(qū)電力供需平衡情況，預(yù)測(cè)總發(fā)用電量，測(cè)算跨省跨區(qū)送受電電量（含優(yōu)先發(fā)電部分、市場(chǎng)交易部分），測(cè)算本地區(qū)平均發(fā)電利用小時(shí)數(shù)，點(diǎn)對(duì)網(wǎng)發(fā)電機(jī)組視同為受電地區(qū)發(fā)電企業(yè)。
（二）安排優(yōu)先發(fā)電。優(yōu)先安排風(fēng)能、太陽(yáng)能、生物質(zhì)能等可再生能源保障性發(fā)電；根據(jù)電網(wǎng)調(diào)峰調(diào)頻需要，合理安排調(diào)峰調(diào)頻電量；按照以熱定電原則安排熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組發(fā)電；兼顧資源條件、系統(tǒng)需要，合理安排水電發(fā)電；兼顧調(diào)峰需要，合理安排核電發(fā)電；安排余熱余壓余氣發(fā)電；考慮節(jié)能環(huán)保水平，安排高效節(jié)能、超低排放的燃煤機(jī)組發(fā)電。
（三）組織直接交易。組織符合條件的電力用戶和發(fā)電企業(yè)，通過(guò)雙邊交易或多邊交易等方式，確定交易電量和交易價(jià)格；盡可能確保用戶用電負(fù)荷特性不得惡化，避免加大電網(wǎng)調(diào)峰壓力；盡可能避免非理性競(jìng)爭(zhēng)，保障可持續(xù)發(fā)展。其中，供熱比重大的地區(qū)，直接交易不得影響低谷電力平衡和保障供熱需要；水電比重大的地區(qū)，直接交易應(yīng)區(qū)分豐水期、枯水期電量。
（四）扣除相應(yīng)容量。為促進(jìn)直接交易價(jià)格合理反映電力資源產(chǎn)品價(jià)值，在安排計(jì)劃電量時(shí)，原則上應(yīng)根據(jù)直接交易情況，相應(yīng)扣除發(fā)電容量。為調(diào)動(dòng)發(fā)電企業(yè)參與積極性，直接交易電量折算發(fā)電容量時(shí)，可根據(jù)對(duì)應(yīng)用戶最大負(fù)荷利用小時(shí)數(shù)、本地工業(yè)用戶平均利用小時(shí)數(shù)或一定上限等方式折算。
（五）安排好年度電力電量平衡方案?？鄢苯咏灰椎陌l(fā)電量、發(fā)電容量后，剩余發(fā)電量、發(fā)電容量可以按照現(xiàn)行的差別電量計(jì)劃制定規(guī)則，考慮年度檢修計(jì)劃后，確定發(fā)電計(jì)劃。計(jì)劃電量執(zhí)行政府定價(jià)。電力企業(yè)應(yīng)根據(jù)年度電力電量平衡方案協(xié)商簽訂購(gòu)售電合同。
（六）實(shí)施替代發(fā)電。發(fā)電計(jì)劃確定后，在滿足安全和供熱等約束條件下，組織發(fā)電企業(yè)通過(guò)自主協(xié)商或集中撮合等方式實(shí)施替代發(fā)電，促進(jìn)節(jié)能減排。計(jì)劃電量和直接交易電量，均可按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施替代發(fā)電。
（七）保障電力平衡。所有統(tǒng)調(diào)發(fā)電機(jī)組均承擔(dān)電力平衡和調(diào)峰調(diào)頻任務(wù)，對(duì)應(yīng)的電量為調(diào)峰調(diào)頻電量，計(jì)入計(jì)劃電量，原調(diào)度方式不變。
（八）適時(shí)調(diào)整年度電力電量平衡方案。通過(guò)調(diào)整方案，確保交易電量得以執(zhí)行?？捎谒募径?，根據(jù)直接交易電量變化、用電增速變化，以及有關(guān)獎(jiǎng)懲因素等，按照上述規(guī)則調(diào)整年度電力電量平衡方案，并簽訂調(diào)整補(bǔ)充協(xié)議。
五、積極推進(jìn)直接交易
通過(guò)建立、規(guī)范和完善直接交易機(jī)制，促進(jìn)中長(zhǎng)期電力交易的發(fā)展，加快市場(chǎng)化改革進(jìn)程。
（一）用戶準(zhǔn)入范圍。允許一定電壓等級(jí)或容量的用戶參與直接交易；允許售電公司參與；允許地方電網(wǎng)和躉售縣參與；允許產(chǎn)業(yè)園區(qū)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)等整體參與。落后產(chǎn)能、違規(guī)建設(shè)和違法排污項(xiàng)目不得參與。各地可結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況、產(chǎn)業(yè)政策，以及能耗、環(huán)保水平等完善準(zhǔn)入條件，并盡可能采用負(fù)面清單、注冊(cè)制方式。選擇直接交易的用戶，原則上應(yīng)全部電量參與市場(chǎng)交易，不再按政府定價(jià)購(gòu)電。
（二）發(fā)電準(zhǔn)入范圍。允許火電、水電參與直接交易；鼓勵(lì)核電、風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電等嘗試參與；火電機(jī)組中，超低排放的燃煤發(fā)電機(jī)組優(yōu)先參與。不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、節(jié)能節(jié)水指標(biāo)未完成、污染物排放未達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)和總量控制要求、違規(guī)建設(shè)等電源項(xiàng)目不得參與。各地可結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況、發(fā)電產(chǎn)業(yè)政策，以及發(fā)電機(jī)組容量、能耗、環(huán)保水平等完善準(zhǔn)入條件，并盡可能采用負(fù)面清單方式。發(fā)電機(jī)組參與直接交易的容量應(yīng)保持合理比例，以便保持調(diào)峰調(diào)頻能力、避免影響供需平衡。
（三）交易方式和期限。符合條件的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)和用戶可以自愿參與直接交易，協(xié)商確定多年、年度、季度、月度、周交易量和交易價(jià)格。既可以通過(guò)雙邊交易，也可以通過(guò)多邊撮合交易實(shí)現(xiàn)；一旦參與，不得隨意退出。年度交易量確定后，可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行月度電量調(diào)整。直接交易合同原則上至少為期一年，雙方必須約定違約責(zé)任，否則合同不得中途中止。具備條件的，允許部分或全部轉(zhuǎn)讓合同，即賣電方可以買電、買電方也可以賣電，以降低參與方的違約風(fēng)險(xiǎn)。
（四）直接交易價(jià)格。對(duì)于發(fā)電企業(yè)與用戶、售電企業(yè)直接交易的電量，上網(wǎng)電價(jià)和銷售電價(jià)初步實(shí)現(xiàn)由市場(chǎng)形成，即通過(guò)自愿協(xié)商、市場(chǎng)競(jìng)價(jià)等方式自主確定上網(wǎng)電價(jià)，按照用戶、售電主體接入電網(wǎng)的電壓等級(jí)支付輸配電價(jià)（含線損、交叉補(bǔ)貼）、政府性基金等。暫未單獨(dú)核定輸配電價(jià)的地區(qū)、擴(kuò)大電力直接交易參與范圍的地區(qū)，可采取保持電網(wǎng)購(gòu)銷差價(jià)不變的方式，即發(fā)電企業(yè)上網(wǎng)電價(jià)調(diào)整多少，銷售電價(jià)調(diào)整多少，差價(jià)不變。
