第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)浙江省地方金融組織股權(quán)管理，明晰股權(quán)關(guān)系，規(guī)范股東持股行為，完善法人治理，防范地方金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《浙江省地方金融條例》《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》等法律法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定，制定本辦法。

第二條 浙江省內(nèi)依法設(shè)立的地方金融組織進(jìn)行股權(quán)托管，適用本辦法。法律、法規(guī)及規(guī)章對(duì)地方金融組織股權(quán)托管另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 本辦法所稱股權(quán)托管，是指地方金融組織與股權(quán)托管機(jī)構(gòu)簽訂股權(quán)托管協(xié)議，委托其管理股東名冊(cè)，記載股權(quán)信息，以及代為處理相關(guān)股權(quán)管理事務(wù)。

本辦法所稱地方金融組織，是指浙江省內(nèi)依法設(shè)立的、從事相關(guān)金融業(yè)務(wù)的小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司、地方各類交易場(chǎng)所、民間融資服務(wù)企業(yè)，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定和國(guó)務(wù)院授權(quán)省級(jí)人民政府監(jiān)督管理的從事金融業(yè)務(wù)的其他組織。

第四條 股票在證券交易所或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所上市交易，或在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的地方金融組織，按照法律、行政法規(guī)規(guī)定股權(quán)需集中存管到法定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，股權(quán)托管工作按照相應(yīng)的規(guī)定進(jìn)行;其他地方金融組織應(yīng)選擇符合本辦法規(guī)定條件的股權(quán)托管機(jī)構(gòu)托管其股權(quán)，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第五條 浙江省地方金融監(jiān)督管理局(以下簡(jiǎn)稱省地方金融監(jiān)管局)負(fù)責(zé)全省地方金融組織股權(quán)托管的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指導(dǎo)工作。

設(shè)區(qū)的市地方金融工作部門(mén)和縣(市、區(qū))人民政府確定的部門(mén)(以下統(tǒng)稱地方金融工作部門(mén))依法對(duì)轄區(qū)內(nèi)地方金融組織的股權(quán)托管活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

第六條 股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照與地方金融組織簽訂的股權(quán)托管協(xié)議，為地方金融組織提供安全高效的股權(quán)托管服務(wù)，向省地方金融監(jiān)管局及地方金融工作部門(mén)報(bào)送地方金融組織股權(quán)信息。

第二章 股權(quán)托管機(jī)構(gòu)

第七條 地方金融組織應(yīng)委托依法設(shè)立的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、符合下列條件的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其他股權(quán)托管機(jī)構(gòu)管理其股權(quán)事務(wù)：

(一)在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人，擁有不少于兩年的登記托管業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn);

(二)具有提供股權(quán)托管服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施，具有便捷的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)或者符合安全要求的線上服務(wù)能力;

(三)配備熟悉股權(quán)管理法律法規(guī)及地方金融組織相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的管理人員;

(四)具有健全的業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范措施和保密管理制度;

(五)具有完善的信息系統(tǒng)，能夠保證股權(quán)信息在傳輸、處理、存儲(chǔ)過(guò)程中的安全性，具有災(zāi)備能力;

(六)具備向省地方金融監(jiān)管局和地方金融工作部門(mén)報(bào)送信息和相關(guān)資料的條件與能力;

(七)能夠妥善保管業(yè)務(wù)資料，原始憑證及有關(guān)文件和資料的保存期限不得少于二十年;

(八)最近兩年無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為或發(fā)生重大案件;

(九)省地方金融監(jiān)管局認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

第八條 股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)具備完善的信息系統(tǒng)，信息系統(tǒng)應(yīng)符合以下要求：

(一)能夠完整支持股權(quán)托管機(jī)構(gòu)按照本辦法規(guī)定提供各項(xiàng)股權(quán)托管服務(wù)，系統(tǒng)服務(wù)能力應(yīng)能滿足地方金融組織股權(quán)托管業(yè)務(wù)的實(shí)際需要;

(二)股權(quán)托管業(yè)務(wù)使用的服務(wù)器和存儲(chǔ)設(shè)備應(yīng)自主維護(hù)、管理;

(三)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，未出現(xiàn)重大故障且未發(fā)現(xiàn)重大安全隱患;

(四)業(yè)務(wù)連續(xù)性應(yīng)能滿足地方金融組織股權(quán)管理的連續(xù)性要求，具有能夠全面接管業(yè)務(wù)并能獨(dú)立運(yùn)行的災(zāi)備系統(tǒng);

(五)能夠保留完整的系統(tǒng)操作記錄和業(yè)務(wù)歷史信息，并配合省地方金融監(jiān)管局和地方金融工作部門(mén)的檢查;

(六)能夠支持按照本辦法的要求和省地方金融監(jiān)管局制定的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)報(bào)送地方金融組織股權(quán)信息。

第九條 股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)辦理地方金融組織股權(quán)事務(wù)過(guò)程中所獲取的信息資料和商業(yè)秘密履行保密義務(wù)。

