證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引（2014年修訂版）
（中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 2014年5月20日）
第一條 為規(guī)范證券持有人名冊(cè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)持有人名冊(cè)）服務(wù)業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章，以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司）《證券登記規(guī)則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。
第二條 本指引適用于在本公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)中登記的證券的持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)。
第三條 本公司依法向證券發(fā)行人提供持有人名冊(cè)服務(wù)。
證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)妥善保管持有人名冊(cè)，并在法律、法規(guī)許可的范圍內(nèi)使用。因證券發(fā)行人不當(dāng)使用持有人名冊(cè)導(dǎo)致的一切法律后果，由證券發(fā)行人自行承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。
第四條 本公司根據(jù)證券賬戶(hù)的記錄，辦理持有人名冊(cè)的登記，任何單位和個(gè)人不得偽造、篡改持有人名冊(cè)。
第五條 本公司向證券發(fā)行人（在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的兩網(wǎng)公司及退市公司除外）提供以下持有人名冊(cè)服務(wù)：
（一）每月定期提供兩次持有人名冊(cè)服務(wù)：每月初五個(gè)工作日內(nèi)向證券發(fā)行人提供截止上個(gè)月最后一個(gè)工作日的按證券總規(guī)模（其中普通股與優(yōu)先股分別計(jì)算股本，下同）統(tǒng)計(jì)的前100名持有人名冊(cè)，按流通證券規(guī)模統(tǒng)計(jì)的前50名持有人名冊(cè)；每月15日后五個(gè)工作日內(nèi)向證券發(fā)行人提供截止本月15日（該日為非工作日的，應(yīng)為該日前一個(gè)工作日）的按證券總規(guī)模統(tǒng)計(jì)的前100名持有人名冊(cè)，按流通證券規(guī)模統(tǒng)計(jì)的前50名持有人名冊(cè)。
（二）發(fā)生證券初始登記或增發(fā)、配股、股份回購(gòu)等涉及證券規(guī)模變動(dòng)時(shí)，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)，向證券發(fā)行人提供按證券總規(guī)模統(tǒng)計(jì)的前10名持有人名冊(cè)。
（三）召開(kāi)股東大會(huì)或臨時(shí)股東大會(huì)、權(quán)益派發(fā)、股東持股變化發(fā)生按監(jiān)管部門(mén)規(guī)定應(yīng)予披露的情況、發(fā)生證券交易所或全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)規(guī)定的交易異常波動(dòng)情況、監(jiān)管部門(mén)要求證券發(fā)行人核查持有人名冊(cè)以及本公司認(rèn)可的其他情形時(shí)，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)，向其提供持有人名冊(cè)。
第六條 本公司提供的持有人名冊(cè)主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱(chēng)、證券賬戶(hù)號(hào)碼、身份證明文件號(hào)碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等信息。
第七條 同一持有人持有多個(gè)證券賬戶(hù)的，本公司在提供持有人名冊(cè)時(shí)，對(duì)該持有人通過(guò)多個(gè)證券賬戶(hù)持有的同一證券可以合并統(tǒng)計(jì)后再行提供，包括該持有人姓名或名稱(chēng)、身份證明文件號(hào)碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等信息。
第八條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在辦理初始登記時(shí)向本公司出具授權(quán)委托書(shū)，授權(quán)董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表作為與本公司的指定聯(lián)絡(luò)人，辦理持有人名冊(cè)事宜；未正式聘任董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表的，應(yīng)當(dāng)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人職責(zé)。指定聯(lián)絡(luò)人或其聯(lián)系方式發(fā)生變化的，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知本公司，并及時(shí)在本公司指定網(wǎng)站更新相關(guān)注冊(cè)信息。
第九條 證券發(fā)行人可以通過(guò)本公司提供的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、傳真、郵寄、現(xiàn)場(chǎng)辦理等本公司認(rèn)可的方式申請(qǐng)、獲取持有人名冊(cè)。
第十條 證券發(fā)行人通過(guò)本公司提供的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)申請(qǐng)持有人名冊(cè)，應(yīng)當(dāng)事先向本公司辦理電子身份認(rèn)證、數(shù)據(jù)加密等電子通信安全事宜。
證券發(fā)行人通過(guò)傳真、郵寄、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式申請(qǐng)持有人名冊(cè)，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
（一）領(lǐng)取持有人名冊(cè)申請(qǐng)書(shū)（指定聯(lián)絡(luò)人簽字并加蓋公司法人印章）；
（二）由指定聯(lián)絡(luò)人當(dāng)面領(lǐng)取的，需提供指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件；由指定聯(lián)絡(luò)人以外的人員當(dāng)面領(lǐng)取的，需提供法定代表人證明書(shū)及授權(quán)委托書(shū)、經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（三）本公司要求提供的其他材料。
第十一條 證券發(fā)行人申請(qǐng)領(lǐng)取持有人名冊(cè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)文件中注明申請(qǐng)領(lǐng)取的理由，并保證所提供的材料和所述理由真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。本公司對(duì)申請(qǐng)文件審核通過(guò)后，在五個(gè)工作日內(nèi)按與證券發(fā)行人約定的方式向其提供持有人名冊(cè)。
第十二條 本公司于每個(gè)工作日結(jié)束后向推薦兩網(wǎng)公司及退市公司掛牌的主辦券商發(fā)送該股份公司的持有人名冊(cè)，股份公司可以向推薦其掛牌的主辦券商取得持有人名冊(cè)。證券在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的其他發(fā)行人申領(lǐng)持有人名冊(cè)，需按照前述第五條至第十一條的規(guī)定向本公司申請(qǐng)。
第十三條 發(fā)行人監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向本公司申請(qǐng)獲取其公告的股權(quán)登記日的持有人名冊(cè)。召集人不得將所獲取的持有人名冊(cè)用于除召開(kāi)股東大會(huì)以外的其他用途。
第十四條 證券發(fā)行人需本公司提供與持有人名冊(cè)相關(guān)的增值服務(wù)的，可向本公司提出申請(qǐng)，本公司審核同意后予以提供，具體規(guī)定由本公司另行制定。
第十五條 本指引由本公司負(fù)責(zé)解釋。
第十六條 本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。