（五）保持用電負(fù)荷特性。為保持用戶用電特性，避免加大系統(tǒng)調(diào)峰壓力，初期，直接交易電量應(yīng)區(qū)分峰谷電量，實(shí)行峰谷電價(jià)，峰谷電價(jià)比值應(yīng)不低于所在省份峰谷電價(jià)比值；有條件的地區(qū)，鼓勵(lì)發(fā)用電雙方提供負(fù)荷曲線。中期，在直接交易中努力實(shí)現(xiàn)電力基本匹配，發(fā)用電雙方均需提供負(fù)荷曲線，但不嚴(yán)格要求兌現(xiàn)。后期，所有賣電方均需提供預(yù)計(jì)出力曲線；所有買電方均需提供預(yù)計(jì)用電曲線。
（六）避免非理性競(jìng)爭(zhēng)。為了建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的交易關(guān)系，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，參與直接交易的發(fā)電能力和用電量應(yīng)保持合理比例、基本匹配，避免出現(xiàn)非理性競(jìng)爭(zhēng)，影響市場(chǎng)化改革進(jìn)程。具體比例可參考本地區(qū)可供電量與用電量的比值確定。
六、有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃
根據(jù)實(shí)際需要，在不影響電力系統(tǒng)安全、供需平衡和保障優(yōu)先購(gòu)電、優(yōu)先發(fā)電的前提下，全國(guó)各地逐步放開(kāi)一定比例的發(fā)用電計(jì)劃，參與直接交易，促進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)。
（一）逐步放大直接交易比例。
用電逐步放開(kāi)?，F(xiàn)階段可以放開(kāi)110千伏（66千伏）及以上電壓等級(jí)工商業(yè)用戶、部分35千伏電壓等級(jí)工商業(yè)用戶參與直接交易。下一步可以放開(kāi)全部35千伏及以上電壓等級(jí)工商業(yè)用戶，甚至部分10千伏及以上電壓等級(jí)工商業(yè)用戶參與；允許部分優(yōu)先購(gòu)電的企業(yè)和用戶自愿進(jìn)入市場(chǎng)。具備條件時(shí)，可以放開(kāi)全部10千伏及以上電壓等級(jí)用戶，甚至允許所有優(yōu)先購(gòu)電的企業(yè)和用戶自愿進(jìn)入市場(chǎng)；也可以通過(guò)保留一定交叉補(bǔ)貼，使得無(wú)議價(jià)能力用戶價(jià)格比較合理，在市場(chǎng)上具有一定競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)市場(chǎng)解決；供電企業(yè)仍承擔(dān)保底供電責(zé)任，確保市場(chǎng)失靈時(shí)的基本保障。
發(fā)電相應(yīng)放開(kāi)。隨著用電逐步放開(kāi)，相應(yīng)放開(kāi)一定比例的發(fā)電容量參與直接交易。目前保留各類優(yōu)先發(fā)電，鼓勵(lì)優(yōu)先發(fā)電的企業(yè)和用戶自愿進(jìn)入市場(chǎng)。具備條件時(shí)，調(diào)峰調(diào)頻電量、供熱發(fā)電、核電、余熱余壓余氣發(fā)電等優(yōu)先發(fā)電盡可能進(jìn)入電力市場(chǎng)。
跨省跨區(qū)送受電逐步放開(kāi)?，F(xiàn)階段，國(guó)家計(jì)劃、地方政府協(xié)議送電量?jī)?yōu)先發(fā)電；其他跨省跨區(qū)送受電可給予一定過(guò)渡期，在歷史均值基礎(chǔ)上，年電量變化幅度應(yīng)控制在一定比例范圍內(nèi)，或可通過(guò)跨省跨區(qū)替代發(fā)電實(shí)現(xiàn)利益調(diào)節(jié)。下一步，鼓勵(lì)將國(guó)家計(jì)劃、地方政府協(xié)議送電量轉(zhuǎn)變?yōu)橹虚L(zhǎng)期合同；其他跨省跨區(qū)送受電由送受電各方自行協(xié)商確定，鼓勵(lì)簽訂中長(zhǎng)期合同。逐步過(guò)渡到主要通過(guò)中長(zhǎng)期交易、臨時(shí)交易實(shí)現(xiàn)；既可以是政府間中長(zhǎng)期交易，電力企業(yè)、用戶間中長(zhǎng)期交易，也可以是電力企業(yè)、用戶間臨時(shí)交易。
（二）促進(jìn)建立電力市場(chǎng)體系。
通過(guò)建立、規(guī)范和完善直接交易機(jī)制，促進(jìn)電力中長(zhǎng)期交易的發(fā)展。首先，選取試點(diǎn)地區(qū)開(kāi)展現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)，探索建立電力電量平衡新機(jī)制。然后，在現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)基礎(chǔ)上，豐富完善市場(chǎng)品種，探索實(shí)施途徑、積累經(jīng)驗(yàn)、完善規(guī)則，嘗試建立比較完整的電力市場(chǎng)體系，為全國(guó)范圍推廣奠定基礎(chǔ)。鼓勵(lì)需求側(cè)資源參與各類市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)分布式發(fā)電、電動(dòng)汽車、需求響應(yīng)等的發(fā)展。后期，進(jìn)一步完善各類電力市場(chǎng)和交易品種，并逐步在全國(guó)范圍推廣、建立比較完善的電力市場(chǎng)體系，使得電力電量平衡能夠主要依靠電力市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)，市場(chǎng)在配置資源中發(fā)揮決定性作用。
結(jié)合直接交易用戶的放開(kāi)，適時(shí)取消相應(yīng)類別用戶目錄電價(jià)，即用戶必須自行參與市場(chǎng)或通過(guò)售電公司購(gòu)電。逐步取消部分上網(wǎng)電量的政府定價(jià)。除優(yōu)先發(fā)電、優(yōu)先購(gòu)電對(duì)應(yīng)的電量外，發(fā)電企業(yè)其他上網(wǎng)電量?jī)r(jià)格主要由用戶、售電主體與發(fā)電企業(yè)通過(guò)自主協(xié)商、市場(chǎng)競(jìng)價(jià)等方式確定。在電力市場(chǎng)體系比較健全的前提下，全部放開(kāi)上網(wǎng)電價(jià)和銷售電價(jià)。
（三）不斷完善應(yīng)急保障機(jī)制。
通過(guò)實(shí)施需求響應(yīng)和有序用電方案，完善電力電量平衡的應(yīng)急保障機(jī)制和體系。在面臨重大自然災(zāi)害和突發(fā)事件時(shí)，省級(jí)以上人民政府依法宣布進(jìn)入應(yīng)急狀態(tài)或緊急狀態(tài)，暫停市場(chǎng)交易，全部或部分免除市場(chǎng)主體的違約責(zé)任，發(fā)電全部或部分執(zhí)行指令性交易，包括電量、電價(jià)，用電執(zhí)行有序用電方案。