第三章 股權(quán)托管業(yè)務(wù)

第十條 地方金融組織應(yīng)當(dāng)與股權(quán)托管機(jī)構(gòu)簽訂股權(quán)托管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。協(xié)議包括但不限于以下內(nèi)容：

(一)地方金融組織向股權(quán)托管機(jī)構(gòu)完整、及時(shí)、準(zhǔn)確地提供股東名冊(cè)、股東信息以及股權(quán)變更、質(zhì)押、凍結(jié)等情況和相關(guān)資料，配合股權(quán)托管機(jī)構(gòu)做好股權(quán)權(quán)屬確認(rèn)等工作;

(二)股權(quán)托管機(jī)構(gòu)承諾勤勉盡責(zé)地管理股東名冊(cè)，記載股權(quán)的變更、質(zhì)押、凍結(jié)等狀態(tài)，采取措施保障數(shù)據(jù)記載準(zhǔn)確無(wú)誤，并按照約定向地方金融組織及時(shí)反饋;

(三)股權(quán)托管機(jī)構(gòu)承諾對(duì)在辦理股權(quán)事務(wù)過(guò)程中所獲取的地方金融組織股權(quán)信息予以保密，服務(wù)協(xié)議終止后仍履行保密義務(wù);

(四)地方金融組織與股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定股權(quán)事務(wù)辦理流程，明確雙方職責(zé);

(五)股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管要求向省地方金融監(jiān)管局和地方金融工作部門(mén)報(bào)送相關(guān)信息;

(六)地方金融組織股權(quán)變更按照規(guī)定需要經(jīng)省地方金融監(jiān)管局或地方金融工作部門(mén)審核審批而未提供相應(yīng)批復(fù)文件、地方金融組織股權(quán)變更涉及國(guó)有股權(quán)變動(dòng)未按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管要求履行相應(yīng)程序的，股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)拒絕辦理業(yè)務(wù)，并及時(shí)向省地方金融監(jiān)管局、地方金融工作部門(mén)或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告;

(七)有下列情形之一的，股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)向省地方金融監(jiān)管局及地方金融工作部門(mén)報(bào)告：

1.股權(quán)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)地方金融組織股權(quán)活動(dòng)違法違規(guī)的;

2.股權(quán)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)地方金融組織股東不符合資質(zhì)的;

3.因地方金融組織原因造成股權(quán)托管機(jī)構(gòu)無(wú)法履行托管職責(zé)的;

4.省地方金融監(jiān)管局要求報(bào)告的其他情況。

(八)如股權(quán)托管機(jī)構(gòu)不符合本辦法規(guī)定的相關(guān)要求，或因自身不當(dāng)行為被省地方金融監(jiān)管局責(zé)令更換，地方金融組織可與股權(quán)托管機(jī)構(gòu)解除股權(quán)托管協(xié)議。

地方金融組織在本辦法實(shí)施前已與股權(quán)托管機(jī)構(gòu)簽訂股權(quán)托管協(xié)議，且協(xié)議不符合本辦法要求的，應(yīng)當(dāng)與股權(quán)托管機(jī)構(gòu)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并將上述要求體現(xiàn)于補(bǔ)充協(xié)議中。

第十一條 股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向省地方金融監(jiān)管局報(bào)送股權(quán)托管協(xié)議模板，并于每月初五個(gè)工作日內(nèi)向省地方金融監(jiān)管局及地方金融工作部門(mén)報(bào)送地方金融組織上月簽訂的股權(quán)托管協(xié)議清單，股權(quán)確權(quán)、股權(quán)變更及股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)等情況。

股權(quán)托管協(xié)議模板關(guān)鍵條款有修改的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送省地方金融監(jiān)管局。

第十二條 地方金融組織應(yīng)當(dāng)在簽訂股權(quán)托管協(xié)議后，向股權(quán)托管機(jī)構(gòu)及時(shí)提交股東名冊(cè)及其他相關(guān)資料。股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議和本辦法的要求辦理地方金融組織股東名冊(cè)的初始托管。

第十三條 股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在地方金融組織股權(quán)發(fā)生變更時(shí)，按照協(xié)議和本辦法的要求辦理地方金融組織股東名冊(cè)的變更記載。地方金融組織股權(quán)被質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)的，股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在股東名冊(cè)上加以標(biāo)記。

第十四條 地方金融組織可以委托股權(quán)托管機(jī)構(gòu)代為處理以下股權(quán)管理事務(wù)：

(一)為地方金融組織及地方金融組織股東提供股權(quán)信息的查詢服務(wù);

(二)辦理股權(quán)憑證的發(fā)放、掛失、補(bǔ)辦，出具股權(quán)證明文件等;

(三)地方金融組織的權(quán)益分派等;

