國家外匯管理局工作人員履行職責監(jiān)督暫行辦法
（匯人發(fā)[2001]3號 2001年10月19日）
第一條 為督促國家外匯管理局工作人員依法、公正、廉潔、有效地履行職責，根據(jù)《國家外匯管理局內審工作制度》及中國人民銀行有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱職責是指國家外匯管理局工作人員根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國外匯管理條例》、《國家公務員暫行條例》以及國家外匯管理局各職能部門“三定方案”等享有的權利和承擔的義務。
第三條 本辦法適用于對國家外匯管理局各職能部門、事業(yè)單位工作人員履行職責的監(jiān)督。
第四條 內審部門以各職能部門、事業(yè)單位已建立的業(yè)務工作管理制度，業(yè)務操作規(guī)程和崗位責任制度為依據(jù)，監(jiān)督檢查其工作人員履行職責的合法性、合規(guī)性。本辦法施行后，各職能部門為履行職責所制定的法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、內部授權制度、業(yè)務管理制度、業(yè)務操作規(guī)程等，應在生效后10日內抄送內審部門。
第五條 國家外匯管理局內審部門，在局長的領導下，依照本辦法，獨立實施對外匯局工作人員履行職責的監(jiān)督。特殊情況，經(jīng)局長批準，可抽調有關人員或借助社會中介機構力量。
第六條 國家外匯管理局工作人員分為部門領導、處室領導、一般工作人員。
部門領導是指局內各職能司、事業(yè)單位的負責人(包括相同職級的干部)。
處室領導是指局內各職能司、事業(yè)單位的內設處室領導(包括相同職級的干部)。
一般工作人員是指部門領導、處室領導以外的其他工作人員。
第七條 對部門領導干部履行職責的監(jiān)督內容包括：
(一)貫徹實施國家金融外匯政策和法規(guī)的情況；
(二)組織制定各項業(yè)務管理工作制度及內控制度的情況；
(三)組織和參與集體決策的情況；
(四)檢查指導下級工作的情況；
(五)按規(guī)定權限行使審核、審批權的情況；
(六)對重大外匯問題調查、處置和上報的情況；
(七)對重點處室、關鍵崗位監(jiān)督管理的情況；
(八)本部門與其他部門協(xié)同工作的情況；
(九)對分管工作范圍內出現(xiàn)的嚴重違規(guī)違紀問題或重大責任事故報告和處理的情況；
(十)應監(jiān)督的其他事項。
第八條 對處室領導的監(jiān)督內容包括：
(一)執(zhí)行上級決策，按業(yè)務程序和所授權限落實業(yè)務工作的情況；
(二)建立和執(zhí)行內部管理與內部控制制度的情況；
(三)在職權范圍內辦理業(yè)務的情況；
(四)對本處室重要崗位監(jiān)督管理的情況；
(五)保證正常工作秩序，促進業(yè)務有效運轉，提高工作質量和效率的情況；
(六)對重大問題及時處理和上報的情況；
(七)對監(jiān)管及服務對象的投訴及時處理的情況；
(八)應監(jiān)督的其他事項。
第九條 對一般工作人員履行職責監(jiān)督的內容包括：
(一)執(zhí)行相關政策、法規(guī)、制度的情況；
(二)執(zhí)行業(yè)務規(guī)程、操作規(guī)范的情況；
(三)在權限范圍內開展工作，辦理業(yè)務的情況；
(四)講究工作態(tài)度，完成領導交辦工作的情況；
(五)應監(jiān)督的其他事項。
第十條 內審部門根據(jù)制訂的年度內審工作計劃對工作人員履行職責進行監(jiān)督。臨時性項目，按局領導批示進行。
第十一條 對工作人員履行職責進行監(jiān)督，采取日常監(jiān)督和專項檢查的方式。
第十二條 內審部門對工作人員監(jiān)督，有權要求被監(jiān)督對象提供述職報告及與其履行職責相關的報表、憑證、批復件等資料；有權查閱被監(jiān)督對象所在單位的業(yè)務檔案、報表、賬冊、憑證和其他有關資料。被監(jiān)督對象及其所在部門有義務配合內審部門的工作。
第十三條 內審部門對工作人員履行職責的監(jiān)督可采取約談、書面質詢、問卷調查、實地核查的方法。
約談指內審部門約請被監(jiān)督對象談話，了解被監(jiān)督對象相關情況。
書面質詢指內審部門以書面形式向被監(jiān)督對象提出問題，要求其予以明確答復。
問卷調查指內審部門以問卷形式向被監(jiān)督對象以及與其有關的單位和個人了解情況。
實地核查指內審人員到現(xiàn)場對被監(jiān)督對象的工作情況進行檢查。
第十四條 內審部門監(jiān)督檢查結束后，作出內審結論前，將有關監(jiān)督檢查情況與被監(jiān)督對象所在部門負責人交換意見。
第十五條 內審部門將內審結論抄送人事部門，人事部門將內審結論作為年度考核的參考依據(jù)。內審部門對被監(jiān)督對象的內審結論、報告等，視情況可定期或不定期在一定范圍內通報。
第十六條 內審監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)被監(jiān)督對象存在違法、違規(guī)行為，情節(jié)嚴重的，內審部門可向有關部門建議依法給予行政處分或移交紀檢、監(jiān)察部門處理。
第十七條 對被監(jiān)督對象不如實反映情況，提供虛假數(shù)據(jù)、資料和情況，故意隱瞞事實真相，打擊報復監(jiān)督檢查人員的，建議有關部門給予行政處分。
第十八條 內審人員應依法審計，忠于職守，堅持原則，客觀公正，廉潔奉公，保守秘密。內審人員在監(jiān)督檢查工作中出現(xiàn)違規(guī)、違紀行為的，要從嚴處理。
第十九條 本辦法自下發(fā)之日起施行。