七、因地制宜組織實(shí)施
（一）切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地區(qū)要建立工作機(jī)制，有關(guān)部門要分工協(xié)作、相互配合，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，制定實(shí)施方案并報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委和國(guó)家能源局；對(duì)于過(guò)渡時(shí)期可能出現(xiàn)的各種問(wèn)題，早做考慮、早做預(yù)案；認(rèn)真落實(shí)本指導(dǎo)意見(jiàn)提出的各項(xiàng)任務(wù)，遇有重大問(wèn)題及時(shí)反映。國(guó)家發(fā)展改革委和國(guó)家能源局將會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)各地區(qū)實(shí)施方案制定和具體工作推進(jìn)的指導(dǎo)和監(jiān)督；適時(shí)組織評(píng)估有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃工作，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、分析問(wèn)題、完善政策。
（二）因地制宜開(kāi)展工作。鑒于我國(guó)不同地區(qū)間電源電網(wǎng)結(jié)構(gòu)、實(shí)際運(yùn)行特點(diǎn)以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等均存在較大差異，改革過(guò)程中面臨的困難各不相同、同步實(shí)施難度較大，各地可根據(jù)工作基礎(chǔ)、實(shí)施難度和實(shí)際進(jìn)展等因素，在本地區(qū)實(shí)施方案中確定主要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，并制定不同階段的放開(kāi)比例和具體工作方案。建立現(xiàn)貨市場(chǎng)的試點(diǎn)地區(qū)，可以根據(jù)需要另行設(shè)計(jì)發(fā)用電計(jì)劃改革路徑。
（三）充分發(fā)揮市場(chǎng)作用。無(wú)論是制定、實(shí)施本地區(qū)實(shí)施方案，還是組織開(kāi)展試點(diǎn)工作，各地都要堅(jiān)持發(fā)揮市場(chǎng)的作用，注重制定完善規(guī)則，按規(guī)則辦事，避免自由裁量空間過(guò)大。特別是在直接交易等實(shí)施過(guò)程中，不得指定交易對(duì)象、交易電量、交易價(jià)格。國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)此類情況的監(jiān)督檢查。如經(jīng)核實(shí)出現(xiàn)類似情況，將暫停該地區(qū)試點(diǎn)工作或改革推進(jìn)工作，待整改完畢后再行推進(jìn)。
附件5
關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見(jiàn)
為認(rèn)真貫徹《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕9號(hào)）精神，現(xiàn)就推進(jìn)售電側(cè)改革提出以下意見(jiàn)。
一、指導(dǎo)思想和基本原則、工作目標(biāo)
（一）指導(dǎo)思想。
向社會(huì)資本開(kāi)放售電業(yè)務(wù)，多途徑培育售電側(cè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，有利于更多的用戶擁有選擇權(quán)，提升售電服務(wù)質(zhì)量和用戶用能水平。售電側(cè)改革與電價(jià)改革、交易體制改革、發(fā)用電計(jì)劃改革等協(xié)調(diào)推進(jìn)，形成有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)體系，促進(jìn)能源資源優(yōu)化配置，提高能源利用效率和清潔能源消納水平，提高供電安全可靠性。
（二）基本原則。
堅(jiān)持市場(chǎng)方向。通過(guò)逐步放開(kāi)售電業(yè)務(wù)，進(jìn)一步引入競(jìng)爭(zhēng)，完善電力市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，鼓勵(lì)越來(lái)越多的市場(chǎng)主體參與售電市場(chǎng)。
堅(jiān)持安全高效。售電側(cè)改革應(yīng)滿足供電安全和節(jié)能減排要求，優(yōu)先開(kāi)放能效高、排放低、節(jié)水型的發(fā)電企業(yè)，以及單位能耗、環(huán)保排放符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)政策的用戶參與交易。
鼓勵(lì)改革創(chuàng)新。參與交易的市場(chǎng)主體采用公示和信用承諾制度，不實(shí)行行政審批。整合互聯(lián)網(wǎng)、分布式發(fā)電、智能電網(wǎng)等新興技術(shù)，促進(jìn)電力生產(chǎn)者和消費(fèi)者互動(dòng)，向用戶提供智能綜合能源服務(wù)，提高服務(wù)質(zhì)量和水平。
完善監(jiān)管機(jī)制。保證電力市場(chǎng)公平開(kāi)放，建立規(guī)范的購(gòu)售電交易機(jī)制，在改進(jìn)政府定價(jià)機(jī)制、放開(kāi)發(fā)電側(cè)和售電側(cè)兩端后，對(duì)電網(wǎng)輸配等自然壟斷環(huán)節(jié)和市場(chǎng)其他主體嚴(yán)格監(jiān)管，進(jìn)一步強(qiáng)化政府監(jiān)管。
二、售電側(cè)市場(chǎng)主體及相關(guān)業(yè)務(wù)
（一）電網(wǎng)企業(yè)。
電網(wǎng)企業(yè)是指擁有輸電網(wǎng)、配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)（包括地方電力公司、躉售縣供電公司），承擔(dān)其供電營(yíng)業(yè)區(qū)保底供電服務(wù)的企業(yè)，履行確保居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)和公益性服務(wù)等用電的基本責(zé)任。當(dāng)售電公司終止經(jīng)營(yíng)或無(wú)力提供售電服務(wù)時(shí)，電網(wǎng)企業(yè)在保障電網(wǎng)安全和不影響其他用戶正常供電的前提下，按照規(guī)定的程序、內(nèi)容和質(zhì)量要求向相關(guān)用戶供電，并向不參與市場(chǎng)交易的工商業(yè)用戶和無(wú)議價(jià)能力用戶供電，按照政府規(guī)定收費(fèi)。若營(yíng)業(yè)區(qū)內(nèi)社會(huì)資本投資的配電公司無(wú)法履行責(zé)任時(shí)，由政府指定其他電網(wǎng)企業(yè)代為履行。