(四)其他符合法律法規(guī)要求的股權(quán)事務(wù)。

第十五條 有下列情形之一的，地方金融組織應(yīng)當(dāng)及時(shí)更換股權(quán)托管機(jī)構(gòu)或辦理解除股權(quán)托管：

(一)因在合法交易場(chǎng)所上市或掛牌，按照法律法規(guī)規(guī)定必須到其他機(jī)構(gòu)登記存管股權(quán)的;

(二)依法解散導(dǎo)致法人主體資格消亡的;

(三)地方金融組織退出《浙江省地方金融條例》規(guī)定的地方金融組織序列，轉(zhuǎn)為一般工商企業(yè)的;

(四)股權(quán)托管機(jī)構(gòu)不符合本辦法規(guī)定的開(kāi)展地方金融組織股權(quán)托管的業(yè)務(wù)條件，經(jīng)省地方金融監(jiān)管局責(zé)令改正逾期未改正的;

(五)省地方金融監(jiān)管局認(rèn)為應(yīng)當(dāng)解除股權(quán)托管的其他情形。

發(fā)生前款規(guī)定情形的，股權(quán)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管地方金融組織股權(quán)信息，并按約定移交相關(guān)信息及資料。

第十六條 股權(quán)托管機(jī)構(gòu)對(duì)基礎(chǔ)登記服務(wù)不予收費(fèi)，對(duì)增值服務(wù)制定合理適度的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以覆蓋基礎(chǔ)成本為基準(zhǔn)，不以營(yíng)利為目的，切實(shí)降低地方金融組織股權(quán)托管成本。

第四章 監(jiān)督管理

第十七條 地方金融組織有下列情形之一的，省地方金融監(jiān)管局及地方金融工作部門(mén)責(zé)令限期改正;逾期未改正的，省地方金融監(jiān)管局及地方金融工作部門(mén)可以根據(jù)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控需要，采取風(fēng)險(xiǎn)提示、約談等監(jiān)管措施：

(一)未按照本辦法要求進(jìn)行股權(quán)托管的;

(二)向股權(quán)托管機(jī)構(gòu)提供虛假信息的;

(三)股權(quán)變更按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)省地方金融監(jiān)管局、地方金融工作部門(mén)或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)審核審批，未經(jīng)批準(zhǔn)仍向股權(quán)托管機(jī)構(gòu)報(bào)送股權(quán)變更信息的;

(四)不履行股權(quán)托管協(xié)議約定，造成股權(quán)托管機(jī)構(gòu)無(wú)法正常履行協(xié)議的;

(五)省地方金融監(jiān)管局要求更換股權(quán)托管機(jī)構(gòu)，拒不執(zhí)行的;

(六)其他違反股權(quán)托管相關(guān)監(jiān)管要求的。

第十八條 股權(quán)托管機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，省地方金融監(jiān)管局責(zé)令限期改正;逾期未改正的，區(qū)別情形采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、更換股權(quán)托管機(jī)構(gòu)等措施：

(一)不符合本辦法規(guī)定的開(kāi)展地方金融組織股權(quán)托管業(yè)務(wù)條件的;

(二)股權(quán)托管協(xié)議不符合本辦法的規(guī)定和其他監(jiān)管要求的;

(三)地方金融組織股權(quán)變更按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)省地方金融監(jiān)管局、地方金融工作部門(mén)或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)審核審批，未見(jiàn)批復(fù)文件仍為地方金融組織或其股東辦理股權(quán)變更記載的;

(四)辦理地方金融組織股權(quán)信息登記時(shí)未盡合理的審查義務(wù)，致使地方金融組織股權(quán)信息登記發(fā)生重大漏報(bào)、瞞報(bào)和錯(cuò)報(bào)的;

(五)未按照本辦法要求向省地方金融監(jiān)管局和地方金融工作部門(mén)提供信息或報(bào)告的;

(六)未妥善履行保密義務(wù)，造成地方金融組織股權(quán)信息泄露的;

(七)其他違反股權(quán)托管相關(guān)監(jiān)管要求的。

第五章 附則

第十九條 新設(shè)立的地方金融組織，自成立之日起三十日內(nèi)委托股權(quán)托管機(jī)構(gòu)辦理股權(quán)托管;已注冊(cè)成立的地方金融組織，自本辦法實(shí)施之日起六個(gè)月內(nèi)委托股權(quán)托管機(jī)構(gòu)補(bǔ)辦股權(quán)托管，如行業(yè)整體處于清理整頓階段，可根據(jù)監(jiān)管要求逐步開(kāi)展股權(quán)托管。涉及境外股東相關(guān)托管事項(xiàng)的，期間自境外股東取得相關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)之日起計(jì)算。

第二十條 對(duì)于由寧波市獨(dú)立承擔(dān)監(jiān)督管理職責(zé)的地方金融組織，委托轄區(qū)內(nèi)股權(quán)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)托管的，按照本辦法執(zhí)行。

第二十一條 本辦法自2021年12月15日起施行，由省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。