電網(wǎng)企業(yè)對(duì)供電營(yíng)業(yè)區(qū)內(nèi)的各類用戶提供電力普遍服務(wù)，保障基本供電；無(wú)歧視地向市場(chǎng)主體及其用戶提供報(bào)裝、計(jì)量、抄表、維修、收費(fèi)等各類供電服務(wù)；保障電網(wǎng)公平無(wú)歧視開(kāi)放，向市場(chǎng)主體提供輸配電服務(wù)，公開(kāi)輸配電網(wǎng)絡(luò)的可用容量和實(shí)際使用容量等信息；在保證電網(wǎng)安全運(yùn)行的前提下，按照有關(guān)規(guī)定收購(gòu)分布式電源發(fā)電；受委托承擔(dān)供電營(yíng)業(yè)區(qū)內(nèi)的有關(guān)電力統(tǒng)計(jì)工作。
電網(wǎng)企業(yè)按規(guī)定向交易主體收取輸配電費(fèi)用（含線損和交叉補(bǔ)貼），代國(guó)家收取政府性基金；按照交易中心出具的結(jié)算依據(jù)，承擔(dān)市場(chǎng)主體的電費(fèi)結(jié)算責(zé)任，保障交易電費(fèi)資金安全。
鼓勵(lì)以混合所有制方式發(fā)展配電業(yè)務(wù)。向符合條件的市場(chǎng)主體放開(kāi)增量配電投資業(yè)務(wù)。社會(huì)資本投資增量配電網(wǎng)絕對(duì)控股的，即擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)，同時(shí)擁有供電營(yíng)業(yè)區(qū)內(nèi)與電網(wǎng)企業(yè)相同的權(quán)利，并切實(shí)履行相同的責(zé)任和義務(wù)。
（二）售電公司。
售電公司分三類，第一類是電網(wǎng)企業(yè)的售電公司。第二類是社會(huì)資本投資增量配電網(wǎng)，擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司。第三類是獨(dú)立的售電公司，不擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)，不承擔(dān)保底供電服務(wù)。
售電公司以服務(wù)用戶為核心，以經(jīng)濟(jì)、優(yōu)質(zhì)、安全、環(huán)保為經(jīng)營(yíng)原則，實(shí)行自主經(jīng)營(yíng)，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，自負(fù)盈虧，自我約束。鼓勵(lì)售電公司提供合同能源管理、綜合節(jié)能和用電咨詢等增值服務(wù)。同一供電營(yíng)業(yè)區(qū)內(nèi)可以有多個(gè)售電公司，但只能有一家公司擁有該配電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)，并提供保底供電服務(wù)。同一售電公司可在多個(gè)供電營(yíng)業(yè)區(qū)內(nèi)售電。
發(fā)電公司及其他社會(huì)資本均可投資成立售電公司。擁有分布式電源的用戶，供水、供氣、供熱等公共服務(wù)行業(yè)，節(jié)能服務(wù)公司等均可從事市場(chǎng)化售電業(yè)務(wù)。
（三）用戶。
符合市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的電力用戶，可以直接與發(fā)電公司交易，也可以自主選擇與售電公司交易，或選擇不參與市場(chǎng)交易。
三、售電側(cè)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入與退出
（一）售電公司準(zhǔn)入條件。
1．按照《中華人民共和國(guó)公司法》，進(jìn)行工商注冊(cè)，具有獨(dú)立法人資格。
2．資產(chǎn)要求。
（1）資產(chǎn)總額在2千萬(wàn)元至1億元人民幣的，可以從事年售電量不超過(guò)6至30億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。
（2）資產(chǎn)總額在1億元至2億元人民幣的，可以從事年售電量不超過(guò)30至60億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。
（3）資產(chǎn)總額在2億元人民幣以上的，不限制其售電量。
（4）擁有配電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)的售電公司其注冊(cè)資本不低于其總資產(chǎn)的20%。
3．擁有與申請(qǐng)的售電規(guī)模和業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的設(shè)備、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，以及具有掌握電力系統(tǒng)基本技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征的相關(guān)專職專業(yè)人員，有關(guān)要求另行制定。
4．擁有配電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)的售電公司應(yīng)取得電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）。
（二）直接交易用戶準(zhǔn)入條件。
1．符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，單位能耗、環(huán)保排放均應(yīng)達(dá)到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。
2．擁有自備電源的用戶應(yīng)按規(guī)定承擔(dān)國(guó)家依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金，以及與產(chǎn)業(yè)政策相符合的政策性交叉補(bǔ)貼和系統(tǒng)備用費(fèi)。
3．微電網(wǎng)用戶應(yīng)滿足微電網(wǎng)接入系統(tǒng)的條件。
（三）市場(chǎng)主體準(zhǔn)入。
1．符合準(zhǔn)入條件的市場(chǎng)主體應(yīng)向省級(jí)政府或由省級(jí)政府授權(quán)的部門申請(qǐng)，并提交相關(guān)資料。
2．省級(jí)政府或由省級(jí)政府授權(quán)的部門通過(guò)政府網(wǎng)站等媒體將市場(chǎng)主體是否滿足準(zhǔn)入條件的信息及相關(guān)資料向社會(huì)公示。
3．省級(jí)政府或由省級(jí)政府授權(quán)的部門將公示期滿無(wú)異議的市場(chǎng)主體納入年度公布的市場(chǎng)主體目錄，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。
4．列入目錄的市場(chǎng)主體可在組織交易的交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)，獲準(zhǔn)參與交易。在新的交易機(jī)構(gòu)組建前，市場(chǎng)主體可先行在省級(jí)政府或由省級(jí)政府授權(quán)的部門登記。
有關(guān)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入、退出辦法另行制定。
（四）市場(chǎng)主體退出。
1．市場(chǎng)主體違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、嚴(yán)重違反交易規(guī)則和破產(chǎn)倒閉的須強(qiáng)制退出市場(chǎng)，列入黑名單，不得再進(jìn)入市場(chǎng)。退出市場(chǎng)的主體由省級(jí)政府或由省級(jí)政府授權(quán)的部門在目錄中刪除，交易機(jī)構(gòu)取消注冊(cè)，向社會(huì)公示。
2．市場(chǎng)主體退出之前應(yīng)將所有已簽訂的購(gòu)售電合同履行完畢或轉(zhuǎn)讓，并處理好相關(guān)事宜。
四、市場(chǎng)化交易
（一）交易方式。
市場(chǎng)交易包括批發(fā)和零售交易。在交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)的發(fā)電公司、售電公司、用戶等市場(chǎng)主體可以自主雙邊交易，也可以通過(guò)交易中心集中交易。擁有分布式電源或微網(wǎng)的用戶可以委托售電公司代理購(gòu)售電業(yè)務(wù)。有關(guān)交易方式另行制定。
（二）交易要求。
參與交易的有關(guān)各方應(yīng)符合電力市場(chǎng)建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，到交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)成為市場(chǎng)交易主體。市場(chǎng)有關(guān)各方應(yīng)依法依規(guī)簽訂合同，明確相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定交易、服務(wù)等事項(xiàng)。參與雙邊交易的買賣雙方應(yīng)符合交易的有關(guān)規(guī)定，交易結(jié)果應(yīng)報(bào)有關(guān)交易機(jī)構(gòu)備案。
（三）交易價(jià)格。
放開(kāi)的發(fā)用電計(jì)劃部分通過(guò)市場(chǎng)交易形成價(jià)格，未放開(kāi)的發(fā)用電計(jì)劃部分執(zhí)行政府規(guī)定的電價(jià)。市場(chǎng)交易價(jià)格可以通過(guò)雙方自主協(xié)商確定或通過(guò)集中撮合、市場(chǎng)競(jìng)價(jià)的方式確定。參與市場(chǎng)交易的用戶購(gòu)電價(jià)格由市場(chǎng)交易價(jià)格、輸配電價(jià)（含線損和交叉補(bǔ)貼）、政府性基金三部分組成。
輸配電價(jià)由政府核定，暫未單獨(dú)核定輸配電價(jià)的地區(qū)，可按現(xiàn)行電網(wǎng)購(gòu)銷價(jià)差作為電力市場(chǎng)交易輸配電價(jià)。
（四）結(jié)算方式。
發(fā)電公司、電網(wǎng)企業(yè)、售電公司和用戶應(yīng)根據(jù)有關(guān)電力交易規(guī)則，按照自愿原則簽訂三方合同。電力交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供結(jié)算依據(jù)，電網(wǎng)企業(yè)負(fù)責(zé)收費(fèi)、結(jié)算，負(fù)責(zé)歸集交叉補(bǔ)貼，代收政府性基金，并按規(guī)定及時(shí)向有關(guān)發(fā)電公司和售電公司支付電費(fèi)。
五、信用體系建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)防范
（一）信息披露。
建立信息公開(kāi)機(jī)制，省級(jí)政府或由省級(jí)政府授權(quán)的部門定期公布市場(chǎng)準(zhǔn)入退出標(biāo)準(zhǔn)、交易主體目錄、負(fù)面清單、黑名單、監(jiān)管報(bào)告等信息。市場(chǎng)主體在省級(jí)政府指定網(wǎng)站和“信用中國(guó)”網(wǎng)站上公示公司有關(guān)情況和信用承諾，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行公告，并定期公布公司年報(bào)。
（二）信用評(píng)價(jià)。
建立市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)機(jī)制，省級(jí)政府或由省級(jí)政府授權(quán)的部門依據(jù)企業(yè)市場(chǎng)履約情況等市場(chǎng)行為建立市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)制度，評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)向社會(huì)公示。建立黑名單制度，對(duì)嚴(yán)重違法、違規(guī)的市場(chǎng)主體，提出警告，勒令整改。拒不整改的列入黑名單，不得再進(jìn)入市場(chǎng)。
（三）風(fēng)險(xiǎn)防范。
強(qiáng)化信用評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用，加強(qiáng)交易監(jiān)管等綜合措施，努力防范售電業(yè)務(wù)違約風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)發(fā)生嚴(yán)重異常情況時(shí)，政府可對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行強(qiáng)制干預(yù)。
（四）強(qiáng)化監(jiān)管。
國(guó)家能源局和省級(jí)政府應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)主體和交易機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)行為的監(jiān)管，建立完善的監(jiān)管組織體系，及時(shí)研究、分析交易情況和信息以及公布違反規(guī)則的行為。
六、組織實(shí)施
（一）分步推進(jìn)。
在已核定輸配電價(jià)的地區(qū)，鼓勵(lì)社會(huì)資本組建售電公司，開(kāi)展試點(diǎn)工作。在未核定輸配電價(jià)的地區(qū)，因地制宜放開(kāi)售電業(yè)務(wù)，可采取電網(wǎng)購(gòu)銷差價(jià)不變的方式開(kāi)展用戶直接交易。在及時(shí)對(duì)改革試點(diǎn)工作進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，逐步在全國(guó)范圍內(nèi)放開(kāi)所有售電業(yè)務(wù)。
（二）加強(qiáng)組織指導(dǎo)。
國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部、國(guó)家能源局等有關(guān)部門加強(qiáng)與試點(diǎn)地區(qū)的聯(lián)系與溝通，通力合作、密切配合，切實(shí)做好售電側(cè)改革試點(diǎn)相關(guān)工作。各省級(jí)政府要高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，建立健全工作機(jī)制，全面負(fù)責(zé)本地區(qū)改革試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決改革工作中的重大問(wèn)題。
試點(diǎn)地區(qū)要按照電力體制改革總體部署，編制工作方案、配套細(xì)則，報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局備案。要對(duì)改革試點(diǎn)情況定期總結(jié)，及時(shí)上報(bào)，推動(dòng)改革不斷深入。國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同國(guó)家能源局要對(duì)全國(guó)試點(diǎn)地區(qū)改革工作總體情況進(jìn)行及時(shí)總結(jié)，宣傳典型做法，推廣改革成功經(jīng)驗(yàn)。
（三）強(qiáng)化監(jiān)督檢查。
國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局會(huì)同有關(guān)部門及時(shí)掌握試點(diǎn)地區(qū)改革動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督促檢查，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求對(duì)售電市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、信息公開(kāi)、合同履行、合同結(jié)算及信用情況實(shí)施監(jiān)管。對(duì)改革不到位或政策執(zhí)行有偏差的及時(shí)進(jìn)行糾正，防止供應(yīng)側(cè)和需求側(cè)能耗、排放雙增高。
試點(diǎn)地區(qū)要及時(shí)檢查指導(dǎo)各項(xiàng)試點(diǎn)探索工作。對(duì)在改革過(guò)程中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，要積極研究探索解決的辦法和途徑，重大問(wèn)題及時(shí)報(bào)告，確保改革的順利進(jìn)行。
建立電力交易督查機(jī)制，對(duì)各類準(zhǔn)入交易企業(yè)的能耗、電耗、環(huán)保排污水平定期開(kāi)展專項(xiàng)督查，及時(shí)查處違規(guī)交易行為，情節(jié)嚴(yán)重的要追究相關(guān)責(zé)任。
國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)和省級(jí)有關(guān)部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入、電網(wǎng)公平開(kāi)放、市場(chǎng)秩序、市場(chǎng)主體交易行為、電力普遍服務(wù)等實(shí)施監(jiān)管，依法查處違法違規(guī)行為。
附件6
關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范燃煤自備電廠
監(jiān)督管理的指導(dǎo)意見(jiàn)
為貫徹落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕9號(hào)）精神，加強(qiáng)和規(guī)范燃煤自備電廠監(jiān)督管理，現(xiàn)提出如下意見(jiàn)：
一、重要意義
燃煤自備電廠（以下簡(jiǎn)稱“自備電廠”）是我國(guó)火電行業(yè)的重要組成部分，在為工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)提供動(dòng)力供應(yīng)、降低企業(yè)生產(chǎn)成本的同時(shí)，還可兼顧周邊企業(yè)和居民用電用熱需求。隨著自備電廠裝機(jī)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大和火電行業(yè)能效、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)不斷提高，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范自備電廠監(jiān)督管理，逐步推進(jìn)自備電廠與公用電廠同等管理，有利于加強(qiáng)電力統(tǒng)籌規(guī)劃，推動(dòng)自備電廠有序發(fā)展；有利于促進(jìn)清潔能源消納，提升電力系統(tǒng)安全運(yùn)行水平；有利于提高能源利用效率，降低大氣污染物排放；有利于維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。
二、基本原則
堅(jiān)持統(tǒng)籌規(guī)劃的原則。強(qiáng)化電力發(fā)展規(guī)劃的引領(lǐng)約束作用，統(tǒng)籌能源資源和市場(chǎng)需求，科學(xué)規(guī)劃建設(shè)自備電廠。
堅(jiān)持安全可靠的原則。嚴(yán)格執(zhí)行電力行業(yè)相關(guān)規(guī)章，提升自備電廠運(yùn)行水平，維護(hù)電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
堅(jiān)持節(jié)能減排的原則。嚴(yán)格新建機(jī)組能效、環(huán)保準(zhǔn)入門檻，落實(shí)水資源管理“三條紅線”控制指標(biāo)。持續(xù)升級(jí)改造和淘汰落后火電機(jī)組，切實(shí)提升自備電廠能效、環(huán)保水平。
堅(jiān)持公平競(jìng)爭(zhēng)的原則。執(zhí)行統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)政策和市場(chǎng)規(guī)則，推動(dòng)自備電廠成為合格市場(chǎng)主體，公平參與市場(chǎng)交易。
堅(jiān)持科學(xué)監(jiān)管的原則。構(gòu)建“規(guī)劃、政策、規(guī)則、監(jiān)管”協(xié)調(diào)一致的監(jiān)管體系，強(qiáng)化對(duì)自備電廠的監(jiān)督管理，維護(hù)電力建設(shè)運(yùn)行秩序。
三、強(qiáng)化規(guī)劃引導(dǎo)，科學(xué)規(guī)范建設(shè)
（一）統(tǒng)籌納入規(guī)劃。新（擴(kuò)）建燃煤自備電廠項(xiàng)目（除背壓機(jī)組和余熱、余壓、余氣利用機(jī)組外）要統(tǒng)籌納入國(guó)家依據(jù)總量控制制定的火電建設(shè)規(guī)劃，由地方政府依據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》核準(zhǔn)，禁止以各種名義在總量控制規(guī)模外核準(zhǔn)。
（二）公平參與優(yōu)選。新（擴(kuò)）建燃煤自備電廠要符合國(guó)家能源產(chǎn)業(yè)政策和電力規(guī)劃布局要求，與公用火電項(xiàng)目同等條件參與優(yōu)選。京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角等區(qū)域禁止新建燃煤自備電廠。裝機(jī)明顯冗余、火電利用小時(shí)數(shù)偏低地區(qū)，除以熱定電的熱電聯(lián)產(chǎn)項(xiàng)目外，原則上不再新（擴(kuò)）建自備電廠項(xiàng)目。
（三）科學(xué)規(guī)范建設(shè)。自備電廠要按照以熱定電、自發(fā)自用為主的原則合理選擇機(jī)型和裝機(jī)規(guī)模。開(kāi)工建設(shè)前要按規(guī)定取得核準(zhǔn)文件和必要的支持性文件，建設(shè)過(guò)程中要嚴(yán)格執(zhí)行火電建設(shè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和能效、水效、環(huán)保、安全質(zhì)量等各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)禁未批先建、批建不符及以余熱、余壓、余氣名義建設(shè)常規(guī)燃煤機(jī)組等違規(guī)行為。禁止公用電廠違規(guī)轉(zhuǎn)為企業(yè)自備電廠。
（四）做好電網(wǎng)接入。電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)對(duì)符合規(guī)定的自備電廠無(wú)歧視開(kāi)放電網(wǎng)，做好系統(tǒng)接入服務(wù)。并網(wǎng)自備電廠應(yīng)按要求配置必要的繼電保護(hù)與安全自動(dòng)裝置以及調(diào)度自動(dòng)化、通信和電量計(jì)量等設(shè)備，切實(shí)做好并網(wǎng)安全等相關(guān)工作。鼓勵(lì)有條件并網(wǎng)的自備電廠按自愿原則并網(wǎng)運(yùn)行。
四、加強(qiáng)運(yùn)行管理，參與輔助服務(wù)
（一）加強(qiáng)運(yùn)行管理。并網(wǎng)自備電廠要嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)度紀(jì)律，服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的運(yùn)行安排，合理組織設(shè)備檢修和機(jī)組啟停。全面落實(shí)電力行業(yè)相關(guān)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)，做好人員培訓(xùn)，主動(dòng)承擔(dān)維護(hù)電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的責(zé)任和義務(wù)。
（二）參與輔助服務(wù)。并網(wǎng)自備電廠要按照“兩個(gè)細(xì)則”參與電網(wǎng)輔助服務(wù)考核與補(bǔ)償，根據(jù)自身負(fù)荷和機(jī)組特性提供調(diào)峰等輔助服務(wù)，并按照相關(guān)規(guī)定參與分?jǐn)偅@得收益。
五、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，繳納各項(xiàng)費(fèi)用
（一）承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。企業(yè)自備電廠自發(fā)自用電量應(yīng)承擔(dān)并足額繳納國(guó)家重大水利工程建設(shè)基金、農(nóng)網(wǎng)還貸資金、可再生能源發(fā)展基金、大中型水庫(kù)移民后期扶持基金和城市公用事業(yè)附加等依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金以及政策性交叉補(bǔ)貼，各級(jí)地方政府均不得隨意減免或選擇性征收。
（二）合理繳納備用費(fèi)。擁有并網(wǎng)自備電廠的企業(yè)應(yīng)與電網(wǎng)企業(yè)協(xié)商確定備用容量，并按約定的備用容量向電網(wǎng)企業(yè)支付系統(tǒng)備用費(fèi)。備用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)分省統(tǒng)一制定，由省級(jí)價(jià)格主管部門按合理補(bǔ)償?shù)脑瓌t制定，報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委備案。向企業(yè)自備電廠收取的系統(tǒng)備用費(fèi)計(jì)入電網(wǎng)企業(yè)收入，并由政府價(jià)格主管部門在核定電網(wǎng)企業(yè)準(zhǔn)許收入和輸配電價(jià)水平時(shí)統(tǒng)籌平衡。隨著電力市場(chǎng)化改革逐步推進(jìn)，探索取消系統(tǒng)備用費(fèi)，以市場(chǎng)化機(jī)制代替。
六、加強(qiáng)綜合利用，推動(dòng)燃煤消減
（一）加強(qiáng)綜合利用。鼓勵(lì)企業(yè)回收利用工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生可利用的熱能、壓差以及余氣等建設(shè)相應(yīng)規(guī)模的余熱、余壓、余氣自備電廠。此類項(xiàng)目不占用當(dāng)?shù)鼗痣娊ㄔO(shè)規(guī)模，可按有關(guān)規(guī)定減免政策性交叉補(bǔ)貼和系統(tǒng)備用費(fèi)。
（二）鼓勵(lì)對(duì)外供熱供電。余熱、余壓、余氣自備電廠生產(chǎn)的電力、熱力，在滿足所屬企業(yè)自身需求的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)其按有關(guān)規(guī)定參與電力交易并向周邊地區(qū)供熱。
（三）推動(dòng)燃煤消減。推動(dòng)可再生能源替代燃煤自備電廠發(fā)電。在風(fēng)、光、水等資源富集地區(qū)，采用市場(chǎng)化機(jī)制引導(dǎo)擁有燃煤自備電廠的企業(yè)減少自發(fā)自用電量，增加市場(chǎng)購(gòu)電量，逐步實(shí)現(xiàn)可再生能源替代燃煤發(fā)電。
七、推進(jìn)升級(jí)改造，淘汰落后機(jī)組
（一）推進(jìn)環(huán)保改造。自備電廠應(yīng)安裝脫硫、脫硝、除塵等環(huán)保設(shè)施，確保滿足大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和總量控制要求，并安裝污染物自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備，與當(dāng)?shù)丨h(huán)保、監(jiān)管和電網(wǎng)企業(yè)等部門聯(lián)網(wǎng)。污染物排放不符合環(huán)保要求的自備電廠要采取限制生產(chǎn)、停產(chǎn)改造等措施，限期完成環(huán)保設(shè)施升級(jí)改造。對(duì)于國(guó)家要求實(shí)施超低排放改造的自備燃煤機(jī)組，要在規(guī)定期限內(nèi)完成相關(guān)改造工作。鼓勵(lì)其他有條件的自備電廠實(shí)施超低排放改造。
（二）提高能效水平。自備電廠運(yùn)行要符合相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的能效標(biāo)準(zhǔn)要求。供電煤耗、水耗高于本省同類型機(jī)組平均水平5克/千瓦時(shí)、0.5千克/千瓦時(shí)及以上的自備燃煤發(fā)電機(jī)組，要因廠制宜，實(shí)施節(jié)能節(jié)水升級(jí)改造。
（三）淘汰落后機(jī)組。對(duì)機(jī)組類型屬于《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目錄》等相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定淘汰類的，由地方政府明確時(shí)間表，予以強(qiáng)制淘汰關(guān)停。能耗和污染物排放不符合國(guó)家和地方最新標(biāo)準(zhǔn)的自備電廠應(yīng)實(shí)施升級(jí)改造，拒不改造或不具備改造條件的由地方政府逐步淘汰關(guān)停。淘汰關(guān)停后的機(jī)組不得轉(zhuǎn)供電或解列運(yùn)行，不得易地建設(shè)。主動(dòng)提前淘汰自備機(jī)組的企業(yè)，淘汰機(jī)組容量和電量可按有關(guān)規(guī)定參與市場(chǎng)化交易。
八、確定市場(chǎng)主體，參與市場(chǎng)交易
（一）確定市場(chǎng)主體。滿足下列條件的擁有并網(wǎng)自備電廠的企業(yè)，可成為合格發(fā)電市場(chǎng)主體。
1．符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，達(dá)到能效、環(huán)保要求；
2．按規(guī)定承擔(dān)國(guó)家依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金，以及與產(chǎn)業(yè)政策相符合的政策性交叉補(bǔ)貼；
3．公平承擔(dān)發(fā)電企業(yè)社會(huì)責(zé)任；
4．進(jìn)入各級(jí)政府公布的交易主體目錄并在交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)；
5．滿足自備電廠參與市場(chǎng)交易的其他相關(guān)規(guī)定。
（二）有序參與市場(chǎng)交易。擁有自備電廠的企業(yè)成為合格發(fā)電市場(chǎng)主體后，有序推進(jìn)其自發(fā)自用以外電量按交易規(guī)則與售電主體、電力用戶直接交易，或通過(guò)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。
（三）平等參與購(gòu)電。擁有自備電廠但無(wú)法滿足自身用電需求的企業(yè)，按規(guī)定承擔(dān)國(guó)家依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金，以及與產(chǎn)業(yè)政策相符合的政策性交叉補(bǔ)貼后，可視為普通電力用戶，平等參與市場(chǎng)購(gòu)電。
九、落實(shí)責(zé)任主體，加強(qiáng)監(jiān)督管理
（一）明確主體責(zé)任。擁有自備電廠的企業(yè)，要承擔(dān)加強(qiáng)和規(guī)范自備電廠管理的主體責(zé)任，強(qiáng)化自備電廠內(nèi)部管理，嚴(yán)格執(zhí)行能效、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)維護(hù)電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，公平承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。
（二）加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)。各省級(jí)發(fā)改（能源）、經(jīng)信（工信）、價(jià)格、環(huán)保等相關(guān)部門以及國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步明確責(zé)任分工，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，齊抓共管，形成工作合力，確保自備電廠規(guī)范有序發(fā)展。
（三）開(kāi)展專項(xiàng)監(jiān)管。國(guó)家能源局會(huì)同有關(guān)部門按規(guī)定開(kāi)展自備電廠專項(xiàng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查，形成監(jiān)管報(bào)告，對(duì)存在的問(wèn)題要求限期整改，將拒不整改的企業(yè)納入黑名單，并向社會(huì)公布。
（四）強(qiáng)化項(xiàng)目管理。各省級(jí)能源主管部門要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)新（擴(kuò)）建自備電廠項(xiàng)目的管理。國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)未核先建、批建不符、越權(quán)審批等違規(guī)建設(shè)項(xiàng)目及以余熱、余壓、余氣名義建設(shè)常規(guī)燃煤機(jī)組等問(wèn)題的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，交由地方能源主管部門責(zé)令其停止建設(shè)，并會(huì)同相關(guān)部門依法依規(guī)予以處理。
（五）規(guī)范運(yùn)行改造。各省級(jí)發(fā)改（能源）、經(jīng)信（工信）、環(huán)保等主管部門會(huì)同國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)，按照職責(zé)分工對(duì)燃煤自備電廠安全生產(chǎn)運(yùn)行、節(jié)能減排、淘汰落后產(chǎn)能等工作以及余熱、余壓、余氣自備電廠運(yùn)行中的弄虛作假行為開(kāi)展有效監(jiān)管。對(duì)安全生產(chǎn)運(yùn)行不合規(guī)，能效、環(huán)保指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，未按期開(kāi)展升級(jí)改造和淘汰落后等工作的自備電廠，要依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理，并視情況限批其所屬企業(yè)新建項(xiàng)目。
（六）加強(qiáng)監(jiān)督檢查。財(cái)政部駐各?。▍^(qū)、市）監(jiān)察專員辦事處加強(qiáng)對(duì)擁有自備電廠企業(yè)繳納政府性基金情況的監(jiān)督檢查。各省級(jí)價(jià)格、能源主管部門及國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)擁有自備電廠繳納政策性交叉補(bǔ)貼情況的監(jiān)督檢查。對(duì)存在欠繳、拒繳問(wèn)題的，要通報(bào)批評(píng)、限期整改，并依法依規(guī)予以處理。